一、單項(xiàng)選擇題（以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分）1.在\o"股票"股票各個特征中，其最基本的特征是（D）。風(fēng)險性流動性永久性收益性備注P44\o"股票"股票的五大特征：收益性，風(fēng)險性，流動性，永久性，參與性收益性是\o"股票"股票的最基本的特征2.上市\(zhòng)o"公司"公司最常見、最主要的資本公積金來源是（A）。A.\o"股票"股票發(fā)行溢價B.接受的贈與C.資產(chǎn)增值D因合并而接受其他\o"公司"公司資產(chǎn)凈額備注P50資本公積金轉(zhuǎn)增股本。資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本，資產(chǎn)本身及其原因形成的股東權(quán)益收入。，\o"股票"股票發(fā)行溢價是上市公司最常見，最主要的資本公積金來源3.進(jìn)入21世紀(jì)以來，\o"國際"國際證券市場發(fā)展的一個突出特點(diǎn)是（D）。A.\o"證券"證券市場網(wǎng)絡(luò)化B.交易所重組與\o"公司"公司化C.\o"金融"金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長備注P22證券市場發(fā)展現(xiàn)狀：1.證券市場一體化2.投資者法人化（21世紀(jì)以來\o"國際"國際證券市場發(fā)展的一個突出特點(diǎn)是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長）3.金融創(chuàng)新深化4.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化5.交易所重組和公司化6.證券市場網(wǎng)絡(luò)化：7金融監(jiān)管合作化8.金融風(fēng)險復(fù)雜化：4.目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方\o"外匯"外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（B）。A.信托投資\o"公司"公司B.主權(quán)財(cái)富\o"基金"基金C.國家開發(fā)\o"銀行"銀行D.\o"保險"保險公司及保險資產(chǎn)管理公司證券市場基礎(chǔ)知識備注P11證券投資人的機(jī)構(gòu)投資者中\(zhòng)o"金融"金融機(jī)構(gòu)包括：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，保險業(yè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者，主權(quán)財(cái)富基金，其他金融機(jī)構(gòu)。5.截至2009年年底，共有（C）家\o"創(chuàng)業(yè)板"創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。A.25B.31C.36D.42備注P336.下面關(guān)于我國社保\o"基金"基金的敘述，不正確的是（B）。A.在我國，社保\o"基金"基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是企業(yè)年金B(yǎng).全國社會保障\o"基金"基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券C.其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、\o"股票"股票投資的比例不高于40%D.社會保障\o"基金"基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%備注P12在一般國家，社保\o"基金"基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。在我國，社?；鹨仓饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金。其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時，確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?。其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、\o"股票"股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于l0%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。社會保險\o"基金"基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險基金組成。在現(xiàn)階段，我國社會保險基金的部分積累項(xiàng)目主要是養(yǎng)老保險基金，其運(yùn)作依據(jù)是勞動部的各相關(guān)條例和地方的規(guī)章。7.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國\o"證券"證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（A）受理。A.\o"證券"證券交易所B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院D.國家\o"外匯"外匯管理局備注P388.中國人自己創(chuàng)辦的第一家\o"證券"證券交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海\o"證券"證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商\o"證券"證券交易所D北平證券交易所備注P28最早的股份制企業(yè)：1872年設(shè)立的輪船招商局。。1918年夏天成立的北平\o"證券"證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所：9.\o"股票"股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（A）。A.30%B.20%C.15%D.10%10.下面（B）不是記名\o"股票"股票的特點(diǎn)。A.便于掛失，相對安全B.認(rèn)購\o"股票"股票時要求一次繳納出資C.股東權(quán)利歸屬于記名股東D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制備注P46記名\o"股票"股票的特點(diǎn)1、股東權(quán)利歸屬于記名股東以及代理人2、認(rèn)購\o"股票"股票的款項(xiàng)不一定一次繳足。記名股東與股份公司之間形成了特定關(guān)系。3、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜，或者受到限制。轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)\o"公司"公司章程和法律程序，必須將受讓人的信息記載于公司股東名冊。4、便于掛失，相對安全。遺失\o"股票"股票后，股東的資格和權(quán)利關(guān)系并不消失，可以依照法定程序向公司掛失，要求補(bǔ)發(fā)新的股票（我國需要經(jīng)過法院公示環(huán)節(jié)）11.（C）是指\o"證券"證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.債券\o"證券"證券B.證\o"權(quán)證"權(quán)證券C.物\o"權(quán)證"權(quán)證券D.要式\o"證券"證券備注P43物\o"權(quán)證"權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債券\o"證券"證券市指證券持有者為公司債權(quán)人的證券12.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司\o"股票"股票稱為（B）。A.潛力股B.藍(lán)籌股C.紅籌股D.績優(yōu)股備注P50股利政策的派現(xiàn)（現(xiàn)金分紅），穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司\o"股票"股票稱為藍(lán)籌股13.\o"股票"股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（A）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.必要收益率B.定期存款利息率C.無風(fēng)險利率D.基準(zhǔn)利率備注P54\o"股票"股票的理論價格14.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過\o"證券"證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（A）。A.5%B.7%C.10%D.15%備注P76我國股權(quán)分制改革15.通常情況下，判斷\o"股票"股票流動性強(qiáng)弱主要分析對象不包括（C）。A.市場深度B.報價緊密度C.\o"股票"股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績D.\o"股票"股票的價格彈性或者恢復(fù)能力備注P44\o"股票"股票五大特征的流動性，判斷股票流動性強(qiáng)弱主要有三個方面：市場深度，其次是報價緊密度，最后是股票的價格彈性或恢復(fù)能力16.無記名國債屬于（A）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.政府機(jī)構(gòu)債券備注P83按債券形態(tài)分類：實(shí)物債券，憑證式債券，記賬式債券實(shí)物債券：具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。例如，無記名國債是以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等。實(shí)物券的特點(diǎn)：不記名、不掛失、可上市流通。無記名國債就屬于實(shí)物債券17.關(guān)于債券的描述，錯誤的是（D）。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券D.