國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)大綱

筌一音

弟早緒論2課時(shí)

第一意比較優(yōu)勢(shì)理論5課時(shí)

>第!3-二-童國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)理論4課時(shí)

第四章供求、提供曲線與貿(mào)易條件4課時(shí)

第五章要素稟賦與H—0理論6課時(shí)

第八早規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易3課時(shí)

第七章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易2課時(shí)

第八章貿(mào)易壁壘----關(guān)稅4課時(shí)

第九章非關(guān)稅貿(mào)易壁壘與新保護(hù)主義4課時(shí)

第十章經(jīng)濟(jì)一體化：關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)4課時(shí)

第十一章國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展3課時(shí)

第十二章國(guó)際資本流通與跨國(guó)公司3課時(shí)

第十三章外匯市場(chǎng)與匯率4課時(shí)

第十四章國(guó)際收支平衡表3課時(shí)

第十五章國(guó)際收支的調(diào)整政策與理論3課時(shí)

（宏觀開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)際收支失衡的調(diào)整政策和主要理

論）

教學(xué)內(nèi)容

第1章緒論

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：全球經(jīng)濟(jì)一體化、產(chǎn)品的國(guó)際化

等概念；了解國(guó)際貿(mào)易與一國(guó)的生活水平的關(guān)系；掌握國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)

的主要問(wèn)題及國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論和政策的目的；對(duì)報(bào)刊雜志上有關(guān)國(guó)際

經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章有一個(gè)大致的理解。

第一節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性

第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易與一國(guó)的生活水平

第三節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要問(wèn)題

第四節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論和政策的目的

第四節(jié)

第五節(jié)當(dāng)前的國(guó)際問(wèn)題

主要內(nèi)容：國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性、國(guó)際貿(mào)易與一國(guó)的生活水平的關(guān)

系、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要問(wèn)題、國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論和政策的目的、當(dāng)前的

國(guó)際問(wèn)題。

＞本章思考題：

1.找出有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的文章。

2.理解國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。

第2章比較優(yōu)勢(shì)原理

第一節(jié)重商主義

發(fā)端于15世紀(jì),全盛于16-17世紀(jì)，18世紀(jì)趨向衰落。主要

觀點(diǎn)：只有金銀才是財(cái)富，對(duì)外貿(mào)易是獲取財(cái)富的源泉。主要采取

了以下對(duì)策：

限制輸入政策

促進(jìn)出口措施

其它措施一保護(hù)農(nóng)業(yè),英國(guó)1660-1689年產(chǎn)生了谷物法;英

國(guó)政府通過(guò)了《職工法》鼓勵(lì)外國(guó)技工的移入；1651年英國(guó)通過(guò)了

《航海法案》；獎(jiǎng)勵(lì)人口。他認(rèn)為分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

第二節(jié).亞當(dāng)Smith(1723-1790)的絕對(duì)成本學(xué)說(shuō)

他認(rèn)為分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率

G分工能提高勞動(dòng)者的熟練程度

G使每一個(gè)人從事專業(yè)生產(chǎn)，節(jié)省與勞動(dòng)沒(méi)有關(guān)系的時(shí)間

G有利于發(fā)明創(chuàng)造

貿(mào)易可以引起國(guó)際分工，國(guó)際分工的基礎(chǔ)是天然稟賦或后天的

有利條件。如果每一個(gè)國(guó)家都按照有利的條件進(jìn)行分工，然后進(jìn)行

交換，將使得資源與勞動(dòng)力得到極大的利用。從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)

率，增加財(cái)富。

第三節(jié)大衛(wèi)RICARDO的相對(duì)比較成本學(xué)說(shuō)

G比較成本學(xué)說(shuō)產(chǎn)生的歷史背景

G主要內(nèi)容

G對(duì)比較成本的評(píng)價(jià)

第3章國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)理論

第一節(jié)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能曲線

在現(xiàn)實(shí)的生活中，一國(guó)的通常面對(duì)的是機(jī)會(huì)成本遞增。

邊際成本遞增使得生產(chǎn)可能曲線是一條凹向原點(diǎn)的曲線。

第二節(jié)同一無(wú)差異曲線

第二-------”M-

第4章國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)理論

通過(guò)局部均衡與一般均衡對(duì)上2節(jié)的內(nèi)容作進(jìn)一步的分析。

第一節(jié)貿(mào)易均衡相對(duì)商品價(jià)格的局部均衡分析

根據(jù)A國(guó)的X商品市場(chǎng)的出口狀況可以推出B圖X商品的國(guó)際

貿(mào)易供給市場(chǎng)曲線。

根據(jù)B國(guó)的X商品市場(chǎng)的進(jìn)口狀況可以推出B圖X商品的國(guó)際

貿(mào)易需求市場(chǎng)曲線。

案例4-l(P67)

第二節(jié)提供曲線

提供曲線：一國(guó)為了進(jìn)口某一數(shù)量的商品而愿意出口的商品數(shù)

量。

提供曲線的推導(dǎo)：相對(duì)價(jià)格(斜率)下，愿意出口的數(shù)量。

提供曲線是凸向具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品軸。

A國(guó)在生產(chǎn)更多用于出口的X時(shí)會(huì)面臨機(jī)會(huì)成本遞增問(wèn)題。

A國(guó)消費(fèi)的Y越多，X越少，Y的邊際效用就會(huì)低于X的邊際

效用。

第三節(jié)均衡相對(duì)商品價(jià)格與貿(mào)易的一般均衡分析

2個(gè)國(guó)家提供曲線的交點(diǎn)時(shí)開(kāi)展貿(mào)易時(shí)的平衡價(jià)格。

圖4-5與前面3-4的結(jié)果是一致的。

在其它點(diǎn)上供需不平衡。

第四節(jié)局部均衡與一般均衡的關(guān)系

S表示A國(guó)對(duì)于商品X的供給曲線（來(lái)源于4-3）,D表示B

國(guó)對(duì)于X的進(jìn)口需求曲線（來(lái)源于4-4）,相交點(diǎn)是均衡價(jià)格。

第五節(jié)貿(mào)易條件

各國(guó)通常利用貿(mào)易條件作為衡量貿(mào)易實(shí)績(jī)的指標(biāo)。

?凈貿(mào)易條件N——出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)*100%

?收入貿(mào)易條件=N*出口數(shù)量指數(shù)

?單項(xiàng)因素貿(mào)易條件=N*出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)

?雙項(xiàng)因素生產(chǎn)條件=N*出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)/進(jìn)口商品

勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)

第5章資源要素稟賦與H-O理論

第一節(jié)H?O理論的假設(shè)

第二節(jié)H-0理論主要結(jié)論

每個(gè)區(qū)域都生產(chǎn)和利用它相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素

區(qū)域貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別

商品貿(mào)易會(huì)使得各個(gè)區(qū)域的工資、地租、利潤(rùn)趨向一致。

第三節(jié)H?0理論主要內(nèi)容

生產(chǎn)要素供給比例說(shuō)

生產(chǎn)要素價(jià)格均等說(shuō)

第四節(jié).里奧惕夫之謎及H-0理論的擴(kuò)展

第6章規(guī)模經(jīng)濟(jì).不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易

里昂惕夫之謎如何解釋？

H-0理論的假設(shè)是不切合實(shí)際的

第一節(jié)H?0理論與新貿(mào)易理論

H-0理論是建立在許多假設(shè)的基礎(chǔ)之上。這些假設(shè)一部分是可

以放松的，但另一部分是無(wú)法放松的。沒(méi)有辦法放松的假設(shè)，只有

用新的貿(mào)易理論來(lái)進(jìn)行解釋。

L假設(shè)1（2個(gè)國(guó)家、2個(gè)因素、2種產(chǎn)品）放松之后，只是變

得復(fù)雜，不會(huì)影響貿(mào)易模式。

2、假設(shè)2:靜態(tài)的放松可以將科學(xué)技術(shù)水平作為一個(gè)生產(chǎn)要素，

問(wèn)題是動(dòng)態(tài)的如何解釋，這只能用技術(shù)差距與產(chǎn)品周期理論來(lái)解

釋。

3、假設(shè)3:是X=勞動(dòng)密集型，丫=資本密集型。暗示沒(méi)有要素密

集度顛倒。經(jīng)驗(yàn)證明，要素密集度顛倒不是普遍現(xiàn)象。

4、假設(shè)4:規(guī)模不變。規(guī)模遞增的基礎(chǔ)上可以進(jìn)行貿(mào)易，但無(wú)法

用H-0理論加以解釋。

5、假設(shè)5:不完全分工。放松這一假設(shè)不會(huì)影響結(jié)果。

6、假設(shè)6:偏好的差異比各國(guó)生產(chǎn)要素存量差異要??；其次，各

國(guó)的偏好差異也不是很大。

7、假設(shè)7的放松（完全競(jìng)爭(zhēng)）會(huì)帶來(lái)一些麻煩，需要有新的理

論。

8、假設(shè)8:國(guó)際間無(wú)要素的流動(dòng)。由于國(guó)際要素的流動(dòng)可以作為

國(guó)際貿(mào)易的替代，因而放松這個(gè)假設(shè)只需要對(duì)H-0理論作一些

修正。

9、假設(shè)9的放松只是減少了貿(mào)易量與貿(mào)易額及雙方的收入，只是

一種修正而不是推翻。

10、假設(shè)10的放松會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題。但是充分就業(yè)的假設(shè)是比較

