產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃（APQP）及控制計劃管理程序程序號:DX/QP12版次/修訂:B/0共13頁第2頁1目的使公司的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)準(zhǔn)備工作有序和順利地進(jìn)行，確保產(chǎn)品質(zhì)量，以滿足顧客和相關(guān)法規(guī)的要求。2適用范圍本程序適用于本公司新產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品改型時的質(zhì)量先期策劃。3權(quán)責(zé)3．1跨功能小組負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃的《APQP管制總表》。3．2各職能部門負(fù)責(zé)各自工作任務(wù)的實施。4定義4．1特殊特性：顯著影響安全與法律法規(guī)和顯著使客戶不滿意的產(chǎn)品特性和過程特性。4．2產(chǎn)品特性：在圖紙或其他工程技術(shù)資料中所描述的零部件、總成的特點和性能。4．3過程特性：是與產(chǎn)品特性具有因果關(guān)系的過程變量。過程特性僅能在發(fā)生時才能測量出。對于一個產(chǎn)品特性，可能有多個過程特性。在某個過程中，一個過程特性可能影響到整個產(chǎn)品特性。5流程圖（見附件一）6產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃作業(yè)程序6．1計劃和確定項目6．1．1供銷部、技術(shù)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)部等部門通過對市場調(diào)查、顧客信息反饋、維修記錄和質(zhì)量信息報告和顧客的要求等多種信息進(jìn)行分析，結(jié)合自己的構(gòu)思，書面提出新產(chǎn)品開發(fā)的構(gòu)思。6．1．2新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的類型可分為：①全新設(shè)計開發(fā)的新產(chǎn)品；②由基本型派生出的系列產(chǎn)品；③產(chǎn)品局部結(jié)構(gòu)改進(jìn)；④產(chǎn)品新增功能。6．1．3技術(shù)部、供銷部負(fù)責(zé)人填寫《新產(chǎn)品開發(fā)申請表》，同時編寫《新產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)書》。6．1．4總工程師組織成立跨功能的產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃小組（APQP小組）。APQP小組成員由技術(shù)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、供銷部、人事部、辦公室等人員組成，客戶代表和供應(yīng)商也可參加。如有必要，可邀請有關(guān)專家參加。6．1．5召開APQP小組會議①選出小組組長；②明確小組各成員的作用和職責(zé)；③確定顧客的要求；④理解顧客的期望；⑤確定成本、進(jìn)度和限制的條件；⑥確定需要來自顧客的幫助；⑦對產(chǎn)品的設(shè)計、性能要求和制造過程進(jìn)行可行性評估。6．1．6總工程師組織APQP小組成員對所規(guī)劃的新產(chǎn)品的功能、結(jié)構(gòu)、尺寸、參數(shù)等方面的設(shè)計要求進(jìn)行評估，并填寫《新產(chǎn)品可行性評估表》，可行性評估需包括如下方面的評估內(nèi)容：①市場預(yù)測分析；②產(chǎn)品技術(shù)水平；③產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的繼承性和復(fù)雜性；④產(chǎn)品零件的加工工藝性；⑤新材料、新工藝的可操作性；⑥生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證能力、時間進(jìn)度要求。6．1．7若APQP小組可行性的評審認(rèn)為部分技術(shù)要求或部分設(shè)計還需修改才能達(dá)到顧客的要求時，應(yīng)由供銷部或技術(shù)部對市場調(diào)研作進(jìn)一步分析，或與顧客進(jìn)一步溝通聯(lián)系。