標(biāo)題采購控制程序編號HJ/QP-PMC-004頁次2/5制訂部門采購部版次A/0修訂日期2020-10-20XXXXXXXXX有限公司采購控制程序制定：XXX審核：XXX核準(zhǔn)：XXX生效日期：2024年10月20日修訂記錄修訂日期版本修改描述修訂部門修訂者備注2020.10.20A/0新版發(fā)行采購部目的加強供應(yīng)商管理及規(guī)范采購作業(yè)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合其特定要求。2范圍適用于提供原輔材料、備品備件或服務(wù)的供應(yīng)商（如：原材料、零部件、軟件、設(shè)備維護、物流、產(chǎn)品檢測、儀器校準(zhǔn)、培訓(xùn)、招聘、后勤安全服務(wù)等）管理及相應(yīng)物資的采購。3定義3.1超額運費：各項非預(yù)期的運費成本累加（延誤、補換貨、改變運輸方式等產(chǎn)生的增加費用累加）。包括：來料檢驗不合格重新送貨費用、將一次送貨改為分批送貨增加的運費、改變運輸方式增加的運費等。4職責(zé)3．1采購負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進行評審。3．2品質(zhì)部部負(fù)責(zé)物品的《來料驗收標(biāo)準(zhǔn)》編制，采購員負(fù)責(zé)采購的實施并控制質(zhì)量。3．3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)下達《生產(chǎn)任務(wù)單》，采購員根據(jù)《生產(chǎn)任務(wù)單》、《來料驗收標(biāo)準(zhǔn)》負(fù)責(zé)編制《采購訂單》。3．4總經(jīng)理負(fù)責(zé)《采購訂單》的審批。3．5倉庫負(fù)責(zé)采購物品數(shù)量驗證，品質(zhì)部負(fù)責(zé)質(zhì)量驗證。5工作程序。5.1合格供應(yīng)商(僅限于生產(chǎn)原料的供應(yīng)商)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商選擇依據(jù)可包括/不局限：對所選供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及本公司向客戶不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險評估；相關(guān)質(zhì)量和交付績效；對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評價（符合ISO9001質(zhì)量管理體系要求）；多方論證決策；對軟件開發(fā)能力的評估，如適用；采購的產(chǎn)品、材料或服務(wù)的復(fù)雜性；所需的技術(shù)（產(chǎn)品或過程）設(shè)計和開發(fā)能力（包括項目管理）機器設(shè)備狀況及生產(chǎn)能力（制造能力）；材料供應(yīng)渠道；產(chǎn)品、零配件的特殊性能及要求，如RoHS產(chǎn)品要求；財務(wù)及信用狀況；客戶要求（如：指定貨源）。5.1.1價格：須合理且符合成本效益。5.1.2交貨期：須遵守所規(guī)定的交貨期且合理、快捷、妥善。5.1.3品質(zhì)：須符合本公司對其品質(zhì)的要求。5.1.4產(chǎn)品制造能力：須符合產(chǎn)品需要的認(rèn)可規(guī)格或行業(yè)認(rèn)可之規(guī)格以及適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)能。5.1.5服務(wù)及其他：對交貨服務(wù)、售后服務(wù)及其他服務(wù)的評估。5.2合格供應(yīng)商的登錄原則5.2.1經(jīng)選擇、評核為合格的供應(yīng)商方可進行登錄;5.2.2和本公司有合作的供應(yīng)商，由供方填寫《供應(yīng)商基本情況調(diào)查表》,并簽章確認(rèn)送回本公司。5.2.3有關(guān)服務(wù)性質(zhì)的公司可不用做評估,由總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)后可直接登錄在《合格供應(yīng)商名冊》上；5.2.4經(jīng)評鑒合格的供應(yīng)商,采購部將其登錄于《合格供應(yīng)商名冊》中。