容易滿足的。

11、假設(shè)11的放松會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題。但大多數(shù)國(guó)家的貿(mào)易額與1

其GDP相比比較小，因此，只有在比較優(yōu)勢(shì)比較小時(shí),H-0貿(mào)

易模式才會(huì)有問(wèn)題。

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

H-0理論的一個(gè)重要的假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變。但在規(guī)模報(bào)酬遞

增的條件下，其貿(mào)易形式是H-0理論不能解釋的。

什么是報(bào)酬遞增？

報(bào)酬遞增的曲線形式是凸向原點(diǎn)。

報(bào)酬遞增的貿(mào)易形式6-1(P122)。

1、林德的需求相似論

(TheoryofDemandPreferenceSimilarity)

是對(duì)里昂惕夫之謎的補(bǔ)充解釋。

用國(guó)家之間的需求結(jié)構(gòu)相似來(lái)解釋工業(yè)品貿(mào)易發(fā)展的理論。

林德認(rèn)為：H-0理論只適用與初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)品的貿(mào)易，而不

適用于工業(yè)品與工業(yè)品之間的貿(mào)易。原因是由于前者主要是由供給

方面決定的,而后者主要是由需求決定的。

林德認(rèn)為：工業(yè)品初期只是滿足國(guó)內(nèi)的需要，一旦市場(chǎng)擴(kuò)大到

可以使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，就會(huì)想擴(kuò)大銷售范圍，將產(chǎn)品推向市

場(chǎng)。由于該產(chǎn)品是為了滿足國(guó)內(nèi)收入水平和偏好生產(chǎn)的，故該產(chǎn)品

主要出口到那些喜好相似的國(guó)家。

需求結(jié)構(gòu)與偏好越相似，其貿(mào)易量就越大。

林德認(rèn)為：偏好是由收入水平?jīng)Q定的。因此人均收入水平相似

國(guó)家之間的貿(mào)易量可能是最大的。

第三節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易

由于現(xiàn)代很多產(chǎn)品不是同質(zhì)的，這就使得國(guó)際貿(mào)易包含一部分

產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。這種貿(mào)易模式不能用前面的理論來(lái)加以解釋。（案

例6-1）

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的目的是為了利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與H?0理論的區(qū)別

H-0理論是基于各國(guó)有事要素稟賦的差異，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是基

于產(chǎn)品差異與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這樣，前理論適用與要素稟賦差別較大的

國(guó)家，后面適合于要素比例比較相近的國(guó)家。

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，貿(mào)易模式不能夠從貿(mào)易前的相對(duì)商品價(jià)

格來(lái)確定。

H-0理論認(rèn)為，貿(mào)易會(huì)降低一國(guó)稀缺資源的收入，而基于規(guī)模

經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以使所有的要素都獲得收入。例如，建立自由

貿(mào)易區(qū)（歐盟）受到歐盟各個(gè)階層的擁護(hù)，而工會(huì)則強(qiáng)烈反對(duì)發(fā)達(dá)

國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展自由貿(mào)易。原因是后者使工人的利益受到影

響。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與零部件國(guó)際貿(mào)易的飛速發(fā)展有關(guān)。

暫時(shí)的結(jié)論：比較優(yōu)勢(shì)確定產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，規(guī)模經(jīng)濟(jì)確定產(chǎn)業(yè)

內(nèi)貿(mào)易。前者是反映自然的比較優(yōu)勢(shì)，而后者則反映的是獲得的比

較優(yōu)勢(shì)。

2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)量

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來(lái)衡量：

T=1-[|X-M|/（X+M）]

（X、M分別是某一種產(chǎn)業(yè)的出口額與進(jìn)口額）

T的取值在0-1之間。T越大表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。

3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的正規(guī)模型

圖6-2是產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的正規(guī)模型（P128）。

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，廠商的最優(yōu)產(chǎn)出水平由MR=MC給出。

A國(guó)出口X而進(jìn)口Y是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式（H-0）。如果X、Y

有不同的種類，則A國(guó)仍是X的凈出口國(guó)，同時(shí)進(jìn)口某些其它種類

的X,并出口某些種類Y產(chǎn)品，這樣就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

當(dāng)產(chǎn)品同質(zhì)時(shí)，我們只有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，如果產(chǎn)品是有差別的，

則產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都會(huì)發(fā)生。2國(guó)的要素稟賦和技術(shù)越接近，

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就越重要。隨著時(shí)間的推移，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性越來(lái)

越大（？）。

第四節(jié)基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的貿(mào)易

前面是基于天然稟賦與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，接下來(lái)各國(guó)的技術(shù)變化會(huì)怎

樣影響貿(mào)易形式呢？

技術(shù)差距模型與產(chǎn)品周期理論就是研究這一問(wèn)題。

我們可以把這種類型看成是H-0理論的擴(kuò)展。

1、技術(shù)差距論（TheoryofTechnologicalGap）

由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Posner提出。

Posner認(rèn)為：技術(shù)是過(guò)去對(duì)研究與發(fā)展進(jìn)行投資的結(jié)果，可以

作為一種資本或獨(dú)立的生產(chǎn)要素。但是，由于各國(guó)技術(shù)水平的差

異，這樣使得技術(shù)處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家在技術(shù)產(chǎn)品上獲得出口的比較優(yōu)

勢(shì)。

從這個(gè)意義上看，技術(shù)差距論是可以和H-0理論相銜接的。

一般說(shuō)來(lái)，資本密集型的國(guó)家在技術(shù)產(chǎn)品上具有優(yōu)勢(shì)。

2、產(chǎn)品周期論（Productcyclemodel）

是技術(shù)差距論的擴(kuò)展。是由美國(guó)哈佛大學(xué)教授Vernon提出

的。

產(chǎn)品生命周期論認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)品從開(kāi)發(fā)到淘汰要經(jīng)歷4個(gè)階段：

開(kāi)發(fā)期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。

開(kāi)發(fā)期（OA）:國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、國(guó)內(nèi)消費(fèi)

成長(zhǎng)期（AB）:處于壟斷階段。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，產(chǎn)品大部分國(guó)內(nèi)消

費(fèi)，一部分出口

成熟期（BC）:產(chǎn)品已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)口國(guó)開(kāi)始模仿。國(guó)內(nèi)生

產(chǎn)，出口比重提高，進(jìn)口國(guó)開(kāi)始生產(chǎn)。

衰退期（CD、DE）:產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)外產(chǎn)品返銷創(chuàng)新國(guó)家時(shí)

期。

這一時(shí)期，技術(shù)與產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，參加此類產(chǎn)品生產(chǎn)的

企業(yè)日益增多，產(chǎn)品成本與價(jià)格的作用十分突出。在這種條件下，

企業(yè)選擇成本最低的地點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，此時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的成本往往高

于發(fā)展中國(guó)家，生產(chǎn)的最佳地點(diǎn)也從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向了發(fā)展中國(guó)家。

國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)并重一國(guó)外生產(chǎn)并返銷國(guó)內(nèi)。

3貿(mào)易理論的綜合

H-。理論是傳統(tǒng)貿(mào)易理論，主要解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之

間的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易。其立足點(diǎn)在資源稟賦。

新貿(mào)易理論是解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易，其立足點(diǎn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)

和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

前者是立足于靜態(tài)，后者立足于動(dòng)態(tài)。2者相互補(bǔ)充。適用的

范圍不同。

第五節(jié).運(yùn)輸成本.環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易

放松假設(shè)

9(P86)o

這里的運(yùn)輸成本包括了從甲處運(yùn)往乙處的全部費(fèi)用。

一種商品要進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易，前提條件是貿(mào)易價(jià)格差應(yīng)該大于運(yùn)

輸成本。

運(yùn)輸成本可以解釋為什么許多勞務(wù)與商品為什么沒(méi)有進(jìn)入國(guó)際

貿(mào)易流通領(lǐng)域(理發(fā)、水泥等)。

非貿(mào)易商品的價(jià)格是由國(guó)內(nèi)供求決定的，而貿(mào)易商品的價(jià)格是

由國(guó)際供求決定的。

隨著運(yùn)輸成本的降低，許多非貿(mào)易商品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易商品。

對(duì)運(yùn)輸成本的局部均衡分析(P133)圖6-4。

1、運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)選址

資源指向型產(chǎn)業(yè)(Resource―orientedindustries)

市場(chǎng)指向型產(chǎn)業(yè)(Market―orientedindustries)

流動(dòng)型產(chǎn)業(yè)(Footloose―orientedindustries)

2.環(huán)境保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易

由于環(huán)境成本沒(méi)有計(jì)算到產(chǎn)品成本中去，所以環(huán)境污染會(huì)帶來(lái)

嚴(yán)重的貿(mào)易問(wèn)題。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的低下成了一種比較優(yōu)勢(shì)。

隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高，人們對(duì)環(huán)境的要求也越來(lái)越高。

第7章.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易

主要內(nèi)容：動(dòng)態(tài)地分析比較優(yōu)勢(shì)