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)備注P81債券的流動性是指債券持有人可按需要和市場的實(shí)際狀況，靈活的轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益18.中央\o"銀行"銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（C）。A.3個月-6個月B.3個月-1年C.3個月-3年D.6個月-1年備注P8中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣，制定和執(zhí)行貨幣政策，實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。第一，類是中央銀行\(zhòng)o"股票"股票，第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。中國人民銀行從2003年起發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年不等，主要是用于對沖金融體系中過多的流動性。19.保證\o"公司"公司債券屬于（B）范疇。A.抵押債券B.擔(dān)保債券C.無擔(dān)保\o"證券"證券D.\o"金融"金融債券備注P101保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保\o"證券"證券的一種。20.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（D）。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、\o"金融"金融機(jī)構(gòu)承銷B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多C.外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D.歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱備注P：110-111歐洲債券：是指借款人在本國境外發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的\o"國際"國際債券。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為無國籍債券。歐洲債券與外國債券的區(qū)別：在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家\o"國際"國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束;并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱。在計(jì)息方式上既有傳統(tǒng)的固定利率債券，也有種類繁多的浮動利率債券，還有零息債券、延付息票債券、利率遞增債券（累進(jìn)利率債券）和在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券等。在附有選擇權(quán)方面，有雙貨幣債券、可轉(zhuǎn)換債券和附\o"權(quán)證"權(quán)證債券等。21.當(dāng)出現(xiàn)下列（B）情形時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A.當(dāng)未來市場利率趨于上升時B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時C.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)D.為了滿足對長期資金的需求備注P79市場利率變化對債券的影響22.下面（C）不是記賬式國債的特點(diǎn)。A.可以記名、掛失B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險C.付息方式較為多樣D.通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低\o"證券"證券的發(fā)行成本備注P90記賬式國債的特點(diǎn)是：①可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行可以防止\o"證券"證券的遺失、被竊與偽造，安全性好;②可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好;③期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行;④通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本;⑤上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險。23.在我國，根據(jù)《證券投資\o"基金"基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（A）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%備注P123\o"股票"股票性基金60%24.證券投資基金、\o"股票"股票與債券的區(qū)別不包括（B）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.投資主體不同C.所籌集資金的投向不同D.風(fēng)險水平不同備注P120證券投資基金與\o"股票"股票、債券的區(qū)別1.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。\o"股票"股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。2.所籌集資金的投向不同。\o"股票"股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具。3.風(fēng)險水平不同。（\o"股票"股票》基金》債券）25.\o"基金"基金按（C），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A.投資標(biāo)的劃分B.\o"基金"基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.\o"基金"基金運(yùn)作方式不同備注P125按投資理念的不同，可以分為主動型\o"基金"基金和被動性基金按投資目標(biāo)劃分，\o"基金"基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為債券基金、\o"股票"股票基金、貨幣市場基金等按\o"基金"基金運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。按\o"基金"基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。26.（D）是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行\(zhòng)o"基金"基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A.保本\o"基金"基金B(yǎng).QDII\o"基金"基金C.ETFD.LOF備注P127定義27下列關(guān)于\o"基金"基金托管費(fèi)的闡述正確的是（A）。A.托管費(fèi)通常按照\o"基金"基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B.我國規(guī)定，\o"基金"基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告C.我國開放式\o"基金"基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D.\o"股票"股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率備注P135基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會因基金種類不同而異，如香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費(fèi)率為0.20%;而香港渣打世界投資基金支付的托管年費(fèi)分得更細(xì)，\o"股票"股票基金為基金資產(chǎn)凈值的0.25%，債券基金為基金資產(chǎn)凈值的0.125%。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%;股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。（在\o"基金"基金費(fèi)用部分將原來的其他費(fèi)用細(xì)分為基金交易費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)，基金銷售服務(wù)費(fèi)）28.平衡型\o"基金"基金一般將（C）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A.20%-60%B.20%-50%C.25%-50%D.25%-60%備注P125平衡型\o"基金"基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大。29.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的\o"股票"股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（D）。A.25%B.20%C.15%D.10%備注P142基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;（3）基金財(cái)產(chǎn)參與\o"股票"股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;（4）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;（5）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受第（1）、（2）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。30.下面屬于嵌入式衍生工具的是（A）。A.可轉(zhuǎn)換\o"公司"公司債券B.遠(yuǎn)期合同C.\o"期貨"期貨合同D.互換和期權(quán)備注P148獨(dú)立衍生工具。根據(jù)我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——\o"金融"金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具嵌入式衍生工具。這是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、\o"金融"金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等。

