2010年12月《證券市場基礎(chǔ)知識》押題試卷一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。）

1.下列關(guān)于有價證券的敘述，不正確的是（）。

A.有價證券本身沒有價值

B.有價證券代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利

C.有價證券即指資本證券

D.有價證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

2.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A.發(fā)行市場和交易市場B.集中市場和場外市場

C.股票市場和債券市場D.國內(nèi)市場和國際市場

3.歐洲債券也被稱為（）。

A.外國債券B.國際債券

C.揚(yáng)基債券D.無國籍債券

4.世界上第一個股票交易所產(chǎn)生于（）年。

A.1579B.1602

C.1698D.1773

5.關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，錯誤的是（）。

A.全國社會保障基金可以投資股票和信用登記在投資以上的企業(yè)債、金融債

B.社保基金主要投向國債市場

C.全國社會保障基金委托單個管理的，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

D.社會保險基金的運(yùn)作主要依據(jù)勞動部的各相關(guān)條例和地方規(guī)章

6.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（）。

A.議價方式B.連續(xù)報價C.集合競價D.公開競價

7.下列不屬于記名股票和無記名股票的差別的是（）。

A.股東權(quán)利B.安全性

C.出資方式D.記載方式

8.優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股的（）清償。

A.市值B.份額C.面值D.固定股息率

9.為了增加國有商業(yè)銀行資本金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)行的債券是（）。

A.長期建設(shè)國債B.特別國債

C.基本建設(shè)債券D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

10.下列屬于債券、股票等有價證券的發(fā)行主體是（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者B.公司（企業(yè)）

C.證券公司D.證券交易所

11.以下說法錯誤的是（）。

A.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少

B.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化

C.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加

12.債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（）。

A.持有期收益率B.名義收益率C.到期收益率D.實(shí)際收益率

13.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率

14.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。

A.國際證券B.特定證券C.私募證券D.固定收益證券

15.我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。

A.國債和公司債B.國債和可轉(zhuǎn)債

C.國債和政策性金融債D.國債和權(quán)證

16.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實(shí)施。

A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.高級管理人員

17.開放式基金是指（）。

A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B.依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

D.基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

18.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（）。

A.特定目的受托人B.信用增級機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人

19.從長期看，股票型證券投資基金的收益一般（）債券型基金。

A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于

20.國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。

A.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降

B.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升

C.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

21.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。

A.總經(jīng)理B.董事長C.監(jiān)事D.獨(dú)立董事

22.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.股東B.管理人C.委托人D.債權(quán)人

23.國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。

A.龍債券B.武士債券C.熊貓債券D.揚(yáng)基債券

24.憑證式國債屬于（）。

A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.公募證券

25.下列（）不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。

A.證券公司B.會計師事務(wù)所C.證券業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所

26.根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了（），對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

A.保險投資管理公司B.保險基金公司

C.保險資產(chǎn)管理公司D.保險信托投資公司

27.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。

A.道德風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險D.市場風(fēng)險

28.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是（）。

A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動解除

B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利

C.在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由

29.股票的市場價格總是圍繞其（）波動。

A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.賬面價值

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。

A.看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.美式期權(quán)

31.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

32.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度D.有負(fù)債的結(jié)算制度

33.目前我國各家商業(yè)銀行推廣行（）是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

34.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種（）。

A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證

35.股票發(fā)行價格是指（）。

A.股票在二級市場交易時的價格

B.股票在二級市場開盤交易時的價格

C.投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時實(shí)際支付的價格

D.發(fā)行人路演時提出的價格

36.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。

A.8％B.4％

C.6％D.5％

37.（）采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。

A.股價平均數(shù)B.股價指數(shù)

C.股票上漲率D.修正股價平均數(shù)

38.股票價格指數(shù)是（），用以反映市場股票價格的相對水平。

A.將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)

B.將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)

C.將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)

D.將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

39.股息的來源是公司的（）。

A.稅前利潤B.稅后利潤

C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益

40.（）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。

A.政策風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C.利率風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險