第一節(jié).生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)

生產(chǎn)要素是隨著時(shí)間而發(fā)生變化的。

1、隨著時(shí)間變化的勞動(dòng)增長(zhǎng)與資本積累

隨著時(shí)間變化的勞動(dòng)與資本稟賦的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致曲線外移。如果

2者比例相同,成平衡增長(zhǎng)（Balancedgrowth）

如果僅僅勞動(dòng)增長(zhǎng)，2種產(chǎn)品都會(huì)增長(zhǎng)，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品快

于資本密集型產(chǎn)品，資本增加類似（參見(jiàn)圖7-1）。

如果僅僅勞動(dòng)增長(zhǎng)，則資本/勞動(dòng)的比率、勞動(dòng)的生產(chǎn)效率、平

均單位勞動(dòng)的收入都下降。

2.雷布津斯基定理

假定商品的價(jià)格不變，如果一種生產(chǎn)要素增加，會(huì)導(dǎo)致使用這

種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品增加，同時(shí)另一種商品減少。

圖7-2的說(shuō)明。

1-2-1雷布津斯基定理的直觀說(shuō)明

因?yàn)樯唐返膬r(jià)格在單一要素增加時(shí)保持不變，所以要素價(jià)格

（即工資與利率）也必須保持不變。

要使要素價(jià)格保持不變，必須使資本/勞動(dòng)的比率及資本與勞動(dòng)

的生產(chǎn)力都不變。

使增加的勞動(dòng)充分就業(yè)并保持資本/勞動(dòng)的比率不變的唯一的辦

法是：降低商品Y的產(chǎn)量以轉(zhuǎn)移足夠的資本（及小部分勞動(dòng)）來(lái)吸

收由于X產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而增加的所有勞動(dòng)。

第二節(jié).技術(shù)進(jìn)步

經(jīng)驗(yàn)顯示：發(fā)達(dá)國(guó)家收入的提高主要依賴于技術(shù)進(jìn)步。

技術(shù)進(jìn)步有3種類型：中性技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步、

資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。

1、技術(shù)進(jìn)步與一國(guó)的生產(chǎn)可能曲線

所有的技術(shù)進(jìn)步都使得生產(chǎn)曲線外移。即生產(chǎn)能力擴(kuò)大。

我們這里只討論中性技術(shù)進(jìn)步。

在中性技術(shù)進(jìn)步情況下，如圖7-3所示。

當(dāng)僅有商品X的資本和勞動(dòng)生產(chǎn)效益倍增時(shí)，對(duì)每一水平的Y

來(lái)說(shuō)，X的產(chǎn)出都增加

在缺乏貿(mào)易的條件下，所有的技術(shù)進(jìn)步都會(huì)增加國(guó)家福利（生

產(chǎn)可能曲線的增加）。

第三節(jié).經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易一小國(guó)的情況

在相對(duì)商品不變的情況下，如果一國(guó)可以出口商品的增長(zhǎng)比率

高于可進(jìn)口商品增長(zhǎng)比率，則增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，這被稱

為產(chǎn)生貿(mào)易(Protrade)。相反則稱為反貿(mào)易(Antitrade)或中性

(Neutral)貿(mào)易。

1.要素增長(zhǎng).貿(mào)易與福利的圖示

圖7-4所示：在X增長(zhǎng)的情況下，A國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)都是產(chǎn)生

貿(mào)易的。貿(mào)易量的增長(zhǎng)也就快于商品X的增長(zhǎng)。

正常品與劣等品

A國(guó)增長(zhǎng)后，由于其勞動(dòng)力增長(zhǎng)1倍而總消費(fèi)量增加小于1倍

(120X,160Y和70X、80Y),這種增長(zhǎng)的結(jié)果,A國(guó)〃代表

性〃公民的福利與消費(fèi)下降。

2、技術(shù)進(jìn)步.貿(mào)易與財(cái)富

結(jié)論：不同類型的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)增加接者或者降低貿(mào)易量。但總會(huì)

增加小國(guó)的社會(huì)財(cái)富。

第四節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易一一大國(guó)的情況

大國(guó)與小國(guó)的一個(gè)區(qū)別：大國(guó)可以影響到國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格,從

而影響貿(mào)易條件。

第8章貿(mào)易壁壘一關(guān)稅

從這一章開(kāi)始，我們進(jìn)入貿(mào)易政策部分。

第一節(jié)、關(guān)稅的局部均衡分析

8-1的分析。

關(guān)稅有幾個(gè)方面的效應(yīng)：

少關(guān)稅消費(fèi)效應(yīng)：關(guān)稅帶來(lái)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的變化。

決「關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)：關(guān)稅導(dǎo)致貿(mào)易量的變化

點(diǎn)，關(guān)稅的收入效應(yīng)：關(guān)稅帶來(lái)政府收入的變化。生產(chǎn)和需求的

彈力性越大，關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)越大，關(guān)稅的收入效應(yīng)越小。

1、消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的關(guān)稅效應(yīng)

消費(fèi)者剩余：消費(fèi)者對(duì)每一種商品所愿意支付的價(jià)格與實(shí)際支

付價(jià)格的差。從圖形上看，它是實(shí)際購(gòu)買價(jià)格水平線上需求曲線下

的面積。

生產(chǎn)者剩余：從長(zhǎng)期來(lái)看，為了引導(dǎo)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供由于關(guān)稅所

增加的額外商品而不用實(shí)現(xiàn)的支出。

2.關(guān)稅的成本與利益

在上面的基礎(chǔ)上來(lái)衡量關(guān)稅的成本與利益。

消費(fèi)者乘U余的減少=a+b+c+d

凈損失中的生產(chǎn)部分為b凈損失中的生產(chǎn)部分為d

關(guān)稅帶來(lái)的國(guó)內(nèi)收入的重新分配：從國(guó)內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到了生產(chǎn)者。

3、關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論

有效關(guān)稅是對(duì)某個(gè)工業(yè)每單位產(chǎn)品〃增值〃部分的從價(jià)稅率，

其稅率代表著關(guān)稅對(duì)同類產(chǎn)品的真正的有效的保護(hù)程度

E（有效關(guān)稅保護(hù)率）=T/V（T:名義關(guān)稅；V:該行業(yè)最終產(chǎn)

品的增值比率）

有進(jìn)口原材料時(shí)則E=T-P*t/1-P（P原材料在最終產(chǎn)品的比重,

t:進(jìn)口原材料的名義關(guān)稅稅率）

名義關(guān)稅率對(duì)消費(fèi)者很重要，而有效保護(hù)率對(duì)生產(chǎn)者很重要，

因?yàn)樗砻髁藢?duì)與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品提供的保護(hù)程

度。

對(duì)E=T-P*t/1-P的分析。

名義保護(hù)率具有很大的欺騙性。

這里存在著商品和國(guó)際要素的價(jià)格不受到關(guān)稅的影響的前提條

件。

第三節(jié)、小國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析

小國(guó)的特點(diǎn)是增加關(guān)稅不會(huì)影響到世界市場(chǎng)同類產(chǎn)品的價(jià)格。

對(duì)于單個(gè)生產(chǎn)者，進(jìn)口商品會(huì)增加一個(gè)與關(guān)稅相同的金額，但對(duì)于

小國(guó)作為一個(gè)整體來(lái)說(shuō)，價(jià)格是不變的，因?yàn)槭菄?guó)家自己對(duì)自己征

了關(guān)稅。

假設(shè)條件：國(guó)家將所得的關(guān)稅全用于國(guó)民的公共福利。

1.圖8?4的分析

對(duì)個(gè)人消費(fèi)者而言PX/PY=2,而對(duì)國(guó)家而言仍然是面對(duì)

PX/PY=1O結(jié)果出口30Y,進(jìn)口30X（其中15X進(jìn)入消費(fèi)，另外的

15X作為關(guān)稅）。

征收關(guān)稅以后，生產(chǎn)的專業(yè)化降低，貿(mào)易的收益減少。

2、S-S定理

商品相對(duì)價(jià)格上升會(huì)增加在商品生產(chǎn)中密集使用的要素回報(bào)率

或者收益力。因此，該國(guó)生產(chǎn)所用的稀缺要素的真實(shí)回報(bào)率會(huì)隨著

關(guān)稅的征收而上升。

（對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品征收關(guān)稅）Tf（PX/PY）-TQX

f、QxJfLDT、KDJ（Ls、Ks=D不變時(shí)）fW/Rt

關(guān)稅使得勞動(dòng)總收入的比例增大。由于關(guān)稅帶來(lái)總收入的減

少，該國(guó)的資本和利率都在降低。

稀有資源在豐富資源的受損下得益。

對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品征收關(guān)稅，會(huì)帶來(lái)工資收入的提高，這就是

工會(huì)反對(duì)貿(mào)易自由化的原因。

第四節(jié).大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析

使用局部均衡比較復(fù)雜，這里采取提供曲線的分析方法。

當(dāng)一國(guó)征收關(guān)稅時(shí)，其提供曲線沿著衡量其可進(jìn)口商品的軸的

方向旋轉(zhuǎn)一個(gè)大小等于進(jìn)口關(guān)稅的量。

大國(guó)征收關(guān)稅減少了貿(mào)易量，但改善了貿(mào)易條件。因此，整個(gè)

