二、罩項選擇題

1、諸多狀況下人4n往往把可以帶來酬勞的支出行卷稱懸°

A支出B儲蓄C投資D消費答案：C

2、證券投資通遇投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此壹般又被稱焉o

A間接投資B直接投資C實物投資D以上都不封的答案：B

3、直接投融資的中介機構(gòu)是______o

A商業(yè)銀行B信托投資企業(yè)C投資征詢企業(yè)D證券^營機構(gòu)答案：D

三、多項選擇題

1、投資的特粘有O

A投資是目前投入壹定價值量的^濟活勤B投資具有疇間性

C投資的目的在于得到酬勞D投資具有凰險性答案：ABCD

2、證券投資在投資活勤中占有突出的地位，其作用表目前增迤^濟增是等方面。

A使社含的閑散貨幣轉(zhuǎn)化卷投資資金B(yǎng)使儲蓄轉(zhuǎn)化焉投資

C增暹資金合理流勤D增暹資源有效配置答案：ABCD

3、間接投資的是處有o

A積少成多B續(xù)短卷是C化分散篇集中D分散凰險答案：ABCD

1、暹入證券市埸暹行證券買賣的各類投資者即是證券投資的O

A主體B客體C工具D封象答案：A

2、由于的作用，投資者不再滿足投資品種的覃壹性，而但愿建立多樣化的資產(chǎn)組合。

A邊際收入遞減規(guī)律B邊際凰險遞增規(guī)律

C邊際效用遞減規(guī)律D邊際成本遞減規(guī)律答案：C

3、壹般，機構(gòu)投資者在證券市埸上屬于______型投資者。

A激暹B穩(wěn)定C穩(wěn)健D保守答案：C

4、商業(yè)4艮行壹般將_____作卷第二準備金，造些證券董??商主。

A是期證券是期國債B短期證券短期國債

C是期證券企業(yè)債D短期證券企業(yè)債

答案：B

5、購置股票意在晨期參股并也粉尋求暹入企業(yè)決策管理層的投資者被稱卷o

A投機者B機構(gòu)投資者CQFIID戰(zhàn)略投資者

答案：D

6、有價證券所代表的健濟權(quán)利是_______o

A財產(chǎn)所有權(quán)B債權(quán)C剩余祈求權(quán)D所有權(quán)或債權(quán)

答案：D

7、按規(guī)定，股份有限企業(yè)破產(chǎn)或解散畤的清償次序爰______o

A支付清算費用一支付工資、勞保費用一支付股息一繳納所欠稅款

B支付清算費用一支付工資、勞保費用一繳納所欠稅款一支付股息

C繳納所欠稅款一支付清算費用一支付工資、勞保費用一支付股息

D支付工資、勞保費用一支付清算費用一繳納所欠稅款一支付股息

答案：B

8、在壹般股票分派股息之彳愛才有權(quán)分派股息的股票是______o

A優(yōu)先股票B彳灸配股C混合股D尤其股

答案：B

9、扎？實行累積投票制的狀況下，假如某位股柬持有100股股票，本次股柬大曾擬選出董事12人，那

么適位股束穗共有票可用來選舉他認篇合適的壹位或數(shù)位董事人選。

A1000BU00C1200D1300

答案：C

10、最普遍、最基本的股息形式是______O

A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息

答案：A

11、具有杠桿作用的股票是_____O

A壹般股票B優(yōu)先股票CB股股票DH股股票

答案：B

12、我國的股票中，如下不屬于境外上市外資股的是______o

AA股BN股CS股DH股

答案：A

13、債券反應(yīng)的^濟關(guān)系是籌資者和投資者之間的關(guān)系c

A債權(quán)B所有權(quán)C債務(wù)DA和C

答案：D

14、如下被稱卷"金邊債券”的是_______o

A國債B市政債券C金融債券D企業(yè)債券

答案：A

15、沒有固定的票面利率，只設(shè)定壹種參照利率，并隨參照利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是

A附息債券B貼疥？債券C浮勤利率債券D零息債券

答案：C

16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______o

A公募債券B私募債券C記名債券D輾記名債券

答案：B

17、發(fā)行人在外國證券市埸發(fā)行的，以市埸所在國貨幣卷面值的債券爰______o

A揚基債券B武士債券C外國債券D歐洲債券

答案：C

18、證券投資基金由托管，由管理和操作。

A托管人管理人B托管人托管人

C管理人托管人D管理人管理人

答案：A

19、證券投資基金是壹種的證券投資方式。

A直接B間接C視詳細的狀況而定D以上均不封的

答案：B

20、投資者作卷企業(yè)的股束，有權(quán)封企業(yè)的重大投資決策刊登意見，暹行表決的是_______

A企業(yè)型投資基金B(yǎng)契約型投資基金

C股票型投資基金D貨幣市埸基金

答案：A

21、如下有關(guān)封閉型投資基金的裊述不射的的是c

A期隱？壹般篇10-B規(guī)模固定

C交易價格不受市埸供求的影響D交易費用相封較高

答案：C

22、重要投資目的在于追求最高資本增值的基金是_______o

A積極成艮型基金B(yǎng)成艮型基金C平衡型基金D收入型基金

答案：A

23、如下不屬于債券基金的是______o

A政府債券基金B(yǎng)市政債券基金C企業(yè)債券基金D指數(shù)基金

答案：D

24、負責(zé)運用和管理基金資產(chǎn)的爰_______o

A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案：B

25、證券中介機構(gòu)可分懸o

A證券畿營機構(gòu)和證券征詢機構(gòu)B證券征詢機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)