31.\o"金融"金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（D）。A.新技術(shù)革命B\o"金融"金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險備注P150\o"金融"金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因：：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險20世紀(jì)80年代以來的\o"金融"金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展\o"金融"金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因新技術(shù)革命為\o"金融"金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段32.根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展\o"國際"國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（B）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A.5%B.8%C.10%D.15%33.通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為指的是\o"金融"金融期貨的（A）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能備注P165\o"金融"金融期貨具有4項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或\o"金融"金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同;而且，現(xiàn)貨價格與期貨價格在走勢上具有收斂性，即當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格將逐漸趨同。因此，若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失。34.下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯誤的是（D）。A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)C.在\o"金融"金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性D.\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同備注P171期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。期權(quán)交易就是對這種選擇權(quán)的買賣。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。與\o"金融"金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，若價格發(fā)生不利變動，套期保值者可通過執(zhí)行期權(quán)來避免損失;若價格發(fā)生有利變動，套期保值者可通過放棄期權(quán)保護(hù)收益。35.在2007年以來發(fā)生的全球性\o"金融"金融危機(jī)當(dāng)中，（B）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A.貨幣互換B.信用違約互換（CDS）C.利率互換D.可轉(zhuǎn)換債券備注P19136.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（D）。A.存券\o"銀行"銀行B.托管\o"銀行"銀行C.中央存托\(zhòng)o"公司"公司D.評級\o"公司"公司備注P183參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)：存券\o"銀行"銀行。托管銀行。中央存托公司37.（C）不屬于建構(gòu)模塊工具。A.\o"金融"金融遠(yuǎn)期合約B.\o"金融"金融互換C.結(jié)構(gòu)化\o"金融"金融衍生工具D\o"金融"金融期貨備注P149金融遠(yuǎn)期合約，金融互換，金融期貨和金融期權(quán)通常被稱為建構(gòu)模塊工具，他們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，后者通常被稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或簡稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。例如，在\o"股票"股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票數(shù)量在（D）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1億B.2億C.3億D.4億備注P20839.滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的\o"股票"股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（C），同時要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A.3%B.4%C.5%D.10%備注P218上市交易的\o"股票"股票的特別處理40.無漲跌幅限制\o"證券"證券的大宗交易須在前收盤價的（B）或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.±20%B.土30%C.±40%D.±50%備注P226在交易所市場進(jìn)行的\o"證券"證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額，可以采用大宗交易方式。大宗交易在交易所正常交易、日收盤后的限定時間進(jìn)行，申報方式有意向申報和成交申報。有漲跌幅限制\o"證券"證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)人當(dāng)日\o"行情"行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。（計(jì)量不計(jì)價）41.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（A）。A.深證新指數(shù)B.深證A股指數(shù)C.深證100指數(shù)D.深證成分股指數(shù)備注P246綜合指數(shù)類：上證綜合指數(shù)，新上證綜合指數(shù)，分類指數(shù)類，深證綜合指數(shù)，深證新指數(shù)，中小企業(yè)板指數(shù)，分類指數(shù)42.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市\(zhòng)o"公司"公司的（B）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A.優(yōu)先股B.普通股C.\o"金融"金融債券D.\o"公司"公司債券備注P25743.（C）是最普通、最基本的股息形式。A.\o"股票"股票股息B.財(cái)產(chǎn)股息C.現(xiàn)金股息D.負(fù)債股息備注P44.（A）是\o"證券"證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行備注P199公募發(fā)行與私募發(fā)行的區(qū)別45.依據(jù)《\o"證券"證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣（A）。A5000萬元B.1億元C.2億元D5億元備注P274\o"證券"證券公司注冊資本要求《\o"證券"證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。1.\o"證券"證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。2.\o"證券"證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。3.\o"證券"證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。46.\o"證券"證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（C）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.O.5%B.1%C.3%D.5%備注P308\o"證券"證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。（1）\o"證券"證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（2）\o"證券"證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。\o"證券"證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（3）證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目\o"股票"股票、IP0項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。