特許金融分析師考試部門職能題試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.以下哪項(xiàng)不是特許金融分析師（CFA）協(xié)會(huì)的四大職能之一？

A.制定和執(zhí)行CFA考試標(biāo)準(zhǔn)

B.維護(hù)CFA會(huì)員職業(yè)道德

C.提供職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)

D.監(jiān)督金融市場活動(dòng)

2.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，哪一項(xiàng)強(qiáng)調(diào)會(huì)員在利益沖突時(shí)應(yīng)優(yōu)先考慮公眾利益？

A.真實(shí)性

B.專業(yè)勝任能力

C.客觀性

D.私密性

3.特許金融分析師考試分為三個(gè)級別，以下哪項(xiàng)不是這三個(gè)級別的特點(diǎn)？

A.每個(gè)級別都包括倫理和職業(yè)道德的考察

B.每個(gè)級別都要求考生具備一定的金融知識(shí)和技能

C.第一級考試側(cè)重于基礎(chǔ)金融知識(shí)

D.第三級考試側(cè)重于高級金融理論和實(shí)踐應(yīng)用

4.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的紀(jì)律處分方式？

A.警告

B.暫停執(zhí)業(yè)

C.取消會(huì)員資格

D.降級

5.CFA協(xié)會(huì)的哪個(gè)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督CFA考試標(biāo)準(zhǔn)？

A.技術(shù)委員會(huì)

B.道德準(zhǔn)則委員會(huì)

C.會(huì)員資格委員會(huì)

D.職業(yè)發(fā)展委員會(huì)

6.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員職業(yè)道德的考察內(nèi)容？

A.誠信

B.尊重

C.公平

D.利益沖突

7.CFA協(xié)會(huì)的哪個(gè)部門負(fù)責(zé)處理會(huì)員的投訴和紀(jì)律處分？

A.技術(shù)委員會(huì)

B.道德準(zhǔn)則委員會(huì)

C.會(huì)員資格委員會(huì)

D.紀(jì)律委員會(huì)

8.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員持續(xù)教育的規(guī)定？

A.會(huì)員每年需完成至少20小時(shí)的持續(xù)教育

B.持續(xù)教育內(nèi)容應(yīng)與CFA考試內(nèi)容相關(guān)

C.持續(xù)教育應(yīng)由CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)提供

D.持續(xù)教育成績需由CFA協(xié)會(huì)審核

9.CFA協(xié)會(huì)的哪個(gè)部門負(fù)責(zé)制定和發(fā)布CFA考試大綱？

A.技術(shù)委員會(huì)

B.道德準(zhǔn)則委員會(huì)

C.會(huì)員資格委員會(huì)

D.考試委員會(huì)

10.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的紀(jì)律處分方式？

A.警告

B.暫停執(zhí)業(yè)

C.取消會(huì)員資格

D.降級

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.CFA協(xié)會(huì)的四大職能包括：

A.制定和執(zhí)行CFA考試標(biāo)準(zhǔn)

B.維護(hù)CFA會(huì)員職業(yè)道德

C.提供職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)

D.監(jiān)督金融市場活動(dòng)

2.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，以下哪些是會(huì)員應(yīng)遵循的原則？

A.真實(shí)性

B.專業(yè)勝任能力

C.客觀性

D.私密性

3.CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的持續(xù)教育要求包括：

A.會(huì)員每年需完成至少20小時(shí)的持續(xù)教育

B.持續(xù)教育內(nèi)容應(yīng)與CFA考試內(nèi)容相關(guān)

C.持續(xù)教育應(yīng)由CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)提供

D.持續(xù)教育成績需由CFA協(xié)會(huì)審核

4.CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分方式包括：

A.警告

B.暫停執(zhí)業(yè)

C.取消會(huì)員資格

D.降級

5.CFA協(xié)會(huì)的哪個(gè)部門負(fù)責(zé)處理會(huì)員的投訴和紀(jì)律處分？

A.技術(shù)委員會(huì)

B.道德準(zhǔn)則委員會(huì)

C.會(huì)員資格委員會(huì)