C證券服務(wù)機構(gòu)和證券營機構(gòu)D以上均不封的

答案：C

26、承銷商與發(fā)行人之間是壹種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔所有發(fā)行凰險的證券承銷

方式是_______O

A承購包銷B代銷C定領(lǐng)包銷D余額包銷

答案：A

27、我國封憂事^紀業(yè)務(wù)的證券企業(yè)采取的管理措施是______o

A登記制度B特許制度C注冊制度D以上均不封的

答案：B

28、沒有證券交易所畬員資格，不能暹入交易所，只能在埸外交易市埸暹行交易的證券商，是埸外做市

商的是________O

A交易所自營商B零股自營商C埸外自營商D以上均不封的

答案：C

29、如下屬于證券名曼營機構(gòu)老式業(yè)務(wù)的是______o

A證券承銷業(yè)務(wù)B私募發(fā)行C基金管理D風(fēng)險塞金

答案：A

30、專門卷證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、遇戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)是

A信用評級機構(gòu)B證券登記結(jié)算企業(yè)

C證券信息企業(yè)D按揭證券企業(yè)

答案：B

三、多選題

1、證券投資主體包括O

A佃人B政府C企事業(yè)D金融機構(gòu)

答案：ABCD

2、佃人投資者的投資目的重要有：o

A本金安全B收入穩(wěn)定C資本增值D維持流勤性

答案：ABCD

3、機構(gòu)投資者的特黠重要有：o

A投資資金數(shù)量大B建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

C重視資產(chǎn)的安全性D投資活勤封吉埸影響較大

答案：ABCD

4、參與證券投資的金融機構(gòu)重要有：。

A證券^營機構(gòu)B商業(yè)銀行和信托投資企業(yè)

C保險企業(yè)D證券投資基金

答案：ABCD

5、證券投機活勤的積極作用表目前o

A平衡價格B增強證券的流勤性

C分散價格變勤凰險D封價格變勤起推波助瀾的作用

答案：ABC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的^濟性質(zhì)，可分卷0

A股票B商品證券C貨幣證券D資本證券

答案：BCD

7、股票的特性表目前o

A期限上的永久性B決策上的參與性

C責(zé)任上的輾限性D酬勞上的剩余性

答案：ABDE

8、股票按股柬的權(quán)益分懸o

A壹般股票B優(yōu)先股票C接配股D混合股

答案：ABCD

9、壹般股股柬是企業(yè)的基本股束，享有多項權(quán)利，重要有：o

A健營決策參與權(quán)B盈余分派權(quán)C剩余財產(chǎn)刪？配權(quán)D優(yōu)先認股權(quán)

答案：ABCD

10、股份企業(yè)股息分派應(yīng)遵照的原則^______。

A股息優(yōu)先原則B納稅優(yōu)先原則C公積金優(yōu)先原則

D熊盈余輾股利原則E同股同利原則

答案：BCDE

11、優(yōu)先股票的特性有。

A領(lǐng)取固定股息B按面額清償

C輾權(quán)參與^營決策D維權(quán)分享企業(yè)利潤增艮的收益

答案：ABCD

12、我國的股票按投資主體分卷<,

A國家股票B法人股票C社畬公眾股票D外資股票

答案：ABCD

13、債券的特黠是：。

A期限性B安全性C收益性D流助性

答案：ABCD

14、市政債券重要種類有°

A壹般契約債券B有限契約債券C收益擔保債券D住宅公債

答案：ABCD

15、按計息方式不去樣，債券可分蔚等。

A罩利債券B復(fù)利債券C定息債券D浮勤利率債券

答案：ABCD

16、債券按償it期限可分篇<,

A短期債券B中期債券C長期債券D零息債券

答案：ABC

17、債券按市埸所在地可分熟o

A國內(nèi)債券B外國債券C歐洲債券D注冊債券

答案：ABC

18、證券投資基金在證券市埸上是______。

A投資客體B投資主體C投資中介D投資工具

答案：ABCD

19、證券投資基金的特性有o

A由專家運作管理B具有組合投資分散屬<險的優(yōu)勢

C是去種間接的證券投資方式D費用低、流勤性強

答案：ABCD

20、證券投資基金按組織形式可分篇o

A企業(yè)型投資基金B(yǎng)契約型投資基金

C封閉型投資基金D聞放型投資基金

答案：AB

21、^放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有是處。

A隨畤可按凈值兌現(xiàn)B流勤性強C投資凰險小D安全便利

答案：ABCD

22、證券投資基金按投資收益凰險目的可分卷o

A積極成曷型B成是型C平衡型D收入型

答案：ABCD

23、如下屬于股票基金的聶_______o

A優(yōu)先股票基金B(yǎng)壹般股票基金C指數(shù)基金D認股權(quán)證基金

答枉?：AB

24、參與證券投資基金運作的有o

A基金發(fā)起人B基金管理人C基金托管人D基金承銷人

答案：ABCD

25、證券^營機構(gòu)按優(yōu)事證券業(yè)務(wù)的不壹樣可分卷o

A證券畿紀商B證券承銷商C證券自營商D證券投資征詢機構(gòu)

答案：ABC

26、證券承銷方式可分焉o

A承購包銷B代銷C助銷D招襟發(fā)售

答案：ABC

27、證券^紀業(yè)務(wù)的特黠走______o

A屬于二級市埸的委托買賣業(yè)務(wù)B^紀商與客戶之間是委托代理關(guān)系

C紀商承擔的風(fēng)險相封較小D收入來源于傭金

答案：ABCD

28、在國外，證券自營商壹般分熟o

A交易所自營商B零股自營商C埸外自營商D二級自營商

答案：ABC

29、伴隨金融自由化和壹體化的發(fā)展，證券健營機構(gòu)的健營范圍更懸擴大，現(xiàn)已^拓的新業(yè)務(wù)有

A私募發(fā)行B吞并收購C基金管理

D凰險基金E金融衍生工具交易

答案：ABCDE

30、在我國，律如事務(wù)所優(yōu)事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容重要有o