5.3評估、審核作業(yè)按“5.1選擇標(biāo)準(zhǔn)”進行評估、審核。5.3.1采購部須先將《供應(yīng)商基本情況調(diào)查表》發(fā)給供應(yīng)商填寫。5.3.2采購部根據(jù)《供應(yīng)商基本情況調(diào)查表》的內(nèi)容進行評估，匯總有關(guān)部門提出意見。5.3.2.1如需進行實地考察時，采購會同技術(shù)部、品質(zhì)部有關(guān)人員進行實地考察，并記錄在《供應(yīng)商評估（考察）報告》中。5.3.2.2合作供應(yīng)商應(yīng)提供樣品送本公司。供應(yīng)商提供樣品進行承認(rèn)時，由采購將其交技術(shù)部、品質(zhì)部確認(rèn)，確認(rèn)記錄由品質(zhì)部存檔。5.3.3采購收回《供應(yīng)商評估（考察）報告》后，匯總各項目審核結(jié)果，呈總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)，列入《合格供應(yīng)商名冊》。5.3.4對于批量供貨的供應(yīng)商，PMC部、品質(zhì)部每月統(tǒng)計其交貨、質(zhì)量等，采購在次月匯總上一月度【供應(yīng)商定期考核表】,并將考核結(jié)果定期反饋給供應(yīng)商，使供應(yīng)商了解其供應(yīng)表現(xiàn)。供應(yīng)商評估包括以下內(nèi)容，但不限于：a)已交付產(chǎn)品質(zhì)量；b)交付準(zhǔn)時率；c)對顧客造成的干擾，包括整車候檢和停車出貨；d)超額運費發(fā)生次數(shù)；e)服務(wù)質(zhì)量；如顧客有所規(guī)定，還應(yīng)包括:e)與質(zhì)量或交付有關(guān)的信息通知顧客；f)經(jīng)銷商退貨、保修、使用現(xiàn)場應(yīng)對措施和召回。5．4供應(yīng)商年度評價5．4．1對供應(yīng)商的年度評價可以但不限于以下方式。5．4．1．1評價以往供貨業(yè)績，包括是否按期交貨，交貨質(zhì)量。5．4．1．2深入供貨現(xiàn)場評價，包括質(zhì)量管理體系評價，生產(chǎn)能力的驗證，檢驗員的工作水平。5．4．1．3客戶深入供應(yīng)商供貨處評價。5．4．1．4聲譽評價。5．4．1．5送樣評價。5．4．2對供應(yīng)商的評價，每年一次。由采購牽頭組織采購、品質(zhì)部對供應(yīng)商進行評價（由有資格的內(nèi)審員參加）；有必要時可邀請總經(jīng)理、生產(chǎn)部、財務(wù)部等部門人員參入評價，把評審情況記錄在《供應(yīng)商年度稽查表》上；評審小組按供應(yīng)商所得分?jǐn)?shù)(85分以上為A級，60-85分為B級，60分以下為C級)確定其質(zhì)量、環(huán)境體系級別。獲得ISO9001:2015認(rèn)證的企業(yè)被定義為A級。其中A、B級供應(yīng)商可作為預(yù)備供應(yīng)商，C級不予考慮；采購作出綜合意見，報總經(jīng)理審批。5．4．3所有供應(yīng)商經(jīng)評價，不合格時應(yīng)取消其供貨資格，重新尋找供應(yīng)商進行評價。5．5采購5．5．1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)下達《生產(chǎn)任務(wù)單》，品質(zhì)部負(fù)責(zé)采購物品的《來料驗收標(biāo)準(zhǔn)》編制。其他部門需要采購物資時，由申請人請購并得到審批后交采購經(jīng)理統(tǒng)一安排采購。5．5．2采購根據(jù)《生產(chǎn)任務(wù)單》、《來料驗收標(biāo)準(zhǔn)》和倉存情況，制定《采購訂單》注明材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、驗收標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商及供應(yīng)商編號、到貨期等?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)審批《采購訂單》。