分析、聯(lián)系協(xié)調(diào)結(jié)果應(yīng)重新召開APQP小組會議。6．1．8若APQP小組可行性評審認(rèn)為新產(chǎn)品開發(fā)無法達(dá)到或滿足顧客的要求時，也應(yīng)由供銷部及時通知顧客，放棄該產(chǎn)品的開發(fā)。6．1．9APQP小組會議應(yīng)有記錄（包括本次會議未能解決的問題），第項措施應(yīng)明確到責(zé)任部門和人員以及進(jìn)度要求。6．1．10《新產(chǎn)品可行性評估表》經(jīng)總經(jīng)理審批后，APQP小組負(fù)責(zé)人編制《APQP管理總表》。6．1．11由APQP小組負(fù)責(zé)人制定《APQP小組可行性承諾表》，各成員、單位承諾按進(jìn)度要求完成開發(fā)新產(chǎn)品。6．2產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)6．2．1設(shè)計輸入資料依據(jù)《新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計任務(wù)書》，包括設(shè)計目標(biāo)、產(chǎn)品壽命、可靠性、耐久性和可維修性等到方面的目標(biāo)，以及政府環(huán)保與安全法規(guī)方面的要求。并用《設(shè)計信息檢查表》檢查設(shè)計的情況，同時設(shè)計輸入還包括合同評審進(jìn)的評審結(jié)果。6．2．2設(shè)計過程中使用到的設(shè)計技術(shù)包括：①幾何尺寸和公差（GD＆T）；②制造設(shè)計（DFM）和裝配設(shè)計（DFA）；③試驗設(shè)計（DOE）；④設(shè)計失效模式和后果分析（DFMEA）；⑤計算機(jī)輔助設(shè)計（CAD）；⑥可靠性設(shè)計；⑦價值工程。6．2．3設(shè)計輸出包括：①產(chǎn)品圖紙；②設(shè)計失效模式和后果分析③設(shè)計驗證；④材料規(guī)范；⑤初始零件清單BOM；⑥工程規(guī)范；⑦新工裝/設(shè)備和設(shè)施的要求；⑧產(chǎn)品和過程的特殊特性。6．2．4技術(shù)部完成相關(guān)產(chǎn)品圖紙設(shè)計，編制《初始零件清單BOM》。6．2．5APQP小組應(yīng)確定產(chǎn)品和過程特殊特性。技術(shù)部編寫《特殊特性清單》。6．2．6技術(shù)部和APQP小組需完成《設(shè)計FMEA》并用《設(shè)計失效模式與后果分析（DFMFA）檢查表》檢查設(shè)計失效模式分析的完整性。6．2．7技術(shù)部和APQP小組需完成樣件的《控制計劃》并用《控制計劃檢查表》檢查控制計劃的完整性。6．2．8設(shè)計初期評審APQP小組應(yīng)評定產(chǎn)品設(shè)計的可行性和產(chǎn)品能否按顧客接受的價格、標(biāo)準(zhǔn)、時間、數(shù)量制造、裝配、試驗、包裝和交貨。并填寫《設(shè)計初期評審表》，并報總工程師、總經(jīng)理審批。6．2．9生產(chǎn)部、技術(shù)部和供銷部根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖紙、技術(shù)要求，完成新設(shè)備和工裝加工/購置清單。6．3樣件生產(chǎn)和過程（工藝）設(shè)計開發(fā)6．3．1樣件試制的圖紙按《文件的管理程序》分發(fā)給相關(guān)部門。6．3．2供銷部按《初始零件清單》和《新設(shè)備和工裝加工/購置清單》進(jìn)行采購或外委加工。6．3．3技術(shù)部、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)樣件的試制。6．3．4技術(shù)部和質(zhì)檢部負(fù)責(zé)樣件的驗收和生產(chǎn)完成后的樣機(jī)確認(rèn)。驗收包括尺寸和材料、性能試驗，對于樣機(jī)的檢驗除按《成品檢驗報告》外，還包括臺架試驗和道路試驗。6．3．5試制過程中，圖紙的技術(shù)資料的更改按6.6條款執(zhí)行。6．3．6生產(chǎn)車間編制《初始過程流程圖》、《過程失效模式與后果分析表（PFMEA）》、《生產(chǎn)場院地平面布置圖》，APQP小組用《初始過程流程圖檢查表》、《過程失效模式與后果分析檢查表》、《生產(chǎn)場地平面布置圖檢查表》來評估。并形成《過程流程圖》。6．3．