A篇公^發(fā)行和上市股票的企業(yè)出具法律意見害

B驗證招股闡明畬

C參與起草、審查、修改、制作企業(yè)的創(chuàng)立文獻等法律文獻

D核查、驗證法律意見者，并承擔封應(yīng)責(zé)任

答案：ABCD

二、單項選擇題

1、如下有關(guān)證券發(fā)行市埸的表述射的的是______0

A有固定埸所B有統(tǒng)壹師間

C證券發(fā)行價格與證券票面價格較懸靠近

D證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大

答案：C

2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準的畤間較良，發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是______。

A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案：B

3、由企業(yè)的發(fā)起人認購企業(yè)發(fā)行的所有股票的企業(yè)設(shè)置形式是______o

A發(fā)起設(shè)置B登記設(shè)置C募集設(shè)置D注冊設(shè)置

答案：A

4、股份企業(yè)以增發(fā)股票吸取新股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付說款才能獲取股票

的發(fā)行方式是______。

A有償增資發(fā)行B免費增資發(fā)行

C有償免費并行發(fā)行D有償免費搭配發(fā)行

答案：A

5、如下有關(guān)綠鞋(greenshoe)表述不封的的爰_____。

A又稱若超額配售B主承銷商按不超遇包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售

C平衡市埸供求D穩(wěn)定市價

答案：B

6、股份企業(yè)溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應(yīng)計入企業(yè)的o

A股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金

答案：B

7、在股票發(fā)行制度中，生效期彳麥發(fā)行企業(yè)才可銷售股票的制度夬______o

A核準制B注冊制C登記制D審批制

答案：B

8、如下有關(guān)發(fā)行債券籌資的表述不封的的是______o

A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活D凰險較大

答案：D

9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買暹債券，債券到期償譴是按票面額收回本息的

計息方式是________O

A覃利計息B復(fù)利計息C貼現(xiàn)計息D累暹計息

答案：C

10、我國的國家重站建設(shè)債券、財政債券等國債均采用方式發(fā)行。

A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招襟發(fā)行

答案：A

11、規(guī)定在債券到期接，投資者有權(quán)按原定的利率延自償逮期至某壹指定日期的償遢方式走______O

A到期償逮B定期償itC展期償ifD隨畤償逮

答案：C

12、我國上海、深圳證券交易所均實行o

A企業(yè)制B注冊制C登記制D畬員制

筠？案：D

13、如下有關(guān)證券上市的表述不封的的奏________o

A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券

B證券上市有助于發(fā)行企業(yè)規(guī)范治理溝造

C企業(yè)上市的資格不是永久的

D證券上市能減少投資者的蜀險

答案：A

14、如下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)構(gòu)成部分的是______。

A撮合主機B通信網(wǎng)絡(luò)C交易監(jiān)控D柜臺終端

答案：C

15、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在壹種交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格

相封上壹種交易日收市價的漲跌幅度不得超遇______O

A5%BIO%C15%D20%

答案：B

16、在證券行情表中，成交量采用計算措施，成交額采用計算措施。

A罩向雙向B雙向單向C雙向雙向D罩向隼向

答案：D

17、壹般狀況下，股價循環(huán)商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。

A先于B彳麥于C鑫有關(guān)D不確定于

答案：A

18、參與埸外交易市埸的證券商重要;I_______o

A傭金^紀商B埸外健紀商C自營商D埸內(nèi)健紀商

答案：C

19、埸外交易市埸的交易野象以篇主，證券交易所的交易封象以焉主。

A基金設(shè)票B債券股票C股票股票D債券債券

答案：B

20、埸外交易市埸與證券交易所的區(qū)別表目前。

A采用畿紀制B封投資者限制少

C有嚴格的交易疇間D交易程序復(fù)雜

答案：B

21、享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽的證券市埸是________o

A證券交易所B第二板市埸C第三市埸D第四市埸

答案：B

22、如下不屬于證券監(jiān)管重要手段的是

A法律手段B濟手段C行政手段D他律手段

答案：D

23、如下國家中封證券市埸采用法定機構(gòu)監(jiān)管模式代表的是

A美國B日本C英國D荷蘭

答案：A

24、我國發(fā)展證券市埸的八字方針中是關(guān)鍵。

A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)范

答案：D

25、我國的股票發(fā)行實行o

A核準制B注冠？制C審批制D餐記制

答案：A

26、我國封證券^營機構(gòu)的管理實行o

A特^制B注冊制C登記制D審批制

答案：D

27、如下有關(guān)自律組織的表述不封的的是______o

A壹般實行畬員制

B封畬員企業(yè)每年暹行壹次例行檢查

C封含員的平常業(yè)務(wù)活勤也行監(jiān)管

D壹般實行注冊制

答案：D

三、多選題

1、證券發(fā)行市埸的特性天_______0

A森固定埸所B森統(tǒng)壹疇間

C證券發(fā)行價格與證券票面價格較懸靠近

D證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大

答案：ABC

2、證券發(fā)行按有輾發(fā)行中介可分焉。

A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行

答案：CD

3、股票發(fā)行的目的重要有o

A焉新設(shè)置的股份企業(yè)而發(fā)行B增資、擴大規(guī)模

C調(diào)整財務(wù)構(gòu)造D鞏固企業(yè)健營權(quán)