同時成效多家發(fā)行人公開發(fā)型的\o"證券"證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（4）\o"證券"證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（5）\o"證券"證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（6）\o"證券"證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2000萬元、500萬元計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（7）\o"證券"證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的l0%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。47.\o"證券"證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以（B）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D.撤銷經(jīng)營\o"證券"證券業(yè)務(wù)許可備注P310監(jiān)管措施1.\o"證券"證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送\o"公司"公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施;（2）要求\o"公司"公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;（3）要求\o"公司"公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響;（4）責(zé)令\o"公司"公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。2.\o"證券"證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對\o"證券"證券公司采取以下措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);（3）限制分配紅利;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。3.\o"證券"證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動;（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利：（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。4.\o"證券"證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。5.\o"證券"證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓;（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;（3）撤銷經(jīng)營\o"證券"證券業(yè)務(wù)許可：48.（C）是指向客戶出借資金供其買入上市\(zhòng)o"證券"證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.\o"證券"證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.\o"證券"證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.\o"證券"證券自營業(yè)務(wù)備注P291定義49.\o"證券"證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（D），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.500%B.100%C.30%D.5%備注P288證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營\o"股票"股票規(guī)模（按成本價計(jì)算）不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。50.（D）不是\o"證券"證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。A.獨(dú)立性B.知情權(quán)C.必要的工作條件D.調(diào)查權(quán)備注P305-306獨(dú)立性，知情權(quán)，必要的工作條件是合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

51.對\o"證券"證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識不正確的是（D）。A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的\o"證券"證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配\o"證券"證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人C.\o"證券"證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正D.\o"證券"證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保備注P29852.\o"證券"證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（A）。A.建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機(jī)制B.建立了\o"公司"公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制C.建立了\o"公司"公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制備注P28153.下列選項(xiàng)中，（C）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.\o"證券"證券公司與客戶是一對多B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作備注P289證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國債，國家重點(diǎn)建設(shè)債券，債券性證券投資基金。在證券交易所上市的企業(yè)證券，其他信用額度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券及\o"股票"股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。非限定性集合資產(chǎn)計(jì)劃的投資范圍由管理合同約定，不受上述規(guī)定?？蛻糍Y產(chǎn)必須托管，專門帳戶投資運(yùn)作，比較嚴(yán)格的信息披露。54.招股說明書的有效期為（C），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A.12個月B.9個月C.6個月D.3個月備注：P341信息披露制度的要求55.（D）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的\o"證券"證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中央\o"證券"證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.深圳\o"證券"證券登記結(jié)算公司C.上海\o"證券"證券登記結(jié)算公司D.中國\o"證券"證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司備注P37756.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（B）罰金。A.5%以下B.1%以上5%以下C.10%以下D.3%以上10%以下備注P329非法發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票和公司，企業(yè)債券罪。57.從資本市場的發(fā)展歷程來看，（C）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是\o"證券"證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.保證\o"證券"證券市場的公平、效率和透明C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心D.防止內(nèi)幕交易備注P346\o"證券"證券市場監(jiān)管的原則：1.依法監(jiān)管，2.保護(hù)投資者利益3.三公原則4.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則58.編造并且傳播影響證券、\o"期貨"期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（B）或者單處罰金。A.10萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.20萬元以上60萬元以下備注P329《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、\o"期貨"期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場。造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下或者單處罰金。59.上市\(zhòng)o"公司"公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（C）內(nèi)編制完成并披露季度報告。