41.證券公司是指（）。

A.依照《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司

B.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

C.依照《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司

D.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者股份有限公司

42.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬B.1億

C.5億D.10億

43.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）和股東會提供書面說明。

A.國務(wù)院B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所D.所有股東

44.投資基金的風(fēng)險一般小于（）。

A.股票B.固定利率債券

C.浮動利率債券D.債券

45.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人B.受益人

C.股東D.委托人

46.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為本股，樣本股的基期價格分別為500元、800元、400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為900元、1500元、800元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（）。

A.193885B.187786C.218855D.190884

47.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

48.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5B.10C.20D.50

49.可轉(zhuǎn)換公司債券的回信條件一般是（）。

A.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

50.中國存托憑證（CDR）是指（）。

A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

51.同場外交易市場相比，證券交易所（）。

A.本身并不買賣證券

B.參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

C.是證券發(fā)行的主要場所

D.交易手續(xù)簡單方便、價格還可協(xié)商

52.關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯誤的是（）。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷

C.股票發(fā)行一般以自銷為主

D.按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

53.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會B.理事會C.監(jiān)察委員會D.董事會

54.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（）。

A.6個月以上B.12個月以上

C.1個月以上D.3個月以上

55.所有境外投資者對單個上市公司股票的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%B.30%

C.40%D.50%

56.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%B.10%

C.15%D.30%

57.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

58.某股價平均數(shù)以甲、乙、丙三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元、9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)為（）。

A.9.43

B.8.43

C.10.11

D.8.26

59.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

60.下列關(guān)于深證基金指數(shù)的敘述，錯誤的是（）。

A.深證基金指數(shù)的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金

B.新上市的基金自下個月第1個交易日起計入指數(shù)

C.以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，起始計算日為2000年7月3日

D.深證基金指數(shù)的編制采用派許加權(quán)綜合指數(shù)法計算，權(quán)數(shù)為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模

二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。）

1.廣義的有價證券是指（）。

A.無形證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）。

A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

D.實(shí)施某種特殊政策

3.國家股從資金來源上看，主要來源于（）。

A.國有企業(yè)改組股份公司時擁有的凈資產(chǎn)

B.代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C.社會公眾認(rèn)購的股份

D.代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

4.以下關(guān)于債券的說法，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要在一定時期付息還本

D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

5.公債與其他債券相比，具有的特點(diǎn)是（）。

A.流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

6.期貨交易的限倉可以采?。ǎ┬问?。

A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額

B.對會員的持倉量限制

C.對客戶的持倉量限制

D.對證券交易所的持倉量限制

7.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法，正確的是（）。

A.溢價越低，杠桿作用就越高

B.可用普通股的市場價格與認(rèn)股權(quán)證的市場價格的比率表示

C.認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度快得多

D.認(rèn)股權(quán)證價格要比其正股價格的上漲或下跌的速度慢得多

8.根據(jù)新《證券法》，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）等幾個標(biāo)準(zhǔn)。

A.3000萬元B.5000萬元

C.1億元D.5億元

9.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證的種類有（）

A.無擔(dān)保的ADRB.有擔(dān)保的ADR

B.可流通的ADRD.不可流通的ADR

10.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，其具有（）特點(diǎn)。

A.不必一次繳足股款B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

C.便于掛失D.要求一次繳足股款

11.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向（）發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。

A.發(fā)起人

B.私人投資者

C.法人

D.社會公眾

12.下列關(guān)于利率風(fēng)險的表述中，正確的有（）。

A.利率風(fēng)險指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

B.利率與證券價格呈反方向變化

C.利率提高會導(dǎo)致公司融資成本的提高

D.利率風(fēng)險對不同證券的影響是不同的

13.金融自由化的主要內(nèi)容是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營B.放松政府監(jiān)管

C.放松外匯管制D.利率自由化

14.證券交易所主要的交易規(guī)則包括（）。

A.交易時間B.價位

C.報價方式D.價格決定

15.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括（）。

A.行情監(jiān)控B.交易監(jiān)控

C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控D.證券監(jiān)控

16.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點(diǎn)。

A.投資資金來源分散而量小

B.可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險

C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.只強(qiáng)調(diào)盈利

17.建構(gòu)模塊工具，即最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具有（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

18.股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是（）。

A.有利于股票發(fā)行B.有利于減輕公司利潤分配負(fù)擔(dān)

C.給投資者提供更多的投資選擇余地D.分散公司控制權(quán)