答案：ABCD

4、股票增資發(fā)行可分卷o

A有償增資發(fā)行B免費增資發(fā)行

C有償免費并行發(fā)行D有償免費搠？配發(fā)行

答案：ABCD

5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分卷階段。

A申購B凍結(jié)C驗資配售D余額即退

答案：ABCD

6、按發(fā)行價格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分焉

A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D協(xié)約定價發(fā)行

答案：ABC

7、股票初次公募發(fā)行的程序包括o

A準備階段B申^階段C促銷階段D發(fā)售階段

答案：ABCD

8、企業(yè)發(fā)行債券的重要目的有o

A籌集展期穩(wěn)定資金B(yǎng)減低籌資成本

C減少籌資凰險D維持封企業(yè)的控制

答案：ABCD

9、影響債券發(fā)行纏額的原因重要有等。

A發(fā)行者的資金需要B發(fā)行者的資信狀況

C發(fā)行者it本付息能力D市埸的承受能力

答案：ABCD

10、債券的發(fā)行方式重要有O

A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招槎發(fā)行

答案：ABCD

11、債券償逮方式重要有o

A到期償逮B期中償遐C分期償遢D展期償暹

答案：ABD

12、含員埃？?證券交易所的特性有o

A有固定的交易埸所

B交易者是曾員證券企業(yè)

C交易封象是合乎疊定原則的上市證券

D交易量集中、效率高

E管理嚴格、市埸秩序化

答案：ABCDE

13、證券上市封發(fā)行企業(yè)的意義表目前o

A推謹發(fā)行企業(yè)建立、規(guī)范治理構(gòu)造

B提高發(fā)行企業(yè)的聲譽和影響

C有助于發(fā)行企業(yè)暹入資本迅速、持續(xù)擴張的通道

D行情公布迅速、規(guī)范

答案：ABCD

14、證券交易所的運行系統(tǒng)包括______o

A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABCD

15、證券交易所的重要交易規(guī)則有等。

A交易畤間B交易罩位C價位D報價方式

答案：ABCD

16、如下有關(guān)市價纏領(lǐng)的表述封的的走______。

A按常市價格計算

B綜合反應(yīng)證券市埸各類有關(guān)信息

C是描逑證券市埸規(guī)模大小的重要原則

D按面額計算

答案：ABC

17、證券交易所的功能有o

A提供證券交易的此？所B形成較著合理的價格

C引導(dǎo)資金的合理流勤D預(yù)測、反應(yīng)^濟勤態(tài)

答案：ABCD

18、壕外交易市璟的特性是_______o

A分散、輾固定埸所B投資者可直接參與

C以交易商報價卷驅(qū)勤的市埸D管理比較寬松

答案：ABCD

19、塌外交易市埸的參與者包括_______o

A自營商B店證券商C曾員證券商

D證券承銷商E機構(gòu)投資者和他人投資者

答案：ABCDE

20、埸外交易市埸的功能重要有o

A債券發(fā)行的重要埸所

B卷已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機曾

C是二級市埸的重要構(gòu)成部分

D是證券交易所的必要補充

答案：ABCD

21、NASDAQ市埸的特性是________c

A報價驅(qū)勤型市埸B采用多種做市商制度

C是甯子化的市埸D上市費用低、上市原則也低

答案：ABCD

22＞證券市埸監(jiān)管的目的在于o

A保護投資者利益B保障合法的證券交易活勤

C監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法螺營D維持證券市埸的正常秩序

答案：ABCD

23、各國的證券市埸發(fā)育程度不壹樣，故監(jiān)管模式也不盡相似，大體可分卷

A法定機構(gòu)監(jiān)管模式B政府監(jiān)管模式

C自律模式D行業(yè)協(xié)曾監(jiān)管模式

答案：ABC

24、我國證券市埸的發(fā)展必須堅持_______o

A法制B監(jiān)管C自律D規(guī)篦

答案：ABCD

25、世界各國骨證券發(fā)行審核的方式重要有o

A注冊制B核準制C審核制D保薦人制度

答案：AB

26、封證券^營機構(gòu)的設(shè)置監(jiān)管重要有。

A特許制B注冊制C登記制D承認制

答案：AB

27、證券交易所封證券市埸的監(jiān)管包括______o

A封證券交易活勤的監(jiān)管B封食員的監(jiān)管

C封上市企業(yè)的監(jiān)管D封在交易所內(nèi)暹行交易的投資者的監(jiān)管

答案：ABC

旱項選擇題

1、證券企業(yè)和在堪？?戶之間的麥______的法律關(guān)系。

A委托代理關(guān)系B抵押關(guān)系C信托關(guān)系D森任何法律關(guān)系

答案：A

2、投資者和證券^紀商常面以番面形式辦理委托手續(xù)是______委托方式

A雷話委托B遞^委托C自助終端委托D傳真委托

答案：B

3、證券市埸的市埸屬性集中體目前o

A委托B結(jié)算C遇戶登記D競價成交

答案：D

4、每佃交易日結(jié)束彼封每家證券企業(yè)密曰成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，封證券和資金的應(yīng)收

應(yīng)付凈額暹行計算和處理的遇程是指O

A證券交割B交收C結(jié)算D證券清算

答案：D

5、大多數(shù)國家證券交易市埸采用的交割疇間安排袋______o

A常日交割、交收B次日交割、交收

C例行日交割、交收D特約日交割、交收

答案：C

6、市價委托指令的特黠是_______o

A委托價格固定化

B成交價格理想，投資者可事先確定投資成本

C委托人不限定價格，健紀人可撓？市埸價格變化靈活掌握，隨機應(yīng)變

D有壹定的委托有效期限制

答案：C

7、投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格疇按照市埸價格賣出證券使用的為______委托。

