2015年八月份證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考試題庫

1、證券承銷商的主要職能是（）。

1.代理證券發(fā)行

2.證券經(jīng)紀(jì)

3.自營交易

4.投資咨詢

2、開放式基金的交易價格取決于（）。

1.基金總資產(chǎn)值

2.基金單位凈資產(chǎn)值

3.供求關(guān)系

4.其他

3、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

1.減少

2.增加

3.不變

4.都不是

4、為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》。

1.1993年12月29日

2.1992年12月17日

3.1993年4月22日

4.1994年6月24日

5、安全性最高的有價證券是（）。

1.國債

2.股票

3.公司債券

4.企業(yè)債券

6、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

1.中國證監(jiān)會

2.中國證券業(yè)協(xié)會

3.國務(wù)院證券委員會

4.國務(wù)院證券委、國家體改委

7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

8、為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）

1.5％

2.10％

3.20％

4.40％

9、為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》。

1.1993年12月29日

2.1992年12月17日

3.1993年4月22日

4.1994年6月24日

10、封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

1.贖回

2.證交所上市

3.既可贖回，又可上市

4.柜臺交易

11、開放式基金的交易價格取決于（）。

1.基金總資產(chǎn)值

2.基金單位凈資產(chǎn)值

3.供求關(guān)系

4.其他

12、買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.贖回收益率

13、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)