19.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。

A.總部式

B.分公司式

C.單一式

D.結(jié)合式

20.普通股股東的義務(wù)是（）。

A.遵守公司章程

B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險、對公司債務(wù)負(fù)無限責(zé)任

21.套期保值的基本做法是（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

22.國債按資金用途可以分為（）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.永久國債

D.特種國債

23.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的（）。

A.上海證券交易所B.深圳證券交易所

C.上海股份公所D.上海眾業(yè)公所

24.在我國證券市場的法制建設(shè)中，由全國人大或常委會制定并頒布的主要相關(guān)法律有（）。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國公司法》

25.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)包括（）。

A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B.制定公司的基本管理制度

C.執(zhí)行股東大會的決議

D.對公司增發(fā)新股做出決定

26.下面關(guān)于我國證券交易所的說法，正確的是（）。

A.我國的證券交易所是不以營利為目的的法人

B.我國的證券交易所的組織形式是會員制

C.我國的證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會

D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

27.在我國，證券公司自營業(yè)務(wù)（）。

A.必須與其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離

B.資金的出入必須以公司的名義進(jìn)行

C.必須通過專用的自營席位進(jìn)行

D.投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能必須相互獨(dú)立

28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.上市證券交易的清算和交付

C.為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計報告或者法律意見書等文件

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

29.關(guān)于國債基金，下列說法正確的是（）。

A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金

B.風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健投資者

C.收益率會受貨幣市場利率的影響

D.當(dāng)貨幣市場利率下調(diào)時，其收益將上升

30.下列關(guān)于LOF（上市開放式基金）的說法，正確的有（）。

A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回

B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

31.上證分類指數(shù)包括（）。

A.A股指數(shù)

B.B股指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.公用事業(yè)類

32.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換公司債券之間的區(qū)別在于（）。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.實(shí)質(zhì)不同

33.關(guān)于基金資產(chǎn)凈值，下列說法正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)凈值是指某一段時間內(nèi)某一投資基金每份單位實(shí)際代表的價值

B.基金資產(chǎn)凈值是基金單位價格的內(nèi)在價值

C.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)

D.基金資產(chǎn)凈值是基金單位交易價格的計算依據(jù)

34.下面公司債券中，實(shí)際上具有地方政府債券性質(zhì)的是（）。

A.上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司的浦東建設(shè)債券

B.濟(jì)南自來水公司的供水建設(shè)債券

C.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券

D.中國投資銀行的金融債券

35.下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

B.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

C.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

D.注冊系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

36.下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是（）。

A.百慕大期權(quán)B.利率期權(quán)

C.平均期權(quán)D.障礙期權(quán)

37.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取的措施有（）。

A.限制業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

38.發(fā)生（）時，修正的股價平均數(shù)可以保證其正確性不受影響。

A.送股B.拆股

C.增發(fā)D.配股

39.指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。

A.費(fèi)用低廉

B.風(fēng)險較小

C.可以作為避險套利的工具

D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

40.目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（）業(yè)務(wù)。

A.股票和債券的承銷B.股票和債券的包銷

C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。）

1.政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱為國債。(

)

2.證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。(

)

3.股票分割通常適用于低價股。(

)

4.為保護(hù)個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。(

)

5.非累積優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定份的本期固定姑息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。(

)

6.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。(

)

7.保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。()

8.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。()

9.公司的凈資產(chǎn)是公司營運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。()

10.公司債券屬于抵押或擔(dān)保證券。()

11.股東大會一般每年定期召開一次。單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()

12.附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債權(quán)形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。()

13.不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。()

14.國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。()

15.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。()

16.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。()

17.一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌;當(dāng)利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。()

18.在日本發(fā)行的外國債的面值貨幣必須是日元。()

19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。()

20.發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。()

21.歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。()

22.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價。()

23.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

24.貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。()

25.開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。()

26.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。()

27.依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。()

28.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定說兩的與利率相關(guān)的某種金融工具。()

29.管理風(fēng)險是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。()

30.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。（）

31.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()

32.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。()

33.在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。()

34.期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場的有效性。()

35.認(rèn)沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。()

36.權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。()

37.存托憑證是在境外上市的股票或債券。()

38.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。()

39.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積