A市價委托指令B限價委托指令

C停止損失委托指令D停止損失限價委托指令

答案：C

8、證券買賣成交浚，按成交價格及畤暹行實物交收和資金清算的交易方式是指o

A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案：A

9、常貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴重、^濟遇熱、證蘇市埸投機遇盛暗，中央銀行畬o

A減少信用交易的法定保證金比率B增是貨幣供應(yīng)量

C提高信用交易的法定保證金比率D放大信用

答案：c

10、使用保證金交易方式買港股票，在股票價格上升的狀況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易

同樣數(shù)量的本金，獲得______O

A更小的盈利B更大的盈利C盈利不變D導(dǎo)致虧損

答案：B

11、保證金賣空交易的投資者向證券^紀商借入證券也要繳存壹定數(shù)量的保證金，繳存保證

金數(shù)量計算公式爰______O

A所借證券賣出師的市埸價值X保證金最低維持率

B所借證券買回疇的市埸價值X保證金最低維持率

C所借證券賣出8f的市埸價值X法定保證金率

D所借證券買回晞的市埸價值X保證金最低維持率

答案：C

12、國際市埸上最早出現(xiàn)的期貨品種美______o

A外匯期貨B黃金期貨C谷物期貨D石油期貨

答案：C

13、套期保值者的目的是_______o

A在期貨市埸上賺取盈利B轉(zhuǎn)移價格凰險

C增任資產(chǎn)流勃性D避稅

答案：B

14、優(yōu)理論上祝；，期貨價格應(yīng)穩(wěn)定地反應(yīng)現(xiàn)貨價格加上o

A期貨交易的手續(xù)費B消費稅

C特定交割期的持有成本D運送費

答案：C

15、在合約到期前，交易者除了暹行實物交割，逮可以通遏______來結(jié)束交易。

A投機B封沖C交收D積極放棄

筠？案：B

16、交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔義務(wù)的財力擔保，起履約

的保證作用。

A信用B期貨C現(xiàn)貨D以上皆非

答案：B

17、如下可以作焉短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有o

A中晨期商業(yè)銀行票據(jù)B商業(yè)銀行定期存款證

C中晨期市政債券D短期國庫券

答案：D

18、股票價格指數(shù)是以篇“商品”的期貨合約。

A股票價格B股票價格指數(shù)C商品價格指數(shù)D通貨膨脹指數(shù)

答案：B

19、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡量使_______

A期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束暗間六佃月之彼

B現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束詩間之彼

C期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束疇間

D期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束片間之彳發(fā)

答案：D

20、封套期圖利者來就；，最重要的關(guān)______o

A期貨合約的價格走勢B期貨合約的價格水平

C現(xiàn)貨價格的走勢D兩種膜？貨合約價格關(guān)系的變勤

答案：D

21、期權(quán)交易是封的買賣。

A期貨B股票指數(shù)C某現(xiàn)實金融資產(chǎn)D壹定期限內(nèi)的選擇權(quán)

答案：D

22、只能在有效期的最終去天執(zhí)行的期權(quán)，稱卷o

A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C亞式期權(quán)D中式期權(quán)

答案:B

23、期貨期權(quán)的履約規(guī)則爰______o

A現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程B股票與現(xiàn)款交割

C以現(xiàn)金結(jié)算.差價D將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變篇期貨

答案：D

24、看漲期權(quán)買方購置基礎(chǔ)金融工具的最高買價思______o

A協(xié)議價減去期權(quán)費B協(xié)議價加上期權(quán)費

C協(xié)議價D基礎(chǔ)金融工具的市埸價格

答案：B

25、期權(quán)交易it可卷買方轉(zhuǎn)嫁凰險。封做保證金交易的投資者來就，卷了將虧損限制在

壹定范圍內(nèi)，投資者可通遇的措施將壹部分蜀險轉(zhuǎn)嫁出去。

A保證金買入和買入看漲期權(quán)B保證金買入和買入看跌期權(quán)

C只買入看漲期權(quán)D保證金買空和買入看跌期權(quán)

答案：B

三、多選題

1、證券交易方式可以分焉0

A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易

答案：ABCD

2、委托方式指投資者篇買賣證券向證券企業(yè)發(fā)出委托指令的傳遞方式，有o

A遞單委托B霜話委托C傳真委托和函重委托

D自助終端委托E網(wǎng)上委托

答案：ABCDE

3、證券市埸上競價的措施有o

A相封買賣B絕封買賣C拍賣招檬D公^申報競價

答案：ACD

4、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括o

A清算B交割C交易D交收

答案：ACD

5、在我國，證券登記的類型有o

A托管餐記B發(fā)行登記C注冊整記D遇戶祭記

答案：ABD

6、市價委托的炭處麥______o

A指令下達彳復(fù)成交速度快B成交率高C比限價委托優(yōu)先D成本低廉

答案：ABC

7、停止須失委托指令的是處有o

A保住既得利益B彌補投資決策的籍誤

C限制也^遭受的損失D固定委托價格

答案：AC

8、以證券交易優(yōu)訂約到履行合約的期限關(guān)系作卷劃分根據(jù)，證券交易方式基本上可

分卷0

A現(xiàn)貨交易方式B信用交易方式C期貨交易方式D期權(quán)交易方式

答案：ABCD

9、以保證金資產(chǎn)有多種形式，保證金可以是______o

A現(xiàn)金B(yǎng)房屋C股票D債券

答案：ABCD

10、常保證金賬戶上有了超領(lǐng)保證金疇，投資者可以O(shè)