D.紀(jì)律委員會(huì)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的持續(xù)教育要求每年至少完成20小時(shí)的培訓(xùn)。（）

2.CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則中，會(huì)員應(yīng)優(yōu)先考慮個(gè)人利益。（）

3.CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律委員會(huì)負(fù)責(zé)處理會(huì)員的投訴和紀(jì)律處分。（）

4.CFA協(xié)會(huì)的考試委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布CFA考試大綱。（）

5.CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的紀(jì)律處分方式包括警告、暫停執(zhí)業(yè)、取消會(huì)員資格和降級。（）

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.簡述CFA協(xié)會(huì)在維護(hù)會(huì)員職業(yè)道德方面的主要措施。

答案：

CFA協(xié)會(huì)在維護(hù)會(huì)員職業(yè)道德方面采取了以下主要措施：

-制定和發(fā)布《CFA職業(yè)道德準(zhǔn)則》，明確會(huì)員應(yīng)遵循的行為規(guī)范。

-定期對會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德培訓(xùn)，提高會(huì)員的職業(yè)道德意識(shí)。

-建立投訴和紀(jì)律處分機(jī)制，對違反職業(yè)道德的會(huì)員進(jìn)行調(diào)查和處理。

-通過案例研究、研討會(huì)等形式，加強(qiáng)會(huì)員對職業(yè)道德重要性的認(rèn)識(shí)。

-與其他金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，共同維護(hù)金融市場的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。

2.解釋CFA協(xié)會(huì)持續(xù)教育計(jì)劃的目的和重要性。

答案：

CFA協(xié)會(huì)持續(xù)教育計(jì)劃的目的在于：

-確保CFA會(huì)員能夠跟上金融行業(yè)的最新發(fā)展，保持其專業(yè)知識(shí)和技能的時(shí)效性。

-維護(hù)CFA認(rèn)證的權(quán)威性和可靠性，確保會(huì)員能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)。

-促進(jìn)會(huì)員的職業(yè)成長和發(fā)展，提高其在行業(yè)中的競爭力。

持續(xù)教育計(jì)劃的重要性體現(xiàn)在：

-適應(yīng)不斷變化的金融市場和法規(guī)要求，保持會(huì)員的專業(yè)勝任能力。

-提升會(huì)員的職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德，增強(qiáng)其在行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)。

-增強(qiáng)會(huì)員的職業(yè)滿意度和忠誠度，促進(jìn)CFA協(xié)會(huì)的長期發(fā)展。

3.簡述CFA協(xié)會(huì)在監(jiān)督金融市場活動(dòng)方面的職責(zé)和作用。

答案：

CFA協(xié)會(huì)在監(jiān)督金融市場活動(dòng)方面的職責(zé)和作用包括：

-監(jiān)督會(huì)員的行為，確保其遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則和法律法規(guī)。

-通過調(diào)查和紀(jì)律處分，處理會(huì)員違反職業(yè)道德的行為。

-發(fā)布行業(yè)報(bào)告和研究成果，為金融市場提供專業(yè)意見和風(fēng)險(xiǎn)評估。

-與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，共同維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和公平。

-通過教育和培訓(xùn)，提高公眾對金融市場的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)金融市場的健康發(fā)展。

五、論述題

題目：論述CFA協(xié)會(huì)在金融行業(yè)中的作用及其對金融市場的影響。

答案：

CFA協(xié)會(huì)作為全球金融行業(yè)的專業(yè)組織，其在金融行業(yè)中的作用是多方面的，對金融市場的影響也是深遠(yuǎn)的。

首先，CFA協(xié)會(huì)通過制定和執(zhí)行CFA考試標(biāo)準(zhǔn)，為金融行業(yè)提供了一個(gè)全球統(tǒng)一的專業(yè)認(rèn)證體系。這一體系不僅為從業(yè)人員提供了衡量自身專業(yè)水平的標(biāo)準(zhǔn)，也為雇主提供了一個(gè)篩選和評估人才的重要依據(jù)。CFA認(rèn)證的獲得，通常意味著個(gè)人具備了扎實(shí)的金融理論基礎(chǔ)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這有助于提升整個(gè)金融行業(yè)的專業(yè)水平。