A.1周B.2周C.1個月D.2個月備注P360年度報告需要4個月年度中期報告時2個月60.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點(diǎn)，9月份仿真\o"期貨"期貨合約開盤價為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點(diǎn)迸行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，問該投資者當(dāng)天的收益率是（D）A16%B21%C50%D38%備注：則當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利為［（2748.6—2648）×300=］30180元。因\o"期貨"期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則該策略投入資金為［2648x300×10%=］79440元。二、不定項(xiàng)選擇題（以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）1.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以（CD）為代表的重大創(chuàng)新，對中國\o"證券"證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A.\o"創(chuàng)業(yè)板"創(chuàng)業(yè)板B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.滬深300殷指\o"期貨"期貨D.融資融券制度備注P33我國資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展2.\o"證券"證券市場的基本功能包括（BCD）。A.風(fēng)險控制功能B.籌資一投資功能C.定價功能D.資本配置功能備注P63.下面關(guān)于\o"證券"證券市場的敘述正確的是（ABD）。A.\o"證券"證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B.\o"證券"證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.\o"證券"證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（\o"創(chuàng)業(yè)板"創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）備注P54.\o"證券"證券市場的參與者包括（ABCD）。A.\o"證券"證券發(fā)行人B.\o"證券"證券投資人C.\o"證券"證券市場中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織和\o"證券"證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備注P75.公司\o"證券"證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，下面屬于公司證券的有（ABCD）。A.\o"股票"股票B.\o"公司"公司債券C.\o"商業(yè)"商業(yè)票據(jù)D.\o"金融"金融債券備注P26.關(guān)于無面額\o"股票"股票的闡述正確的是（ABC）。A.無面額\o"股票"股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無面額\o"股票"股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上C.無面額\o"股票"股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D.無面額\o"股票"股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割備注P497.關(guān)于股利政策的闡述正確的是（ABC）。A.從會計(jì)角度說，股份\o"公司"公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響B(tài).分紅派息是\o"股票"股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在\o"公司"公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化D.在我國，投資者獲上市\(zhòng)o"公司"公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%備注P498.關(guān)于\o"股票"股票價值與價格的敘述，正確的是（BC）。A.\o"股票"股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值B.\o"股票"股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定C.\o"股票"股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.\o"股票"股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響備注P539.按投資主體的不同性質(zhì)。我國將\o"股票"股票劃分為（ABCD）。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股備注P7010.衡量財(cái)務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（AD）。A.流動比率C.杠桿比率B.債務(wù)擔(dān)保比率D.速動比率備注P5711.屬于境外上市外資股的是（ACD）。A.H股B.B股C.N股D.S股備注P7212.債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（ABD）。A.資金使用方向B.市場利率變化C.籌資者的資信D.債券的變現(xiàn)能力備注P7913.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為（BCD）。A.違約風(fēng)險補(bǔ)償B.資本利得C.再投資收益D.利息收入備注P8114.我國的\o"金融"金融債券主要有（ACD）。A.政策性銀行\(zhòng)o"金融"金融債券B.信用\o"公司"公司債券C.\o"證券"證券公司債券D.\o"保險"保險公司次級債務(wù)備注P96我國的\o"金融"金融債券主要：政策性銀行金融債券，商業(yè)銀行債券。證券公司債券，保險公司債券，財(cái)務(wù)公司債券15.（A）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A.\o"股票"股票交割B.現(xiàn)金交割C.混合交割D.債券交割備注P109可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處是：第一，發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身;第二，適用的法規(guī)不同，在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，前者側(cè)重于債券融資，后者更接近于股權(quán)融資;第三，發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目;第四，所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股;第五，股權(quán)稀釋效應(yīng)不同，前者換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會攤薄每股收益，后者會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在國外有\(zhòng)o"股票"股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，后者一般采用股票交割;第七，條款設(shè)置不同，前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款，后者一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款。

16.對債券與\o"股票"股票的比較，正確的是（ABD）。A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和\o"股票"股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B.債券和\o"股票"股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實(shí)資本的代表C.發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票和債券是都是公司追加資本的需要D.債券是一種有期證券;\o"股票"股票是一種無期證券備注P84債券與\o"股票"股票的比較：1.相同點(diǎn)：有價\o"證券"證券、籌措資金的手段、收益率相互影響2.債券與\o"股票"股票的區(qū)別（權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風(fēng)險不同）1.二者權(quán)利不同：債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。\o"股票"股票則不同，股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有表決權(quán)，可以通過參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項(xiàng)的審議和表決，行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2.二者目的不同：發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。3.二者期限不同：償還期，永久性。4.二者收益不同：利息，紅利股息。5.二者風(fēng)險不同：\o"股票"股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。17.證券投資\o"基金"基金的特點(diǎn)有（ABC）。