8質(zhì)檢部編制小批試產(chǎn)的《控制計劃》，APQP小組用《控制計劃檢查表》檢查控制計劃的完整性。6．3．9質(zhì)檢部制定《測量系統(tǒng)分析計劃》、《初始過程能力分析計劃》。6．3．10技術(shù)部完成包裝規(guī)范的編制和相關(guān)圖紙設(shè)計。6．4產(chǎn)品和過程（工藝）的確認(rèn)6．4．1技術(shù)部和供銷部在樣件完成之后，需進(jìn)行試裝，并負(fù)責(zé)跟蹤運行情況。編制試裝報告。6．4．2技術(shù)部視需要按6.6條款內(nèi)容對圖紙和技術(shù)資料進(jìn)行變更。6．4．3供銷部完成小批試產(chǎn)所需的物料的采購和外協(xié)加工。6．4．4小批試產(chǎn)開始前，生產(chǎn)車間召開技術(shù)、質(zhì)檢、供銷部門參加的試產(chǎn)會議，明確試產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量、工藝過程要點。6．4．5小批試產(chǎn)中用《試產(chǎn)問題對策表》跟蹤解決生產(chǎn)過程中存在的技術(shù)、質(zhì)量問題。6．4．6小批試產(chǎn)結(jié)束后，質(zhì)檢部完成小批試產(chǎn)檢驗報告，完成批量生產(chǎn)的《控制計劃》、《產(chǎn)品保證書》、《直方圖研究報告》、《CPK分析報告》、《MSA研究報告》、《試產(chǎn)時檢測設(shè)備清單》。6．4．7小批試產(chǎn)結(jié)束后，生產(chǎn)車間編制過程作業(yè)指導(dǎo)書，所有對操作有直接責(zé)任的操作人員均應(yīng)配備易理解、可操作的作業(yè)指導(dǎo)書，以有效指導(dǎo)操作和對裝配過程進(jìn)行控制。6．4．8在小批試產(chǎn)結(jié)束后，總工程師組織APQP小組成員對新產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品定型鑒定。評審新產(chǎn)品的設(shè)計性能符合性、功能完備性、工藝可行性、安全可靠性、維修方便性和經(jīng)濟(jì)性。并填寫新產(chǎn)品鑒定定型報告。6．4．9技術(shù)部完成設(shè)計工程變更資料收集和整理。供銷部收集生產(chǎn)批批準(zhǔn)所需的資料，并提交給顧客批準(zhǔn)。6．5批量生產(chǎn)6．5．1批量生產(chǎn)過程中，質(zhì)檢部依據(jù)批量生產(chǎn)的《控制計劃》，進(jìn)行必須的檢驗與控制。6．5．2對顧客的滿意度、產(chǎn)品過程能力進(jìn)行追蹤和評價，進(jìn)入下一個產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃循環(huán)，以達(dá)到持續(xù)性改進(jìn)的目的。6．5．3第一次的批量生產(chǎn)完成之后、質(zhì)檢部門、生產(chǎn)部門需完成《批量生產(chǎn)總結(jié)報告》。6.6設(shè)計和開發(fā)更改控制6.6.1本公司在設(shè)計階段中出現(xiàn)的遺漏或錯誤，例如，由于經(jīng)驗不足和設(shè)計開發(fā)中的疏忽引起的質(zhì)量問題；顧客要求的改變或供應(yīng)商要求的改變；相關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)提出了新的要求，如在環(huán)保方面的要求控制污染；設(shè)計評審、驗證和確認(rèn)的要求更改；隨著設(shè)計和開發(fā)的進(jìn)展，當(dāng)初策劃不同的問題已經(jīng)暴露，需加以彌補(bǔ)；設(shè)計開發(fā)過程中，當(dāng)初設(shè)定的條件發(fā)生變化，如所需資源難以保證；設(shè)計和開發(fā)的產(chǎn)品成本已超過合理的目標(biāo)成本，需要調(diào)整；設(shè)計完成后發(fā)現(xiàn)制造安裝困難等。以上原因所有部門均可提出“設(shè)計更改申請單“。要寫明更改的原因和方案。6.6.2技術(shù)部對要求變更的內(nèi)容進(jìn)行分析（必要時組織多功能小組一起進(jìn)行），包括6.6.6.6.4當(dāng)顧客對設(shè)計更改（包括由供應(yīng)商提出的更改）在生產(chǎn)實施前均必須經(jīng)過顧客批準(zhǔn)有要求時，需經(jīng)過顧客批準(zhǔn)后方可實施，除非顧客放棄此要求。