其次，CFA協(xié)會(huì)通過維護(hù)會(huì)員的職業(yè)道德，為金融市場樹立了誠信和透明的標(biāo)桿。協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則和紀(jì)律處分機(jī)制，促使會(huì)員在職業(yè)活動(dòng)中遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德規(guī)范，這有助于減少金融欺詐和不當(dāng)行為，增強(qiáng)投資者對市場的信心。

第三，CFA協(xié)會(huì)的持續(xù)教育計(jì)劃對于保持金融行業(yè)的活力和創(chuàng)新至關(guān)重要。通過提供持續(xù)教育機(jī)會(huì)，協(xié)會(huì)幫助會(huì)員不斷更新知識(shí)，適應(yīng)金融市場的新變化，從而推動(dòng)行業(yè)的發(fā)展。

在影響金融市場方面，CFA協(xié)會(huì)的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.提升市場效率：通過認(rèn)證和持續(xù)教育，CFA協(xié)會(huì)幫助提高了金融市場的整體效率，使金融產(chǎn)品和服務(wù)更加專業(yè)和高效。

2.促進(jìn)市場穩(wěn)定：CFA會(huì)員在金融市場中的積極參與，有助于維護(hù)市場的穩(wěn)定，減少市場波動(dòng)。

3.增強(qiáng)市場透明度：CFA協(xié)會(huì)通過發(fā)布研究報(bào)告和行業(yè)數(shù)據(jù)，提高了金融市場的透明度，幫助投資者做出更明智的投資決策。

4.培養(yǎng)行業(yè)領(lǐng)袖：CFA協(xié)會(huì)培養(yǎng)了大量的金融行業(yè)領(lǐng)袖，這些領(lǐng)袖在行業(yè)中的影響力有助于推動(dòng)行業(yè)改革和創(chuàng)新發(fā)展。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)的職能，而D選項(xiàng)監(jiān)督金融市場活動(dòng)不屬于CFA協(xié)會(huì)的主要職能。

2.A

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A選項(xiàng)真實(shí)性是道德準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)會(huì)員在利益沖突時(shí)應(yīng)優(yōu)先考慮公眾利益的原則。

3.D

解析思路：分析每個(gè)級別考試的特點(diǎn)，A、B、C都是每個(gè)級別的特點(diǎn)，而D選項(xiàng)第三級考試側(cè)重于高級金融理論和實(shí)踐應(yīng)用，不符合題目要求。

4.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員的紀(jì)律處分方式，而D選項(xiàng)降級不屬于CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分方式。

5.A

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A選項(xiàng)技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督CFA考試標(biāo)準(zhǔn)，符合題目要求。

6.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員職業(yè)道德的考察內(nèi)容，而D選項(xiàng)利益沖突不屬于考察內(nèi)容。

7.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)的部門，而D選項(xiàng)紀(jì)律委員會(huì)負(fù)責(zé)處理會(huì)員的投訴和紀(jì)律處分，符合題目要求。

8.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員持續(xù)教育的規(guī)定，而D選項(xiàng)持續(xù)教育成績需由CFA協(xié)會(huì)審核，不符合規(guī)定。

9.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)的部門，而D選項(xiàng)考試委員會(huì)負(fù)責(zé)制定和發(fā)布CFA考試大綱，符合題目要求。

10.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分方式，而D選項(xiàng)降級不屬于CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分方式。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C、D都是CFA協(xié)會(huì)的四大職能，符合題目要求。

2.ABCD

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C、D都是CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則，符合題目要求。

3.ABCD

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C、D都是CFA協(xié)會(huì)對會(huì)員持續(xù)教育的要求，符合題目要求。

4.ABCD

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C、D都是CFA協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分方式，符合題目要求。

5.D

解析思路：分析每個(gè)選項(xiàng)，A、B、C都是CFA協(xié)會(huì)的部門，而D選項(xiàng)紀(jì)律委員會(huì)負(fù)責(zé)處理會(huì)員的投訴和紀(jì)律處分，符合題目要求。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

解析思路：根據(jù)CFA協(xié)會(huì)持續(xù)教育計(jì)劃的要