國(guó)家的財(cái)富有可能增加，這一點(diǎn)與小國(guó)不同。

1、大國(guó)關(guān)稅效應(yīng)的說(shuō)明

圖8-5。P185

B國(guó)對(duì)進(jìn)口商品征收100%的從價(jià)稅反映在曲線上旋轉(zhuǎn)至提供

曲線2；上的每一點(diǎn)都是提供曲線2的2倍（100%）。

征收關(guān)稅前，均衡點(diǎn)在E,征收關(guān)稅后，均衡點(diǎn)在E'。在

點(diǎn)，B國(guó)以新的均衡價(jià)格PX/PY=0.8用40Y交換50Xe這樣A國(guó)

的貿(mào)易條件從PX/PY=1惡化為PX/PY=0.8;而另一方面，B國(guó)的

貿(mào)易條件從PY/PX=1惡化為PY/PX=1.25e

在均衡點(diǎn)，B國(guó)出口40Y進(jìn)口50X(其中25作為政府的關(guān)

稅，消費(fèi)者消費(fèi)余下的25X)。這樣對(duì)于單個(gè)的消費(fèi)者而言，Py/

Px=1.6o

由于B國(guó)PY/Px上升，當(dāng)我們假設(shè)B國(guó)是大國(guó)時(shí)，S-S定理

仍然成立。只有在PY/PX下降時(shí)的特殊情況下才不成立,B國(guó)的

W也下降。這就是著名的梅特澤爾悖論。

S-S定理只有在長(zhǎng)期內(nèi)全部要素在工業(yè)國(guó)家之間都可以流動(dòng)時(shí)

才發(fā)生作用。

第五節(jié).最優(yōu)關(guān)稅

大國(guó)可以通過(guò)征收一個(gè)最優(yōu)的關(guān)稅來(lái)提高國(guó)家的福利，前提是

各個(gè)國(guó)家不報(bào)復(fù)。

1、最優(yōu)關(guān)稅(optimumtariff)的含義

最優(yōu)關(guān)稅(optimumtariff)一這樣一種稅率，使得一國(guó)貿(mào)

易條件的改善相對(duì)于其貿(mào)易量的減少的負(fù)面影響的凈所得最大化。

從自由貿(mào)易開(kāi)始，當(dāng)一國(guó)征收關(guān)稅時(shí)，其福利逐步提高，然

后，當(dāng)關(guān)稅超過(guò)最優(yōu)關(guān)稅時(shí)，其福利下降，最后這個(gè)國(guó)家通過(guò)征收

禁止性的關(guān)稅回到了自給自足的原點(diǎn)。

一方征收關(guān)稅會(huì)使得貿(mào)易伙伴的福利下降，因而對(duì)方有可能報(bào)

復(fù)，也征收一個(gè)最優(yōu)關(guān)稅，而報(bào)復(fù)性的關(guān)稅會(huì)減少貿(mào)易量，一直下

去會(huì)使得世界貿(mào)易量縮少。

縱使對(duì)方不予以報(bào)復(fù)，一方的所得也比另一方的損失要大，因

而，對(duì)整個(gè)世界來(lái)說(shuō)，征收關(guān)稅會(huì)使得世界福利減少。

2.最優(yōu)關(guān)稅的說(shuō)明

圖

8-6,P187O

小國(guó)的最優(yōu)關(guān)稅為0,因?yàn)殛P(guān)稅不影響貿(mào)易條件。

第9章非關(guān)稅壁壘與新保護(hù)主義

隨著關(guān)稅水平的下降，許多國(guó)家紛紛采取了非關(guān)稅措施。

第一節(jié)進(jìn)口配額(quota)

進(jìn)口配額可以保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，可以改善國(guó)際收支。局部均衡效

應(yīng)如圖9-1(P202)

1、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較

在國(guó)內(nèi)需求沒(méi)有變化時(shí)，進(jìn)口配額的作用與關(guān)稅相同。但當(dāng)國(guó)

需求上升時(shí)，進(jìn)口配額對(duì)國(guó)內(nèi)的保護(hù)程度更大，反之則小。

進(jìn)口配額需要進(jìn)口許可證的配套，因而是一種行政手段，因而

有可能產(chǎn)生尋租行為；而關(guān)稅是一種市場(chǎng)手段。

進(jìn)口配額數(shù)量確定，而關(guān)稅對(duì)數(shù)量的控制不確定。

第二節(jié).其它的非關(guān)稅壁壘

包括自動(dòng)出口限制、技術(shù)貿(mào)易壁壘、國(guó)際卡特爾、傾銷、出口

補(bǔ)貼等。

1.自動(dòng)出口限制

自動(dòng)出口限制成功時(shí)，其作用相當(dāng)于配額。

由于自動(dòng)出口限制是出口方被迫作出的，其效果不如配額，另

外出口國(guó)可以通過(guò)第3方轉(zhuǎn)口繞開(kāi)這個(gè)限制。

另外出口退稅也引起了人們的關(guān)注，由于每個(gè)稅制結(jié)構(gòu)不一樣，導(dǎo)

致出口退稅影響到產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.傾銷

3、出口補(bǔ)貼

出口補(bǔ)貼可以看作是傾銷的一種形式。

出口補(bǔ)貼的局部均衡分析如圖9-2(P208)與前面的8-1相

似。

補(bǔ)貼使得國(guó)外的消費(fèi)者獲益，國(guó)內(nèi)福利受到損失，但為什么還

要進(jìn)行補(bǔ)貼呢?

第三節(jié).保護(hù)主義與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

保護(hù)政策是為了減少失業(yè)和平衡國(guó)際收支。但這些措施都是

〃以鄰為壑〃，會(huì)帶來(lái)對(duì)方的報(bào)復(fù)。

1、LIST(1789——1846)保護(hù)幼稚工業(yè)的做法

美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)是后起的資本主義國(guó)家，為了保護(hù)本國(guó)新興

民族工業(yè)，抵制英國(guó)經(jīng)濟(jì)力量，一直采取保護(hù)貿(mào)易政策，辦法主要

是提高進(jìn)口商品的關(guān)稅。

美國(guó)1816年的關(guān)稅為7.5-30%,1824年40%,1828年

45%。這使得美國(guó)避免了外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)而順利發(fā)展。19世紀(jì)70年

代。德國(guó)實(shí)行了保護(hù)貿(mào)易主義政策。

李斯特把國(guó)民經(jīng)濟(jì)分成5個(gè)階段,即原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧?xí)r

期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商時(shí)期。各國(guó)在不同的時(shí)期應(yīng)該

采取不同的政策。處在農(nóng)業(yè)階段時(shí)期應(yīng)該采取自由貿(mào)易政策，以利

于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出。而到達(dá)農(nóng)工商時(shí)期，雖然本國(guó)已經(jīng)有了一定

的工業(yè)，但是不能夠和我國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，因此應(yīng)該采取保護(hù)主義貿(mào)易

政策。而到達(dá)農(nóng)工商時(shí)期時(shí)，由于本國(guó)工業(yè)已經(jīng)有了一定的發(fā)展，

具備了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因而應(yīng)該采取自由貿(mào)易政策。

李斯特認(rèn)為：英國(guó)已經(jīng)到達(dá)了第5階段,而德國(guó)只是在第4階

段，而西班牙在第3階段，因此德國(guó)應(yīng)該實(shí)行保護(hù)主義。

李斯特保護(hù)的目的是為了促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。經(jīng)過(guò)比較，李斯特

認(rèn)為應(yīng)用機(jī)械的規(guī)模生產(chǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)。

重視農(nóng)業(yè)的國(guó)家，人民精神委靡，一切習(xí)慣與方法偏于守舊，

而重視工業(yè)的國(guó)家剛好相反。因此：

農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，只有那些剛剛起步的國(guó)家例外。

一國(guó)工業(yè)在非常落后的情況下，也不需要保護(hù)

只有在剛剛發(fā)展的時(shí)候，遇到強(qiáng)有力的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的時(shí)候才需要

保護(hù)。

保護(hù)期限30年。

李斯特的保護(hù)貿(mào)易主義理論在德國(guó)的發(fā)展中起過(guò)積極的作用，其

理論也是積極的，主要是保護(hù)有發(fā)展前途的幼稚工業(yè)。

小李斯特幼稚工業(yè)觀點(diǎn)的前提條件

主要用于發(fā)展中國(guó)家。

很難確定那項(xiàng)工業(yè)需要保護(hù)。

第10章經(jīng)濟(jì)一體化：關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)

教學(xué)目的和要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：經(jīng)濟(jì)一體化的類型及經(jīng)濟(jì)