6.6.5對于有專利權(quán)的設(shè)計更改，必須對其外形/功能/性能/耐久性影響等方面進(jìn)行評價，并與顧客共同確定。6.6.6申請批準(zhǔn)后，由技術(shù)部組織多功能小組按“設(shè)計更改申請單”上更改方案和處理意見對6.6.7多功能小組驗證合格后，如果是臨時變更，由技術(shù)部實施變更，并下發(fā)通知單給有關(guān)單位，通知單必須有明確的有效期或適用的對象，當(dāng)超出有效期或適用對象時，該文件即自動作廢。如果是永久性更改，按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行后，更改圖紙和資料（按7控制計劃作業(yè)程序7．1控制計劃表的格式7．1．1如顧客未書面規(guī)定，控制計劃采用APQP手冊規(guī)定格式。7．1．2如顧客未要求提供控制計劃，則一個單一的控制計劃可以適用于相同過程、相同原材料生產(chǎn)出來的同一個系列的產(chǎn)品。當(dāng)顧客有要求時，則須提供一份單一的控制計劃。7．2控制計劃相應(yīng)欄目應(yīng)按如下要求填寫和制定。7．2．1樣件、試生產(chǎn)、生產(chǎn)選擇控制計劃分類，根據(jù)所加工產(chǎn)品的不同過程時期的控制計劃，在分類前的方框內(nèi)打上“×”符號7．2．2控制計劃編號填入控制計劃編號。7．2．3零件號/最新更改水平填入被控制產(chǎn)品的圖號。7．2．4零件名稱/描述填入被控制產(chǎn)品的零件的名稱及控過程序的名稱。7．2．5工廠名稱填入制定控制計劃的公司名稱。7．2．6工廠代號填入由顧客給定的識別碼。若顧客沒有給定，則不填。7．2．7主要聯(lián)系人/電話填入負(fù)責(zé)制定控制計劃的主要聯(lián)系人姓名和其電話號碼。7．2．8核心小組填入負(fù)責(zé)制定控制計劃最終版本的所有人員的姓名、部門和聯(lián)系電話號碼。若填不下，可附頁。7．2．9日期（編制）填入首次編制控制計劃的日期。7．2．10日期（修訂）填入最近修訂控制計劃的日期。7．2．11工廠批準(zhǔn)/日期控制計劃由技術(shù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)，并填入姓名和批準(zhǔn)日期。7．2．12顧客工程批準(zhǔn)/日期顧客要求時，由顧客工程部門批準(zhǔn)填入。7．2．13顧客質(zhì)量批準(zhǔn)日期顧客要求時，由顧客質(zhì)檢部門批準(zhǔn)填入。7．2．14其他批準(zhǔn)日期如有其他要求時，則由其他人員批準(zhǔn)填入。7．2．15零件/過程編號填入加工過程名稱。7．2．16過程名稱操作描述填入加工過程名稱。7．2．17生產(chǎn)設(shè)備每一過程所使用的生產(chǎn)設(shè)備和重要的工裝夾具或工具。7．2．18特性編號對每一過程中的產(chǎn)品特性和過程特性分別按順序編號。7．2．19產(chǎn)品特性在產(chǎn)品的技術(shù)文件（包括標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)范）中所規(guī)定的產(chǎn)品檢驗項目。7．2．20過程特性列出影響產(chǎn)品特性的所有重要過程參數(shù)（如扳手扭矩、轉(zhuǎn)速等）。7．2．21特殊特性分類填入顧客指定的特殊特性符號和公司規(guī)定的特殊特性符號。參見產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃作業(yè)程序。7．2．22產(chǎn)品/過程規(guī)范/公差對于單只產(chǎn)品的控制計劃，該欄填入具體的技術(shù)要求。若對于一個系列的控制計劃而言，允許填入共性的技術(shù)要求，具體的數(shù)值可不填。7．2．23評價/技術(shù)測量標(biāo)明測量所使用的通用量具、專用檢具等，在使用前應(yīng)作穩(wěn)定性和精度分析、評價、改進(jìn)，以不斷適應(yīng)本過程質(zhì)量要求。7．2．24樣本容量/頻率當(dāng)需要取樣時，列出相應(yīng)的樣本大小和控制的頻次。7．2．25控制方法描述對操作應(yīng)怎樣進(jìn)行控制的方法，通過對過程的有效分析可采用統(tǒng)計技術(shù)（如：控制圖），檢驗（首檢、自檢、巡檢）記錄等來對操作進(jìn)行控制。如使用復(fù)雜的控過程序，在該欄中填入控制文件編號。