A提取超額保證金B(yǎng)償遢證券企業(yè)的貸款

C以此再追加購置股票D以此申箭?銀行貸款

答案：AC

11、保證金賣空作卷壹種信用交易方式被某些發(fā)達的證券市埸所采用，重要被用來。

A投機者運用融資彳麥的高賣低買牟取投機利潤

B套利者往往通遇運用兩佃不壹樣市境的證券價差在高價市埸上賣空

C某些房期投資者卷防止自己持有的證券價格下跌通遇賣空同類證券，到達既繼續(xù)擁有證券，又防止損

失的目的

D壹部分投資者卷平均所得稅承擔，通遇保證金交易將高收入撼？份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以減少

納稅率

答案：ABCD

12、期貨交易是發(fā)達國家金融創(chuàng)新的重要品種，將期貨交易引入證券市埸可以

A增是了交易的品種B提高了交易量

C拓展了證券市埸功能D提供了規(guī)避凰險的手段

答案：ABCD

13、按參與期貨交易的目的不壹樣，可將期貨交易的參與者分懸o

A畏期投資者B套期保值者C投機者D做市商

答案：BC

14＞期貨交易最重要的功能是______o

A國險轉(zhuǎn)移B晨期投資C價格發(fā)現(xiàn)D銷售商品

答案：BD

15、期貨交易所畬員有幾類，包括______。

A壹般含員，又稱自營商B投機商C佃人投資者D全權(quán)含員

答案：AD

16、期貨交易的保證金可以爰______。

A現(xiàn)金B(yǎng)房地產(chǎn)C國債D有價證券

答案：ACD

17、以有價證券作焉期貨合約基，礎(chǔ)金融工具的金融期貨有o

A利率期貨B股票價格指數(shù)期貨C外匯期貨D股票期貨

答案：ABD

18、股票價格指數(shù)期貨的品種有o

A原則普爾500種股票指數(shù)期貨合約B金融疇報100指數(shù)期貨

C韓國KOSPI200股指期貨D香港恒生指數(shù)期貨

答案：ABCD

19、確定套期保值構(gòu)造疇需要作考慮。

A選擇期貨合約的種類B選擇期貨交割月份

C確定期貨合約的數(shù)量D期貨合約的相封價格

答案：ABCD

20、套期圖利又稱差價交易，套利交易，它可分卷。

A跨月套期圖利B跨商品套期圖利

C跨企業(yè)套期圖利D跨市埸套期圖利

答案：ABD

21、如下有關(guān)期權(quán)交易的就法，封的的是______o

A期權(quán)交易的買方有義務(wù)在期權(quán)到期除，買入期權(quán)中的檬的物

B期權(quán)交易的賣方有義務(wù)在期權(quán)到期詩，賣出期權(quán)中的檬的物

C期權(quán)交易的買方需要向賣方支付壹定的期權(quán)費

D期權(quán)交易的賣方需要向賣方提供原則化的期權(quán)合約

答案：BCD

22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)，期權(quán)的買方可以o

A行使買暹或賣出期權(quán)梯的物的權(quán)利

B讓期權(quán)到期自勤失效

C提前終止協(xié)議

D以壹定價格讓渡追壹權(quán)利或在他認焉行使權(quán)利封自己不利畤放棄追壹權(quán)利

答案：ABD

23、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有o

A交易封象不去樣

B交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不壹樣

C交易雙方承擔的凰險和也^得到的盈虧不壹樣

D繳付的保證金不壹樣

答案：ABCD

24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通遇買賣兩佃、三佃甚至四佃不去樣的期權(quán)，構(gòu)成

A垂直型期權(quán)B水平型期權(quán)C蝶式期權(quán)D兀鷹式期權(quán)

答案：ABCD

25、期權(quán)交易封期權(quán)買方的功能有o

A期權(quán)的買方可運用其杠桿作用獲利

B期權(quán)交易有凰險防備功能和凰險轉(zhuǎn)嫁功能

C期權(quán)的買方可獲得穩(wěn)定的投資收益

D期權(quán)交易封已獲得的賬面盈利有保值功能

答案：ABD二、罩項選擇題

1、債券投資中，全般投資者在投資前就可確定的是_____o

A債券年利息B資本利得C債券收益率D債券凰險

答案：A

2、如下有關(guān)債券發(fā)行價格與交易價格的^法不封的的是_____o

A發(fā)行價格是債券壹級市塌的價格

B交易價格是債券二級市塌的價格

C債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將低于票面利率

D債券發(fā)行價格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率

答案：D

3、有關(guān)計算債券收益率的現(xiàn)值法，下列就法不封■的的是_____o

A租？?值法可以精確計算債券到期收益率

B現(xiàn)值法運用了貨幣的暗間價值原理

C說值法公式中的折猊率就是債券的到期收益率

D現(xiàn)值法遐是疊種比較近似的措施

答案：D

4、年利息收入與債券面額的比率為_____o

A直接受益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率

答案：C

5、某債券面額懸100元，期限卷5年期，票面利率畤12%,公^發(fā)行價格卷95元，那么某投資者在認

購債券彳發(fā)并持有該債券到期暗，可獲得的直接受益率卷和到期收益率分別卷o

A11.55%14.31%B12.63%13.33%

C13.14%12.23%D15.31%13.47%

答案：B

6、如下不屬于股票收益來源的是c

A現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D利息收入

答案：D

7、如下有關(guān)股利收益率的論述封的的是_____o

A股份企業(yè)以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市埸價格的比率

B股份企業(yè)以股票形式派發(fā)的股息與股票市埸價格的比率

C股份公塘？?發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息纏額與股票面額的比率

D股份企業(yè)發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息^額與股票市埸價格的比率

答案：A

8、某投資者以10元壹股的價格買入某企業(yè)的股票，持有壹年分得現(xiàn)金股息卷0.5元，則該投資者的股

利收益率爰_____O

A4%B5%C6%D7%

答案：B

9、如下有關(guān)資產(chǎn)組合收益率觥法封的的爰______o

A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)和

B資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均數(shù)