體化的效果。

第一節(jié)貿(mào)易創(chuàng)造關(guān)稅同盟

主要內(nèi)容：貿(mào)易創(chuàng)造、貿(mào)易轉(zhuǎn)移關(guān)稅同盟、次優(yōu)理論與關(guān)稅

同盟、關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)一體化的歷史。

貿(mào)易創(chuàng)造：通過(guò)關(guān)稅同盟創(chuàng)造貿(mào)易。如圖中P236頁(yè)的圖10-

10其效果相當(dāng)于降低關(guān)稅。

第二節(jié)貿(mào)易轉(zhuǎn)移關(guān)稅同盟

主要內(nèi)容：貿(mào)易轉(zhuǎn)移、貿(mào)易轉(zhuǎn)移的關(guān)稅同盟說(shuō)明。

1.貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果：

從非關(guān)稅同盟的國(guó)家轉(zhuǎn)移到同盟的高成本國(guó)家。單從貿(mào)易轉(zhuǎn)移

來(lái)說(shuō)，是減少福利的，因?yàn)樗焉a(chǎn)從高效益的國(guó)家轉(zhuǎn)向低效益的

同盟國(guó)。因此，貿(mào)易轉(zhuǎn)移促使國(guó)際資源惡化。

2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移關(guān)稅同盟：既導(dǎo)致了貿(mào)易創(chuàng)造，又帶來(lái)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

3、貿(mào)易轉(zhuǎn)移關(guān)稅同盟的說(shuō)明：福利效果是2者的差。2個(gè)三角型

與1個(gè)四方型。

第三節(jié)次優(yōu)理論與關(guān)稅同盟的其它效益

主要內(nèi)容：關(guān)稅同盟的建立既可能增加又可能減少成員國(guó)和其

它國(guó)家的福利，而這一切要取決于關(guān)稅同盟的環(huán)境。

1、次優(yōu)理論：維納認(rèn)為，關(guān)稅同盟的建立既可能增加又可能減少成

員國(guó)和其它國(guó)家的福利，而這一切要取決于關(guān)稅同盟的環(huán)境。

2、能夠增加福利的條件：

一成員國(guó)以前的關(guān)稅壁壘比較高

一同盟成員國(guó)與其它國(guó)家的貿(mào)易壁壘比較低

一建立關(guān)稅同盟的國(guó)家數(shù)量較多規(guī)模較大

----同盟國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)程度高于互補(bǔ)程度

一地理位置比較近

—貿(mào)易交往比較多

3、關(guān)稅同盟的其它靜態(tài)效應(yīng)

節(jié)約行政費(fèi)用

促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展

增強(qiáng)對(duì)外交涉的能力

第四節(jié)關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)

主要內(nèi)容：動(dòng)態(tài)效益、規(guī)模經(jīng)濟(jì)

1、競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)：競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)降低成本，從而提高消費(fèi)者的福利。

2、市場(chǎng)的擴(kuò)大帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)

3、促進(jìn)投資：關(guān)稅工廠。

4、本身是一個(gè)共同的市場(chǎng)，在更大的范圍內(nèi)促使生產(chǎn)要素流動(dòng),從

而使資源得到很好的利用。

5、經(jīng)驗(yàn)表明：動(dòng)態(tài)效應(yīng)比靜態(tài)效應(yīng)要大。

第5節(jié)經(jīng)濟(jì)一體化的歷史

主要內(nèi)容：歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、APEC。

＞本章思考題

1.參見(jiàn)書后。

第11章國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：國(guó)際貿(mào)易型至濟(jì)發(fā)展中的作

用、對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式、當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易問(wèn)題上存在的缺

陷。

第一節(jié)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性

1、貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論可以知道，國(guó)際貿(mào)易會(huì)帶來(lái)一個(gè)國(guó)家福利

的增加。如果各個(gè)國(guó)家都遵守自由貿(mào)易的話，世界經(jīng)濟(jì)將得到好

處。

但是，發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為不是這樣，專業(yè)化的生產(chǎn)與貿(mào)易把他們降

到了從屬者的地位，并使他們與工業(yè)利益無(wú)緣。

這樣，發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是靜志的，而且與發(fā)

展進(jìn)程無(wú)關(guān)。

作為增長(zhǎng)動(dòng)力的貿(mào)易：19世紀(jì)，世界貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，這種增長(zhǎng)

通過(guò)貿(mào)易乘數(shù)的作用傳播到其它新居民的經(jīng)濟(jì)中去，因而起到了動(dòng)

力的作用。

今天貿(mào)易的作用大大下降：

(1)需求方面看：

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的需求彈力性小于lo

人工替代品的發(fā)展減少了對(duì)自然原料的需求

技術(shù)進(jìn)步減少了許多產(chǎn)品中天然材料的含量

發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)產(chǎn)品增長(zhǎng)比較快

許多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)行限制。

(2)從供給方面看：自然資源減少、人口的增加、流入資本的

減少等。

2、貿(mào)易對(duì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

盡管貿(mào)易起不到發(fā)動(dòng)機(jī)作用，但貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以從以下

幾個(gè)方面做出貢獻(xiàn)：

充分利用未開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源。

帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

學(xué)習(xí)效果

促進(jìn)對(duì)外投資

反壟斷的有效武器。

3、內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易

減少貿(mào)易壁壘將為長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一個(gè)好的基礎(chǔ)：

允許發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放程度比較低時(shí)以更快的速度吸引發(fā)達(dá)國(guó)家

的先進(jìn)技術(shù)。

增加從研究中得到的利益

導(dǎo)致了更大的生產(chǎn)規(guī)模

減少了價(jià)格扭曲,更高效益地利用國(guó)內(nèi)資源。

刺激專業(yè)化生產(chǎn)

第二節(jié)貿(mào)易條件與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

，各類貿(mào)易條件

各國(guó)通常利用貿(mào)易條件作為衡量貿(mào)易實(shí)績(jī)的指標(biāo)。

?（凈）貿(mào)易條件N——出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)*100

?收入貿(mào)易條件=N*出口數(shù)量指數(shù)

?單項(xiàng)因素貿(mào)易條件=N*出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)

?雙項(xiàng)因素生產(chǎn)條件=N*出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)/進(jìn)口商品

勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)

一般而言，貿(mào)易條件比較容易計(jì)算，因而使用得比較多。

2、貿(mào)易條件惡化的理由

發(fā)達(dá)國(guó)家將生產(chǎn)力的提高轉(zhuǎn)化為工人的工資，而發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)化

為價(jià)格，因而發(fā)達(dá)國(guó)家從2方面都得到好處。

生產(chǎn)力的提高在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生不同效應(yīng)的原因在于

2者國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)的巨大差異（發(fā)達(dá)國(guó)家工會(huì)力量很強(qiáng)，而發(fā)展

中國(guó)家勞動(dòng)力處于過(guò)剩狀態(tài)）。

如果發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)力的提高都帶來(lái)低商品價(jià)格的

話，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件就會(huì)改善。原因在于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力一

般低于工業(yè)，相對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品而言，工業(yè)品的價(jià)格一般會(huì)下降，但由

于工業(yè)生產(chǎn)力的提高轉(zhuǎn)移到了工業(yè)品中去，從而使得工業(yè)品的價(jià)格

上升。

發(fā)展中國(guó)家對(duì)工業(yè)品需求的增加比發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品需求增長(zhǎng)快。

3、商品與貿(mào)易條件的歷史變化

主要結(jié)論：

發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的變化幅度比較少。

估算這些變化遇到了統(tǒng)計(jì)上的困難。

全體發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件與一國(guó)的貿(mào)易條件無(wú)關(guān)。

盡管發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件變化難以給予定論，但發(fā)展中國(guó)家的

總收入貿(mào)易條件是改善了。

第三節(jié)出口波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家同時(shí)面臨出口波動(dòng)帶來(lái)的影響。

1、出口波動(dòng)的原因與結(jié)果

是由于需求與供給既缺乏彈性而又和容易移動(dòng)造成的：

從需求方面看，隨著收入的增加，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求并沒(méi)

有過(guò)多的增加；

從供給上看，由于農(nóng)產(chǎn)品的供給周期比較長(zhǎng)，缺乏對(duì)價(jià)格的彈力

性。

出口價(jià)格的大幅度波動(dòng)，影響了發(fā)展中國(guó)家的收入。當(dāng)出口收入

增加時(shí)，出口商會(huì)增加消費(fèi)、投資和銀行存款。通過(guò)乘數(shù)原理，這

些效應(yīng)迅速放大而影響到其它部門；而當(dāng)出口價(jià)格下降時(shí)，反方向

運(yùn)轉(zhuǎn)。這種大起大落給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了許多不穩(wěn)定的因素。

2.出口波動(dòng)的計(jì)量

研究表明：發(fā)展中國(guó)家的出口波動(dòng)不是很大，也不會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)

的發(fā)展。

3.國(guó)際商品協(xié)定

有3種形式：

緩沖在庫(kù)儲(chǔ)備：低價(jià)吸納，高價(jià)拋出。主要問(wèn)題是某些商品儲(chǔ)藏

成本過(guò)高。再就是如果價(jià)格長(zhǎng)期低落會(huì)帶來(lái)巨大的損失。

出口管制：通過(guò)規(guī)范各國(guó)出口商品的數(shù)量來(lái)穩(wěn)定出口商品的價(jià)

格。優(yōu)點(diǎn)是免除了儲(chǔ)藏成本，缺點(diǎn)是導(dǎo)致低效率的生產(chǎn)和要求生產(chǎn)