5．5．3采購：由采購員根據(jù)《采購訂單》向合格供應(yīng)商采購。5．5．4如果生產(chǎn)急需而合格供應(yīng)商不能滿足要求，可以臨時向其它供應(yīng)商采購，但采購前必須由總經(jīng)理審批；此種情況一般不得超過兩次，否則應(yīng)對此供應(yīng)商進行評價；原則上只能向合格供應(yīng)商購買。5．5．5信息傳遞：采購人員應(yīng)向供應(yīng)商傳達，所有適用的法律法規(guī)要求以及產(chǎn)品和過程特殊特性（包括產(chǎn)品和過程安全特性），并要求供應(yīng)商沿著供應(yīng)鏈直至制造點，貫徹所有適用的要求。5．5．6驗證5．5．6．1采購物料到廠后，由品質(zhì)部按《來料驗收標(biāo)準(zhǔn)》檢驗，合格才入倉；不合格品按《不合格品的控制程序》.處理。5．5．6．2入庫：檢驗合格的物料才能入庫。5．5．6．3客戶指定的供應(yīng)商貨源也需檢驗，不能免除對保證所采購產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任。5．5．6．4需要時，要求供方提供相關(guān)材質(zhì)證明（如第三方檢測報告）。5．5．8采購物料的跟進5．5．8．1采購員把物料采購跟蹤情況記錄在《采購訂單》上，作為年度評價依據(jù)。5．5．8．2若采購物料不能按期到廠或質(zhì)量異常而影響交貨期時,采購員應(yīng)立即聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商協(xié)商解決并立即把該信息傳遞給總經(jīng)理處理。5．6對供應(yīng)商供貨質(zhì)量的控制5．6．1長期合作的供應(yīng)廠家,應(yīng)簽訂供貨協(xié)議,明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收要求.5．6．2客戶有要求時，采購員負(fù)責(zé)與供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)，客戶可以在供應(yīng)商供貨處對采購物料進行驗證；但本公司不能把該驗證用作供應(yīng)商對質(zhì)量進行了有效控制的證據(jù)。本公司也不能因顧客的驗證而免除提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任及其它顧客的拒收。5．6．3必要時，與供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)，由采購員會同品質(zhì)部一起在其供貨處對采購物料進行驗證，放行方式在《采購訂單》上注明。5.7供應(yīng)商的交期及交貨質(zhì)量的控制，需納入過程業(yè)績指標(biāo)中進行定期統(tǒng)計管控。對供應(yīng)商的業(yè)績進行監(jiān)視，至少應(yīng)包括：A、供應(yīng)過程、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量；B、在收貨工廠對客戶造成的干擾，包括整車候檢和停止出貨；C、過程、產(chǎn)品和服務(wù)交付的及時性；D、超額運費發(fā)生的次數(shù)；客戶有規(guī)定時，特殊狀態(tài)的通知以及使用現(xiàn)場召回。5.8供應(yīng)商開發(fā)采購及品質(zhì)部應(yīng)針對不同供應(yīng)商制定開發(fā)計劃（包括開發(fā)行動的優(yōu)先級、類型、程度及時程安排），并采取必要措施解決不符合要求的績效問題以尋求持續(xù)改進的機會。制定開發(fā)計劃時可考慮/不局限于：A供應(yīng)商績效；B第二方審核發(fā)現(xiàn)；C供應(yīng)商質(zhì)量管理體系認(rèn)證狀態(tài)；D風(fēng)險分析。5.9采購文件的更改5.9.1采購文件發(fā)出后，如須更改采購文件的某些內(nèi)容時，則由采購發(fā)出更改的采購文件，標(biāo)明更改內(nèi)容和狀態(tài)。5.9.2更改后的采購文件審核，批準(zhǔn)及發(fā)出依照本程序第5.1條進行，原作廢的采購文件須注明“作廢”后與更改的文件一起保存。5.9.3對于發(fā)放到供應(yīng)商的