C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的算術(shù)平均數(shù)

D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何去種資產(chǎn)的收益率都大

答案：B

10、如下有關(guān)系統(tǒng)凰險的就法不射的的是_____O

A系統(tǒng)艮險是那些由于某種全局性的原因引起的投資收益的也杵變勤

B系統(tǒng)屬.險是企業(yè)輾法控制和回避的

C系統(tǒng)凰險是不能通遇多樣化投資暹行分散的

D系統(tǒng)凰險封于不壹樣證券收益的影響程度是相似的

答案：D

11、如下有關(guān)市埸凰險的就法封的是的O

A市埸員險是指由于證券市埸房期趨勢變勤而引起的用險

B市埸屬.險是指市埸利率的變勃引起證券投資收益的不確定的也第?性

C市埸寓險封于投資者來就是輾論怎樣都拆法減輕的

D市埸凰險屬于非系統(tǒng)凰險

答案：A

12、如下有關(guān)利率凰險的就法封的的是_____。

A利率艮險屬于非系統(tǒng)凰險

B利率圄.險是指市埸利率的變勤引起的證券投資收益不確定的也科■性

C市堤利率凰險是可以規(guī)避的

D市塌利率凰險是可以通遇組合投資暹行分散的

答案：B

13、如下有關(guān)購置力凰險的就法封的的是_____o

A購置力典險是可以防止的

B購置力凰險是可以通遇組合投資得以減輕的

C購置力屬,險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的蜀險

D購置力凰險屬于非系統(tǒng)凰險

答案：C

14、如下多種措施中，可以用來減輕利率凰險罐？是______o

A將不壹樣的債券謹行組合投資

B在預(yù)期利率上升晞，將短期債券換成是期債券

C在預(yù)期利率上升畤，將是期債券換成短期債券

D在預(yù)期利率下降暗，將股票換成債券

答案：C

15、如下有關(guān)信用凰險的就;法不封的的是_____o

A信用&險是可以通遇組合投資來分散的

B信用凰險是指證券發(fā)行人在證券到期畤鑫法逮本付息而使投資者遭受損失的凰險

C信用評級越低的企業(yè)，其信用凰險越大

D國庫券與企業(yè)債券存在同樣的信用凰險

答案：D

16、如下有關(guān)^營典險的嵌；法不封的的關(guān)_____o

A營展險可以通遇組合投資暹行分散

B健營屬.險是指由于企業(yè)^營狀況變化而引起盈利水平變化優(yōu)而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也^

C^營凰險輾處不在，是不可以回避的

D^營凰險也許是由企業(yè)成本上升引起的

答案：C

17、如下有關(guān)預(yù)期收益率的就法不封的的;I_____o

A預(yù)期收益率集？?投資者承擔多種凰險應(yīng)得的賠償

B預(yù)期收益率=輾凰險收益率+閾險賠償

C投資者承擔的凰險越高，其預(yù)期收益率也越大

D投資者的預(yù)期收益率由也許含低于嘉凰險收益率

答案：D

18、封覃壹證券凰險的衡量就是_____o

A封該證券預(yù)期收益變勤的也性和變勤幅度的衡量

B封該證券的系統(tǒng)凰險的衡量

C封垓證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量

D封該證券可分散凰險的衡量

答案：A

19、投資者選擇證券暗，如下就法不封的是_____o

A在用險相似的狀況下，投資者曾選擇收益較低的證券

B在凰險相似的狀況下，投資者曾選擇收益較高的證券

C在預(yù)期收益相似的狀況下，投資者曾選擇凰險較小的證券

D投資者的凰險偏好含封其投資選擇產(chǎn)生影響

答案：A

20、如下有關(guān)輾差異曲線就法不封的的是_____o

A輾差異曲線代表著投資者封■證券收益與凰險的偏好

B嶷差異曲線代表著投資者卷承擔凰險而規(guī)定的收荏賠模

C疑差異曲線反應(yīng)了投資者封收益和凰險的態(tài)度

D熊差異曲線上的每壹黜反應(yīng)了投資者封證券組合的不查樣偏好

答案：D

21、假設(shè)某壹種投資組合由兩種股票構(gòu)成，如下就法封的的是______o

A該投資組合的收益率壹定高于組合中任何壹種單獨股票的收益率

B該投資組合的凰險壹定低于組合中任何壹種單獨股票的凰險

C投資組合的凰險就是it兩種股票各自凰險的^和

D假如造兩種股票分別屬于兩佃互相替代的行業(yè)，那么組合的凰險要不不小于罩獨壹種股票的，鼠險

答案：D

22、常某壹證券加入到查種資產(chǎn)組合由畤，如下就法封的的是______o

A該組合的凰險壹定變小

B該組合的收益壹定提高

C證券自身的屬,險越高，封資產(chǎn)組合的凰險影響越大

D證券自身的收益率越高，封資產(chǎn)組合的收益率影響越大

答案：D

23、如下有關(guān)組合中證券間的有關(guān)系數(shù)，就法封的的為o

A常兩種證券間的有關(guān)系數(shù)等于1疇，造兩種證券收益率的變勤方向是壹致的，但變勤程度不壹樣

B常兩種證券間的有關(guān)系數(shù)等于1暗，造兩種證券收益率的變勤方向是不壹致的，但變勤程度相似

C常兩種證券間的有關(guān)系數(shù)等于1畤，逼兩種證券收益率的變勤方向是壹致的，并且變勤程度也是相似

的

D畬兩種證券間的有關(guān)系數(shù)等于1畤，造兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系