者都必須參與。

購(gòu)貨合約：即長(zhǎng)期多邊協(xié)定，它約定進(jìn)口國(guó)購(gòu)買特定商品價(jià)福氐

限以及出口國(guó)銷售特定商品的價(jià)格高限。

第四節(jié)出口導(dǎo)向與進(jìn)口替代

1、通過(guò)出口導(dǎo)向還是進(jìn)口替代來(lái)謀求發(fā)展

50年代以后，許多發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，要發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)工

業(yè)化，而不是單純按照比較優(yōu)勢(shì)理論生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品。工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)

依賴于：

更快的技術(shù)進(jìn)步

創(chuàng)造高薪的工作崗位，使大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家面臨的失業(yè)問(wèn)題得到

解決。

使關(guān)聯(lián)生產(chǎn)過(guò)程前后的乘數(shù)加數(shù)作用得到更大的發(fā)揮。

改善貿(mào)易條件，穩(wěn)定出口價(jià)格和收入。

解決發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易不平衡的問(wèn)題。

要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，面臨著一個(gè)選擇的問(wèn)題：出口導(dǎo)向還是進(jìn)口替

代。

(1)進(jìn)口替代工業(yè)化的優(yōu)缺點(diǎn)：工業(yè)市場(chǎng)已經(jīng)存在，從而降

低了建立工業(yè)化取代進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)；比較容易實(shí)行；國(guó)外公司建

立了關(guān)稅工廠，以對(duì)付發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易壁壘；缺乏競(jìng)爭(zhēng)容易

導(dǎo)致落后；由于市場(chǎng)小難以實(shí)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)；在初級(jí)產(chǎn)品替代以

后，進(jìn)口替代將越來(lái)越困難。

(2)出口導(dǎo)向工業(yè)化優(yōu)缺點(diǎn)：克服了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)小的缺陷；為

了出口必須提高競(jìng)爭(zhēng)力，從而提高了這個(gè)工業(yè)的效率；出口產(chǎn)

品的擴(kuò)張是無(wú)限的。缺點(diǎn)：發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)建成了高效率的出口

工業(yè)，實(shí)現(xiàn)起來(lái)比較困難；發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常采取保護(hù)措施，限制

發(fā)展中國(guó)家具有發(fā)展前途的工業(yè)的發(fā)展。

2、出口替代的發(fā)展過(guò)程

對(duì)工業(yè)品高度的保護(hù)和補(bǔ)貼導(dǎo)致吸收過(guò)量的資本但只吸收少量的

勞動(dòng)。這很快耗費(fèi)了發(fā)展中國(guó)家的資金，同時(shí)創(chuàng)造少量的就業(yè)機(jī)

4Z-K0

進(jìn)口替代政策和過(guò)高的資本密度使發(fā)展中國(guó)家每年只能吸收少量

的勞動(dòng)力，這加重了他們的就業(yè)壓力。

進(jìn)口替代政策還導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家忽視農(nóng)業(yè)和其它初級(jí)產(chǎn)品部門，

引起傳統(tǒng)出口部門下降。

綜合的結(jié)論：與出口導(dǎo)向相比，實(shí)行進(jìn)口替代的國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況不

太好。但對(duì)于大國(guó)，或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，進(jìn)口替代可能是必要

的。

3、發(fā)展中國(guó)家近期貿(mào)易自由化與貿(mào)易增長(zhǎng)

第五節(jié)發(fā)展中國(guó)家目前的問(wèn)題與要求

主要問(wèn)題：發(fā)展中國(guó)家面臨著許多問(wèn)題，其中包括極度貧困問(wèn)

題、巨額債務(wù)問(wèn)題、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題。

1、發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題

發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題非常深刻。

2、國(guó)際債務(wù)問(wèn)題：發(fā)展中國(guó)家的累積債務(wù)問(wèn)題非常嚴(yán)重

3、發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易問(wèn)題

4、國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的要求：1974年，發(fā)展中國(guó)家在聯(lián)合國(guó)呼吁建

立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，其原因在于發(fā)展中國(guó)家的深度貧困。具體要求

包括：

簽定多種國(guó)際商品協(xié)定。

發(fā)展中國(guó)家的制成品優(yōu)先進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)

消除發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘

增加發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移及規(guī)范多邊協(xié)作

增加發(fā)展中國(guó)家的外援

允許發(fā)展中國(guó)家在國(guó)家事務(wù)中發(fā)揮更大的作用

以前，發(fā)展中國(guó)家大都要求簽署國(guó)際商品貿(mào)易協(xié)定，但由于國(guó)際

商品貿(mào)易協(xié)定的失敗，發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)而提出其它的要求，而這些要

求順應(yīng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)。

第12章跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：跨國(guó)公司的定義與特征、跨

國(guó)公司的形成與發(fā)展跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易跨國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影

響。

第一節(jié)對(duì)外投奧概述

對(duì)外投資有2種形式：直接投資與間接投資。

第二節(jié)國(guó)際資本流動(dòng)的動(dòng)機(jī)

投資的目的是為了獲取更高的收入和降低風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況

下，國(guó)外或者有比較高的成長(zhǎng)率，或者有更優(yōu)惠的稅收，或者有更

好的基礎(chǔ)設(shè)施。但是，這一點(diǎn)，不能解釋一國(guó)的居民不從其它國(guó)家

借錢自己干，而偏偏要從國(guó)外引進(jìn)直接投資。畢竟本國(guó)的居民對(duì)本

國(guó)的事情更熟悉。對(duì)此有幾種解釋。

1.壟斷優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)：

這一理論是由對(duì)外直接投資理論的先驅(qū)者美國(guó)學(xué)者海默創(chuàng)立的。

在海默看來(lái)，東道國(guó)的民族工業(yè)至少在以下3個(gè)方面具有跨國(guó)公司

所沒(méi)有的優(yōu)勢(shì)。

前民族工業(yè)更能適應(yīng)本國(guó)的政治、文化、法律等方面的需要。

前民族工業(yè)常常得到本國(guó)政府的優(yōu)惠和保護(hù)。

庭民族工業(yè)不必要擔(dān)負(fù)跨國(guó)公司在經(jīng)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)。

因而，企業(yè)對(duì)外投資，必須滿足以下兩個(gè)條件:

■企業(yè)必須擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以抵消在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中的不利因

素。

■不完全的市場(chǎng)存在，使企業(yè)擁有和保持這些優(yōu)勢(shì)。

2.產(chǎn)品生命周期論：

產(chǎn)品周期分為產(chǎn)品創(chuàng)新、成熟、標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段，企業(yè)的產(chǎn)品

生產(chǎn)也遵循國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、國(guó)內(nèi)消費(fèi)一國(guó)內(nèi)生產(chǎn),產(chǎn)品大部分國(guó)內(nèi)消

費(fèi)，一部分出口一國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，出口比重提高一國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)并重

一國(guó)外生產(chǎn)并返銷國(guó)內(nèi)。

前新產(chǎn)品出口壟斷時(shí)期

創(chuàng)新企業(yè)幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵不是生產(chǎn)成本。

前產(chǎn)品成熟開(kāi)始國(guó)外生產(chǎn)時(shí)期

隨著技術(shù)的成熟，生產(chǎn)的企業(yè)不斷增加，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加

劇，在這個(gè)時(shí)候，生產(chǎn)成本變得十分重要。隨著國(guó)外該產(chǎn)品的市

場(chǎng)的不斷擴(kuò)展，出現(xiàn)了大量的仿制者。企業(yè)為了保住國(guó)外市場(chǎng)，

減少關(guān)稅、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)用的支出，就選擇對(duì)外投資。

前產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)外產(chǎn)品返銷創(chuàng)新國(guó)家時(shí)期

這一時(shí)期，技術(shù)與產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，參加此類產(chǎn)品生產(chǎn)

的企業(yè)日益增多，產(chǎn)品成本與價(jià)格的作用十分突出。在這種條件

下，企業(yè)選擇成本最低的地點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，此時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的成本

往往高于發(fā)展中國(guó)家，生產(chǎn)的最佳地點(diǎn)也從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向了發(fā)展

中國(guó)家。

3.內(nèi)部化理論

該理論認(rèn)為，中間產(chǎn)品的市場(chǎng)是不完全的，這種不完全是由某

些市場(chǎng)的失效及中間產(chǎn)品的特殊性質(zhì)所引起的。如信息產(chǎn)品屬公共

產(chǎn)品，很容易在市場(chǎng)擴(kuò)散，這是市場(chǎng)失效的典型。中間產(chǎn)品的這種

不確定性導(dǎo)致交易的不確定性及價(jià)格的不確定性。為了追求利潤(rùn)的

最大化，企業(yè)必須建立內(nèi)部市場(chǎng)，使外部市場(chǎng)內(nèi)部化。

4.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧提出的。他認(rèn)為，以往的理論沒(méi)有把國(guó)際直

接投資與國(guó)際貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，因此，客觀上需要一種折衷理論。

企業(yè)想對(duì)外投資，必須滿足三個(gè)條件：

施企業(yè)具有各種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（所有權(quán)優(yōu)勢(shì)）。

前當(dāng)企業(yè)具有這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，它自己使用這些優(yōu)勢(shì)必須要比