A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)\o"理財(cái)"理財(cái)D.穩(wěn)定市場備注P118證券投資\o"基金"基金的特點(diǎn)18.下列關(guān)于封閉式\o"基金"基金和開放式基金的描述，正確的是（CD）。A.開放式\o"基金"基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B.絕大多數(shù)封閉式\o"基金"基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C.開放式\o"基金"基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請D.開放式\o"基金"基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響備注P122封閉式\o"基金"基金與開放式基金有以下主要區(qū)別：1.期限不同。2.發(fā)行規(guī)模限制不同。3.\o"基金"基金份額交易方式不同。4.\o"基金"基金份額的交易價格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。封閉式\o"基金"基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價方式不同。封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。開放式\o"基金"基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響。5.\o"基金"基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。封閉式\o"基金"基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。6.交易費(fèi)用不同。投資者在買賣封閉式\o"基金"基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。7.投資策略不同。封閉式\o"基金"基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行。19.我國\o"基金"基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（BD）。A.在最近一個年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值\o"外匯"外匯資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣C.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資\o"基金"基金3年以上D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查備注P131\o"基金"基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件：（1）凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。（2）在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。（3）經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近l年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。20.\o"證券"證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（D）。A.\o"證券"證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.資信評級機(jī)構(gòu)C.會計(jì)師事務(wù)所D.\o"證券"證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備注P310\o"證券"證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投投資資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。21.\o"金融"金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ACD）。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期債券合約C.遠(yuǎn)期\o"股票"股票合約D.遠(yuǎn)期\o"外匯"外匯合約備注P154常見的\o"金融"金融遠(yuǎn)期合約：股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，遠(yuǎn)期利率合約，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議22.關(guān)于\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（BD）。A.\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的B.人們利用\o"金融"金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益C.通過\o"金融"金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)備注P173\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，若價格發(fā)生不利變動，套期保值者可通過執(zhí)行期權(quán)來避免損失;若價格發(fā)生有利變動，套期保值者又可通過放棄期權(quán)來保護(hù)利益。這樣，通過\o"金融"金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。但是，這并不是說\o"金融"金融期權(quán)比金融期貨更為有利。如從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜，而且要在金融期權(quán)交易中真正做到既保值又獲利，事實(shí)上也并非易事。所以，\o"金融"金融期權(quán)與金融期貨可謂各有所長，各有所短。在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將二者結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)。23.按照持有****利的性質(zhì)不同，\o"權(quán)證"權(quán)證分為（AD）。A.認(rèn)購\o"權(quán)證"權(quán)證B.認(rèn)股\o"權(quán)證"權(quán)證C.備兌\o"權(quán)證"權(quán)證D.認(rèn)沽\o"權(quán)證"權(quán)證備注P176\o"權(quán)證"權(quán)證的5個不同分類標(biāo)準(zhǔn)24.選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個\o"股票"股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（ABD）原因。A.滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為B.滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、\o"金融"金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動C.滬深300指數(shù)每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性D.滬深300指數(shù)的編制吸收了\o"國際"國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新備注P163三方面25.2006年以來我國資產(chǎn)\o"證券"證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ACD）。A.發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加B.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D.二級市場交易尚不活躍備注P193三方面

26.下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價論述正確的是（ACD）。A.詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段B.通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和\o"創(chuàng)業(yè)板"創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價D.上市公司發(fā)行\(zhòng)o"證券"證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格備注P209\o"股票"股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計(jì)投標(biāo)詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)公告招股意向書并開始進(jìn)行推薦和詢價。詢價分為初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段。通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間和相應(yīng)的市盈率區(qū)間。發(fā)行價格區(qū)間確定后，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價格區(qū)間向詢價對象進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價，并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價的結(jié)果確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和\o"創(chuàng)業(yè)板"創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價。