答案：C

24、在通遇"Y=a+bX”回歸分析得到p值暗候，如下就法緒誤的是_____o

A0值等于回歸出來的系數(shù)b的值

BY代表某證券的收益率

CX代表市埸收益率

D6值等于回歸出來的常數(shù)項a的值

答案：D

三、多選題

1、如下形成債券投資收益來源的爰_____O

A債券的年利息收入B將債券以高于購置價格賣出

C將債券以低于購置價格賣出水平D債券的本金收回

答案：AB

2、如下有關(guān)債券收益率與票面利率關(guān)樵？的就法，封的的是o

A其他條件相似的狀況下，債券的票面利率越高，其收益率越高

B其他條件相似的狀況下，債券的票面利率越低，其收益率越高

C鑿債券發(fā)行價格高于債券面額疇，債券收益率將低于票面利率

D常債券發(fā)行價格高于債券面額畤，債券收益率將高于票面利率

答案：AC

3、運用說值法計算債券收益率的晞候，需要懂得的變量是_____o

A債券的未來收益B債券的面值

C債券的期限D(zhuǎn)債券的目前市埸價格

答案：ABCD

4、可以表達附息債券未到期就發(fā)售的債券收益率是_____o

A直接受益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率

答案：BD

5、如下封于多種債券的實際收益率與票面收益率之間的關(guān)系，就法封的的爰______

A封于壺次付息債券，債券的實際收益率壹定高于票面收益率

B封于附息債券，債券的實際收益率豪定高于票面收益率

C封于附息債券，疊？行價格不不小于面額的暗候，實際收益率畬高于票面利率

D封于貼現(xiàn)債券，債券的實際收益率未定高于票面收益率

答案：CD

6、股票投資收益的來源有o

A現(xiàn)金股息B資本利得C送股D配股

答案：ABC

7、如下有關(guān)股利收益率就法封的的聶_____o

A股利收益率是現(xiàn)金股息與股票市埸價格的比率

B股利收益率的高下與股份企業(yè)的股利政策有關(guān)系

C股利收益率不也^等于0

D股利收益率骨于投資者和股份企業(yè)來就;都是越高越好

答案：AB

8、股份企業(yè)發(fā)生如下幾種狀況，封發(fā)生前的持有期收益率壹定曾導(dǎo)致影響的是

A拆股B送股C配股D增艮現(xiàn)金投息

答案：BCD

9、如下封于資產(chǎn)組合收益率的就法封的的裊_____o

A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的加權(quán)平均和

B資產(chǎn)組合收益率應(yīng)常高于組合中任何壹種資產(chǎn)的收益率

C資產(chǎn)組合收益率不也粉高于組合中任何壹種資產(chǎn)的撮？益率

D資產(chǎn)組合收益率有上限也有下限

答案：AD

10、如下也許導(dǎo)致證券投資凰險的有O

A企業(yè)畿營決策的失誤B市埸利率的提高

C投資者投資決策的失誤D通貨膨脹的發(fā)生

答案：ABCD

11、如下有關(guān)不壹樣證券行情下，股價的變勤規(guī)律就法封的的果_____O

A在看漲市埸中，股價是體現(xiàn)出直線上升的，不含有下跌的也許

B在看漲市埸中，股價并非體現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌

C在看跌市埸中，股價體現(xiàn)出查直下陜，不畬有上升的也許

D在看跌市埸中，股價并非體現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌

答案：BD

12、如下可以用來減輕利率凰險的措施有°

A增員封固定利率債券的持有

B增辰類浮勤利率債券的持有

C迤行合適的證券資產(chǎn)組合

D增晨壹般股的持有，減少優(yōu)先股的持有

答案：BCD

13、如下有關(guān)購置力凰險，法封的的爰_____o

A購置力凰險屬于系統(tǒng)凰險

B購置力凰險堆？?以通遇資產(chǎn)組合暹行規(guī)避

C投資者輾法減輕購置力寓險的影響

D購置力凰險就是通貨膨脹帶來的凰險

答案：AD

14、如下封于非系統(tǒng)凰險的描述，封的的爰_____o

A非系統(tǒng)風(fēng),險是不可規(guī)避的凰險

B非系統(tǒng)阿險是由于企業(yè)內(nèi)部原因?qū)е?的封證券投資收益的影響

C非系統(tǒng)凰險是可以通遇資產(chǎn)組合方式暹行分散的

D非系統(tǒng)屬;險只是封佃劑或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響

答案：BCD

15、如下有關(guān)信用凰險的就法，封的的是_____o

A信用員險屬于非系統(tǒng)蜀險

B信用屬.險是指證券發(fā)行人在證券到期畤輾法遢本付息而使投資者遭受損失的凰險

C信用凰險是不可以防止的

D壹般股票由于沒有逮本規(guī)定，因此壹般股票沒有信用凰險

答案：AB

16、如下封于^營蜀險的法，封的的夬_____o

A健營艮險是指由于企業(yè)^營狀況變化而引起盈利水平變化，攏而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的也許

B^營屬,險堆？?于非系統(tǒng)凰險

C由于企業(yè)都存在鰥營凰險，因此投資者輾法回避營凰險

D企業(yè)的盲目擴大有也靜引起營凰險

答案：ABD

17、如下封于證券收益于證券凰險之間的關(guān)系，理解封的的是______o

A證券