將其轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)更有利。

前如果企業(yè)既有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，又具有內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，那么，把這

些優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)必須使企業(yè)有利可圖。

如果企業(yè)僅有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，而不具備區(qū)位優(yōu)勢(shì)，則

意味著企業(yè)缺乏有利的海外投資場(chǎng)所，因此企業(yè)只能在國(guó)內(nèi)利用這

些優(yōu)勢(shì)，通過(guò)出口來(lái)供應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。如果企業(yè)只有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和區(qū)

位優(yōu)勢(shì)而無(wú)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，則說(shuō)明企業(yè)擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)難以在內(nèi)部加

以利用，只能將其轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)。如果企業(yè)具備了內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和

區(qū)位優(yōu)勢(shì)而無(wú)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，則意味著企業(yè)缺乏對(duì)外直接投資的基本

前提，海夕卜擴(kuò)張無(wú)法成功。

第三節(jié)國(guó)際資本流動(dòng)的福利影響

1、對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的影響

?繞過(guò)貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易渠道。在東道國(guó)投資，可以減

少貿(mào)易壁壘。

同時(shí)，還可以利用東道國(guó)的對(duì)外貿(mào)易渠道，擴(kuò)大對(duì)其它國(guó)家

的出口。

?提高產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。就地生產(chǎn)與銷售可以減少成本，利

用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的資源，減少供貨的時(shí)間，提供服務(wù)。

?減少對(duì)發(fā)展中國(guó)家的依賴。合成材料，代替能源。

2、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響

?提高發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的份額。

?使發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。

不利點(diǎn)：受到發(fā)達(dá)國(guó)家控制，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)依賴加強(qiáng)，受國(guó)際影響

更大。

第四節(jié)跨國(guó)公司

一、跨國(guó)公司的定義與特征

(-)跨國(guó)公司的定義及其標(biāo)準(zhǔn)

以本國(guó)為基地，通過(guò)對(duì)外投資，在世界各地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和子

公司，從事國(guó)際化生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。作為跨國(guó)公司應(yīng)該具有以下幾

個(gè)因素：

1、跨國(guó)公司必須是一個(gè)工商企業(yè)》組成企業(yè)的實(shí)體必須在兩

個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2、企業(yè)必須有一個(gè)中央決策機(jī)構(gòu)，有共同的發(fā)展政策。

3、企業(yè)的各個(gè)實(shí)體分享資源，信息，同時(shí)分?jǐn)傌?zé)任。

跨國(guó)公司來(lái)源國(guó)為母國(guó)，投資國(guó)為東道國(guó)。

（二）跨國(guó)公司的特征

1、規(guī)模龐大，實(shí)力雄厚

1995年,世界100強(qiáng)的海外資產(chǎn)達(dá)到1.7萬(wàn)億美元，海外銷

售額2萬(wàn)億美元，海外職工達(dá)到580萬(wàn)人。僅通用汽車公司1996

年的銷售額1580億美元。

2、實(shí)行全球化戰(zhàn)略

在世界范圍實(shí)行資源、資金、技術(shù)的最佳配置。

3、公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)〃一體化”

實(shí)行統(tǒng)一決策（為了實(shí)現(xiàn)公司的全球利益），分散經(jīng)營(yíng)（為了適

應(yīng)東道國(guó)的環(huán)境）

4、經(jīng)營(yíng)多樣化

跨國(guó)公司的產(chǎn)品涉及范圍非常廣，由于具有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，可

以這樣做。這是跨國(guó)公司發(fā)揮其經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，降低風(fēng)險(xiǎn)的重要辦

法。

二、跨國(guó)公司的形成與發(fā)展

跨國(guó)公司是壟斷資本主義高度發(fā)展的產(chǎn)物，跨國(guó)公司的出現(xiàn)與資

本輸出有密切的關(guān)系。

1、跨國(guó)公司的起源與發(fā)展

跨國(guó)公司起源于19世紀(jì)60年代,當(dāng)時(shí)代表的是3家制造企

業(yè)。

第2次世界大戰(zhàn)期間，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的原因，跨國(guó)公司的發(fā)展速度

比較慢。特別是美國(guó)以外的國(guó)家限制跨國(guó)公司對(duì)外投資，使得美國(guó)

的海外投資地位逐步上升，跨國(guó)公司的發(fā)展比較迅速。到1938年

美國(guó)海外直接投資增加到73億美元，占世界直接投資的27.7%,

僅次于英國(guó)的39.6%。

第2次世界大戰(zhàn)以后，對(duì)外直接投資的迅速發(fā)展直接促進(jìn)了跨

國(guó)公司的迅速發(fā)展，跨國(guó)公司對(duì)外投資占了整個(gè)對(duì)外投資的70%,

主要是私人資本。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國(guó)在跨國(guó)公司的數(shù)量、

規(guī)模、國(guó)外銷售上均居世界首位。1978年，世界最大的跨國(guó)公司

中,美國(guó)有50.3%。歐洲共同體27.7%,1995年100強(qiáng)中,美國(guó)

占33家。

20世紀(jì)80年代跨國(guó)公司出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)：

?美國(guó)成為世界上最大的接受投資國(guó)：1985年美國(guó)接受了全球?qū)?/p>

外投資的29%,超過(guò)西歐28.9%0和日本17.1%。同年，美國(guó)

對(duì)外投資1.25萬(wàn)億美元,其它國(guó)家對(duì)美國(guó)資產(chǎn)1.79萬(wàn)億美元,

美國(guó)成為債務(wù)國(guó)。1996年，美國(guó)接受765億美元,1997年則

超過(guò)900億元。

?服務(wù)業(yè)跨國(guó)公司迅速發(fā)展：80年代中期，對(duì)服務(wù)業(yè)的直接投資

占世界總投資40%

?跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)生了變化：混合一專業(yè)；單獨(dú)開(kāi)發(fā)一

共同開(kāi)發(fā)。

（二）戰(zhàn)后跨國(guó)公司發(fā)展的原因

1、科技革命與生產(chǎn)力的發(fā)展

2、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈

為了擴(kuò)大市場(chǎng)，跨國(guó)公司努力向外擴(kuò)展，另一方面，他們又設(shè)

置各種關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘”艮制其他國(guó)家產(chǎn)品的流入。

3、發(fā)達(dá)國(guó)家政府的積極推進(jìn)

第2次世界大戰(zhàn)以后，各國(guó)政府大力鼓勵(lì)本國(guó)的公司向外擴(kuò)張

通過(guò)簽署投資協(xié)定，保證跨國(guó)公司在海外的利益。

設(shè)立專門的銀行，提供優(yōu)惠貸款。

動(dòng)用自身的力量為海外公司創(chuàng)造條件。

4、跨國(guó)銀行的發(fā)展

5、放寬對(duì)外資的限制

第五節(jié)國(guó)際勞工遷移的原因及其福利效應(yīng)

主要內(nèi)容：國(guó)際勞工遷移的原因、國(guó)際勞工遷移的福利效應(yīng)

1、國(guó)際勞工遷移的動(dòng)機(jī)

19世紀(jì)以前是為了逃避歐洲的政治、宗教迫害，而現(xiàn)在主要是

為了獲取更多的收入。

2、國(guó)際勞工遷移的福利效應(yīng)

像資本移動(dòng)一樣。

3、國(guó)際勞工遷移的其他福利影響

第13章外匯市場(chǎng)與匯率

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：外匯市場(chǎng)的功能、外匯匯

率、外匯風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)、外匯期貨、外匯匯率理論等。

第一節(jié)外匯市場(chǎng)的功能

基本功能是把資金和購(gòu)買力從一個(gè)國(guó)家和一種貨幣轉(zhuǎn)移到另一

個(gè)國(guó)家。

外匯市場(chǎng)的參加者可以分為4個(gè)等級(jí)：旅游者進(jìn)口商等、商業(yè)

銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人、中央銀行。

外匯市場(chǎng)的另一個(gè)功能是信貸功能。貨物運(yùn)輸時(shí)，允許90天內(nèi)

付款。

外匯市場(chǎng)的另一個(gè)功能是提供保值與投機(jī)。

第二節(jié)外匯匯率

主要內(nèi)容：均衡匯率、套利、投機(jī)與保值、遠(yuǎn)期匯率。

1、均衡外匯匯率

由供需平衡決定。

2、套利：任何2種貨幣之間的匯率在不同的貨幣中心之間將通過(guò)套

利趨于相等。

3、即期與遠(yuǎn)期匯率

即期匯率：及時(shí)交易的匯率

遠(yuǎn)期匯率：規(guī)定未來(lái)某一天以今天商定的匯率買賣某種數(shù)量的某

種外匯。簽定合同時(shí)，不發(fā)生外匯的支付，只是付出一定的押金

10%。

如果遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率，就是外幣對(duì)于本幣有一個(gè)遠(yuǎn)期貼

水。相反即遠(yuǎn)期升水。

4、貨幣互換：一種貨幣以即期匯率賣出，同時(shí)又以遠(yuǎn)期匯率再購(gòu)

買，在一項(xiàng)合約中達(dá)成2筆交易。

5、外匯期貨與期權(quán)：個(gè)人外匯還可以買賣期貨與期權(quán)。

外匯期貨：是指在一個(gè)有組織的市場(chǎng)中交易的，金額與到期都標(biāo)