上市公司發(fā)行\(zhòng)o"證券"證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。27.某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的\o"公司"公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（B）。A.11%B.7%C.9%D.2%備注P265實(shí)際收益率=名義收益率—通貨膨脹率28.根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊\o"股票"股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（B）。A.2%B.3%C.4%D.5%備注P232中小企業(yè)的交易規(guī)則：設(shè)置有效的競價范圍以保證盤間交易價格29.\o"公司"公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（AC）。A.\o"公司"公司債券的期限為1年以上B.\o"公司"公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C.\o"公司"公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.\o"公司"公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報告無虛假記載備注P217\o"公司"公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為l年以上;（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。30.關(guān)于我國\o"股票"股票發(fā)行方式的論述正確的是（ABCD）。A.\o"股票"股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購B.我國的\o"股票"股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票C.我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式D.\o"股票"股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行備注P207我國的\o"股票"股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票。我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》首次公開發(fā)行\(zhòng)o"股票"股票數(shù)量在4億以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲配售的股票持有期限不少于12個月。\o"股票"股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購發(fā)行人及主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進(jìn)行上網(wǎng)公開發(fā)行31.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（AB）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的\o"股票"股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。A.最近1個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示\o"公司"公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B.最近1個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示\o"公司"公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上C.公司受到深圳\o"證券"證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D.連續(xù)30個交易日，公司\o"股票"股票每日收盤價均低于每股面值備注P219公司受到深圳\o"證券"證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)連續(xù)20個交易日，公司\o"股票"股票每日收盤價均低于每股面值32.\o"證券"證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（ABCD）。A.證券公司為\o"期貨"期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶B.\o"證券"證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者\(yùn)o"期貨"期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事\o"期貨"期貨交易提供融資或者擔(dān)保備注P29633.\o"證券"證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（BCD）。A.\o"證券"證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突B.具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營\o"證券"證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范\o"證券"證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突D.最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣備注P276\o"證券"證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突是證券公司對子公司的監(jiān)管要求。34.申請\o"證券"證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ABCD）。A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B.具有符合《\o"證券"證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3年在稅務(wù)、工商、\o"金融"金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄備注P315申請\o"證券"證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元;（2）具有符合《\o"證券"證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人;（3）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度;（4）具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、\o"證券"證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等;（5）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;（6）最近3年在稅務(wù)、工商、\o"金融"金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄;（7）中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。35.下面關(guān)于\o"證券"證券公司的說法，正確的是（ABC）。A.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資\o"銀行"銀行，英國則稱商人銀行B.\o"證券"證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者C.日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的\o"金融"金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司D.《\o"證券"證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標(biāo)準(zhǔn)備注P271--274《\o"證券"證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)36.下列屬于操縱市場行為的是（ABC）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱\o"證券"證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行\(zhòng)o"證券"證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行\(zhòng)o"證券"證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易備注P33037.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（AB）。A.上市\(zhòng)o"公司"公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的B.以欺騙手段取得銀行或者其他\o"金融"金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的C.證券交易所、\o"期貨"期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)