7．2．26反應(yīng)計劃規(guī)定為避免生產(chǎn)不合格品或操作失控所需要的糾正措施。糾正措施一般由操作人員、檢驗人員執(zhí)行。對預(yù)防措施應(yīng)作文件化的規(guī)定。在所有情況下，可疑或不合格的產(chǎn)品應(yīng)清晰標(biāo)識，并隔離和處理。7．3控制計劃的實施和管理7．3．1控制計劃制定完成經(jīng)批準(zhǔn)后，按《文件的管理程序》的分發(fā)規(guī)定分發(fā)給質(zhì)檢部、技術(shù)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門。7．3．2對于系列產(chǎn)品的控制計劃在發(fā)生下述情況時，技術(shù)部應(yīng)評審和更新控制計劃，其更改辦法按本文件6.6.2-6.6.6或《生產(chǎn)過程控制和更改管理程序》執(zhí)行。過程更改；檢驗方法、頻次等修訂；過程不穩(wěn)定；過程能力不足；對于單一產(chǎn)品的控制計劃，除在以上情況下需對控制計劃進(jìn)行評審和更新外，在產(chǎn)品有更改時也需要對控制計劃進(jìn)行評審和更新。7引用文件7．1《客戶滿意度管理程序》7．2《失效模式及后果分析（FMEA）管理程序》7．3《測量系統(tǒng)分析管理程序》7．4《文件的管理程序》7．5《生產(chǎn)過程控制和更改管理程序》8使用表單8．1《新產(chǎn)品開發(fā)申請表》8．2《新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計任務(wù)書》8．3《新產(chǎn)品可行性評估表》8．4《APQP小組可行性承諾表》8．5《APQP小組成員名單》8．6《APQP管制總表》8．7《控制計劃表》8．8《特殊特性清單》8．9《設(shè)計信息檢查表》8．10《設(shè)計失效模式與后果分析（DFMEA）檢查表》8．11《設(shè)計初期評審表》8．12《新設(shè)備、工裝和試驗設(shè)備檢查表》8．13《過程潛在失效模式與后果分析（PFMEA）表》8．14《過程失效模式與后果分析（PFMEA）檢查表》8．15《重復(fù)性與再現(xiàn)性報告》8．16《產(chǎn)品過程質(zhì)量檢查表》8．17《車間平面布置圖檢查表》8．18《過程流程圖檢查表》8．19《控制計劃檢查表》8．20《設(shè)計更改申請表》附件一：流程圖權(quán)責(zé)單位使用表單計劃和確定項目計劃和確定項目供銷部/技術(shù)部《新產(chǎn)品開發(fā)申請表》提出設(shè)計任務(wù)書技術(shù)部《新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計任務(wù)書》提出設(shè)計任務(wù)書成立APQP小組成立APQP小組APQP小組《APQP管制總表》可行性評估NO可行性評估APQP小組《新產(chǎn)品可行性評估表》YES制定進(jìn)度表技術(shù)部《新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)度表》制定進(jìn)度表小組可行性承諾達(dá)式小組可行性承諾達(dá)式APQP小組《APQP小組可行性承諾表》產(chǎn)品圖紙設(shè)計技術(shù)部產(chǎn)品圖紙設(shè)計評定特殊/特性評定特殊/特性APQP小組《特殊特性清單》編制初始零件清單技術(shù)部《初始零件清單BOM》編制初始零件清單設(shè)計失效模式分析設(shè)計失效模式分析（DFMEA）APQP小組《設(shè)計失效模式與后果分析果分析表》樣件控制計劃APQP小組《控制計劃表》樣件控制計劃新設(shè)備/工裝/試驗設(shè)備評估新設(shè)備/工裝/試驗設(shè)備評估APQP小組《新設(shè)備/工裝/試驗設(shè)備清單檢查表》設(shè)計初審設(shè)計初審NOAPQP小組《設(shè)計初期評審表》YES樣機(jī)試制生產(chǎn)車間樣機(jī)試制《臺架試驗報告》《臺架試驗報告》《道路試驗報告》《成品檢驗報告》樣機(jī)檢驗樣機(jī)檢驗NO質(zhì)檢部《過程失效模式與后果分析表》《過程失效模式與后果分《過程失效模式與后果分析表》《過程失效模式與后果分析（PFMEA）檢查表》過程失效模式分析過程失效模式分析（PFMEA）生產(chǎn)車間《控制計劃表》《控制計劃檢查表》《控制計劃表》《控制計劃檢查表》試產(chǎn)控制計劃