濟(jì)南期貨面試試題及答案姓名：____________________

一、選擇題（每題2分，共20分）

1.以下哪項(xiàng)不是期貨交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公私兼顧原則

D.誠(chéng)信原則

2.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)合約單位是多少？

A.10噸

B.100噸

C.1000噸

D.1噸

3.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的參與者？

A.交易者

B.交易所

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.稅務(wù)機(jī)關(guān)

4.期貨交易的基本操作包括哪些？

A.開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)、持倉(cāng)

B.買(mǎi)入、賣(mài)出、持有

C.買(mǎi)入、賣(mài)出、止損

D.買(mǎi)入、賣(mài)出、平倉(cāng)

5.期貨交易中的“多頭”指的是什么？

A.買(mǎi)入期貨合約

B.賣(mài)出期貨合約

C.買(mǎi)入現(xiàn)貨

D.賣(mài)出現(xiàn)貨

6.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

7.期貨交易中的“空頭”指的是什么？

A.買(mǎi)入期貨合約

B.賣(mài)出期貨合約

C.買(mǎi)入現(xiàn)貨

D.賣(mài)出現(xiàn)貨

8.期貨合約的交割日期一般是什么時(shí)候？

A.合約到期日

B.合約到期日的前一天

C.合約到期日的后一天

D.合約到期日的前一個(gè)月

9.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家稅務(wù)局

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

10.期貨交易中的“保證金”指的是什么？

A.交易者需要繳納的最低保證金

B.交易者實(shí)際繳納的保證金

C.交易所收取的保證金

D.期貨公司收取的保證金

二、判斷題（每題2分，共10分）

1.期貨交易是一種實(shí)物交割的交易方式。（）

2.期貨合約的價(jià)格波動(dòng)是由供求關(guān)系決定的。（）

3.期貨交易中的“多頭”和“空頭”可以同時(shí)存在。（）

4.期貨交易中的“止損”是為了控制風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)置的。（）

5.期貨交易中的“杠桿”是指交易者可以使用較小的資金進(jìn)行交易。（）

6.期貨交易中的“套期保值”是指交易者為了規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易。（）

7.期貨交易中的“交割”是指交易者按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割。（）

8.期貨交易中的“保證金”可以用來(lái)提高交易者的信用等級(jí)。（）

9.期貨交易中的“持倉(cāng)量”是指交易者持有的期貨合約數(shù)量。（）

10.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指交易者關(guān)閉持有的期貨合約。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）

1.簡(jiǎn)述期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別。

2.解釋期貨交易中的“套期保值”概念及其作用。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明期貨交易中的“杠桿”原理及其風(fēng)險(xiǎn)。

4.描述期貨市場(chǎng)中的“投機(jī)”行為及其對(duì)市場(chǎng)的影響。

五、論述題（10分）

論述期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其對(duì)企業(yè)和個(gè)人投資者的意義。

六、案例分析題（10分）

假設(shè)某企業(yè)主要從事鋼材生產(chǎn)，面臨原材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)分析該企業(yè)如何利用期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值操作，以降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

試卷答案如下：

一、選擇題答案及解析：

1.C

解析：期貨交易的基本原則包括公平原則、公開(kāi)原則、公正原則、誠(chéng)信原則，公私兼顧原則并非期貨交易的基本原則。

2.B

解析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)合約單位通常是100噸，這是期貨市場(chǎng)的一種標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定。

3.D

解析：期貨市場(chǎng)的參與者包括交易者、交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，稅務(wù)機(jī)關(guān)并不直接參與期貨交易。

4.A

解析：期貨交易的基本操作包括開(kāi)倉(cāng)（買(mǎi)入期貨合約）、平倉(cāng)（賣(mài)出期貨合約）、持倉(cāng)（持有期貨合約）。

5.A

解析：“多頭”指的是買(mǎi)入期貨合約，預(yù)期價(jià)格上漲后賣(mài)出獲利。

6.D

解析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，法律風(fēng)險(xiǎn)并不是期貨市場(chǎng)特有的風(fēng)險(xiǎn)。

7.B

解析：“空頭”指的是賣(mài)出期貨合約，預(yù)期價(jià)格下跌后買(mǎi)入獲利。

8.A

解析：期貨合約的交割日期一般是合約到期日，這是期貨合約規(guī)定的交割時(shí)間。

9.B

解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心等，國(guó)家稅務(wù)局不直接負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。

10.A

解析：“保證金”是指交易者需要繳納的最低保證金，用于確保交易者履行合約義務(wù)。

二、判斷題答案及解析：

1.×

解析：期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約交易，并不涉及實(shí)物交割。

2.√

解析：期貨合約的價(jià)格波動(dòng)是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，供求關(guān)系的變化直接影響價(jià)格。

3.√

解析：期貨市場(chǎng)允許多個(gè)交易者同時(shí)進(jìn)行“多頭”和“空頭”操作，形成市場(chǎng)的雙向交易。

4.√

解析：止損是期貨交易中一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，用于限制損失。

5.√

解析：期貨交易的杠桿原理允許交易者以較小的資金進(jìn)行較大額度的交易，但同時(shí)也放大了風(fēng)險(xiǎn)。

6.√

解析：套期保值是一種通過(guò)期貨市場(chǎng)對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的策略。

7.√

解析：交割是期貨交易的一種結(jié)果，即交易雙方按照合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割。

8.√

解析：保證金可以提高交易者的信用等級(jí)，確保交易者能夠履行合約義務(wù)。

9.√

解析：持倉(cāng)量是指市場(chǎng)上未平倉(cāng)的期貨合約數(shù)量，反映了市場(chǎng)的活躍度。

10.√

解析：平倉(cāng)是指交易者關(guān)閉持有的期貨合約，結(jié)束交易。

四、簡(jiǎn)答題答案及解析：

1.解析：期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別在于合約標(biāo)準(zhǔn)化、交易杠桿、交易機(jī)制、交割方式等方面。

2.解析：套期保值是指通過(guò)期貨市場(chǎng)持有與現(xiàn)貨市場(chǎng)相反的頭寸，以鎖定價(jià)格，降低現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

3.解析：期貨交易的杠桿原理是指交易者只需繳納一定比例的保證金即可控制更大價(jià)值的合約，但風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)放大。

4.解析：投機(jī)行為是指交易者基于對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)進(jìn)行交易，以期獲取價(jià)差收益，但過(guò)度投機(jī)可能引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)。

五、論述題答案及解析：

解析：期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用包括提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理工具、促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性和資源