準(zhǔn)化的外匯遠(yuǎn)期合約。IMM中交易的品種有6大貨幣。

期貨與遠(yuǎn)期的區(qū)別：

期貨只交易幾種貨幣,交易是按標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行的，只在幾個(gè)特定的

日子可以交割，有每日匯率波動(dòng)的限制，交易只在幾個(gè)特定的地點(diǎn)

進(jìn)行，期貨合約通常比遠(yuǎn)期合約金額小，因此它對(duì)于小公司更有

用，但也更貴。期貨合約可以在到期之前在市場(chǎng)上賣掉，而遠(yuǎn)期則

不行。

外匯期權(quán)：是一個(gè)合約，它給購(gòu)買者一個(gè)在事先約定的日期，或

在此之前，按規(guī)定的價(jià)格，買或賣一定標(biāo)準(zhǔn)化金額外匯的權(quán)利，但

這不是合約購(gòu)買者的義務(wù)。

只有到期才能執(zhí)行稱作歐式期權(quán)，到期之前可以執(zhí)行的叫美式期

權(quán)。期權(quán)購(gòu)買者有權(quán)選擇是否執(zhí)行，而出售者沒(méi)有權(quán)利。

第三節(jié)外匯風(fēng)險(xiǎn).套期與投機(jī)

1、外匯風(fēng)險(xiǎn)

外匯匯率的變化會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2、套期：是指覆蓋暴露的頭寸以避免外匯風(fēng)險(xiǎn)的交易。

3:投機(jī)：與套期相反，希望通過(guò)外匯的波動(dòng)來(lái)獲取利益。投機(jī)可以

分為即期、遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)市場(chǎng)。

投機(jī)分穩(wěn)定性的投機(jī)與不穩(wěn)定性的投機(jī)。

穩(wěn)定性的投機(jī)：下跌時(shí)買入，上漲時(shí)賣出。

不穩(wěn)定性投機(jī)：下跌時(shí)賣出，期待它進(jìn)一步下跌；上漲時(shí)買入，

期待他進(jìn)一步上漲。不穩(wěn)定性投機(jī)會(huì)加快外匯市場(chǎng)的不穩(wěn)定。

第四節(jié)利率套利與外匯市場(chǎng)的效率

利率套利：是指短期流動(dòng)資本在國(guó)際間流動(dòng)，以便在國(guó)外獲取

較高的報(bào)償。

1、不拋補(bǔ)套利：

由于把資金放到國(guó)外獲取較高的利率時(shí)，先要把本幣換成外

匯，之后在到期時(shí)還要把外匯換成本幣，所以在投資期間有外匯貶

值的風(fēng)險(xiǎn)。如果采取措施覆蓋掉這部分風(fēng)險(xiǎn)，我們便說(shuō)是拋補(bǔ)套

利，否則為不拋補(bǔ)套利。

2、拋補(bǔ)套利

拋補(bǔ)套利：把短期資金投資于國(guó)外一般都希望規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。因

此，利率套利通常是拋補(bǔ)的。在即期市場(chǎng)上買入準(zhǔn)備投資的外匯，

同時(shí)賣出遠(yuǎn)期外匯以避免匯率的風(fēng)險(xiǎn)。

3、外匯市場(chǎng)的效率

如果價(jià)格能夠反映所有的信息，我們就說(shuō)外匯市場(chǎng)是有效的。如

果遠(yuǎn)期匯率能夠精確預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)的即期匯率，就說(shuō)外匯市場(chǎng)是有

效率的。

第五節(jié)匯率理論簡(jiǎn)介

1、匯率決定的貿(mào)易論或者外匯平價(jià)論

這種模型是建立在商品與服務(wù)的基礎(chǔ)上的。根據(jù)這一理論，均衡

匯率是使一國(guó)進(jìn)出口平衡的匯率。

由于這個(gè)理論的調(diào)整速度取決于進(jìn)出口相對(duì)平衡的價(jià)格的改變有

多敏感（彈力性），我們又把這一理論稱為彈力性理論。

彈性論強(qiáng)調(diào)的是貿(mào)易或者貨物及勞務(wù)的流動(dòng)在決定匯率時(shí)的作

用。它解釋的是一種長(zhǎng)期的現(xiàn)象。

2、匯率決定的購(gòu)買力平價(jià)理論

按照〃一物一價(jià)”的原則推算出來(lái)的匯率。

這種理論是建立在沒(méi)有交易費(fèi)用、沒(méi)有關(guān)稅限制及其它條件，貿(mào)

易自由的基礎(chǔ)上的。

由于購(gòu)買力平價(jià)理論的絕對(duì)形式反映的不是真實(shí)情況，其相對(duì)形

式更有用途。購(gòu)買力平價(jià)理論相對(duì)形式認(rèn)為：匯率的變化與2國(guó)的

物價(jià)水平存在著比例關(guān)系。

3、貨幣主義理論與過(guò)度調(diào)整

貨幣主義理論與過(guò)度調(diào)整認(rèn)為：貨幣是各國(guó)的貨幣總供給與總需

求決定的平衡或者平衡過(guò)程決定的。

每個(gè)國(guó)家的貨幣供給是由發(fā)行國(guó)貨幣當(dāng)局決定的。而貨幣的需求

是由收入、總物價(jià)水平、利率等因素決定的。對(duì)于貨幣的需求一般

與利率成反比。利率越高，貨幣需求越少。在實(shí)際收入與價(jià)格一定

的條件下，均衡利率由貨幣供求曲線的交點(diǎn)決定。

4、匯率決定的資產(chǎn)組合平衡理論

匯率決定的奧產(chǎn)組合平衡理論與貨幣理論的不同之處在于：它認(rèn)

為國(guó)內(nèi)外的債券不是良好的替代品，并且認(rèn)為匯率是由每個(gè)國(guó)家平

衡其全部金融資產(chǎn)（貨幣僅僅是其中的一種）的總供給與總需求過(guò)

程中決定的。

第14章國(guó)際收支平衡表

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握：國(guó)際收支平衡表的具體含義

及每個(gè)項(xiàng)目的含義。

第一節(jié)國(guó)際收支平衡表的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

，借方與貸方

2、復(fù)式簿記

第二節(jié)美國(guó)的國(guó)際交易

要求：讀懂表14-lo

第三節(jié)國(guó)際交易中的會(huì)計(jì)余額與失衡

第四節(jié)美國(guó)戰(zhàn)后國(guó)際貨幣簡(jiǎn)史

第五節(jié)美國(guó)的國(guó)際投資狀況

第15章可變與固定匯率下的價(jià)格調(diào)整機(jī)制

教學(xué)目的與要求

通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握在變動(dòng)與固定的匯率下，如何

通過(guò)價(jià)格變動(dòng)調(diào)整國(guó)際收支平衡中逆差與順差。

第一節(jié)可變匯率下的調(diào)整

主要內(nèi)容：通過(guò)一國(guó)貨幣貶值來(lái)調(diào)整國(guó)際收支逆差的方法。

1、國(guó)際收支調(diào)整與匯率變動(dòng)

如圖15-1。根據(jù)供求平衡來(lái)調(diào)節(jié)。

2、外匯供給與需求曲線的推導(dǎo)：參見(jiàn)圖15-2

3、匯率變動(dòng)對(duì)國(guó)內(nèi)價(jià)格及貿(mào)易條件的影響。

第二節(jié)外匯市場(chǎng)的穩(wěn)定性

能夠使匯率重新回到原來(lái)的位置之上的力量叫穩(wěn)定的外匯市場(chǎng)。

否則，叫不穩(wěn)定外匯市場(chǎng)。

1、外匯市場(chǎng)的穩(wěn)定性

當(dāng)外匯供給曲線斜率為正，或者為負(fù)時(shí)比外匯市場(chǎng)的需求彈力性

?。ǜ福r(shí)，外匯市場(chǎng)是穩(wěn)定的。當(dāng)外匯市場(chǎng)不穩(wěn)定時(shí)，可變匯

率將增強(qiáng)國(guó)際收支的失衡程度。

2、馬歇爾―勒納條件：出口與進(jìn)口彈力性需求大于1時(shí)，是一個(gè)

穩(wěn)定的市場(chǎng)。'

3、

第三節(jié)現(xiàn)實(shí)世界中的彈性

1、彈力性估計(jì)

2、J型曲線

不僅國(guó)際貿(mào)易中的短期彈性比長(zhǎng)期小得多，而且在貨幣貶值之

后，一國(guó)的貿(mào)易余額在改善之前，可能反而先惡化。

第四節(jié)購(gòu)買力平價(jià)

當(dāng)一國(guó)國(guó)際收支失衡時(shí)，PPP是估計(jì)均衡匯率的一個(gè)簡(jiǎn)便方法。

1、絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)

均衡匯率等于2國(guó)的價(jià)格水平之比。

2、相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)

第五節(jié)金本位制度下的調(diào)整

工、金本位制度

在金本位制度下，每個(gè)國(guó)家貨幣的合金量是固定的，各國(guó)可以此

價(jià)格購(gòu)買任意數(shù)量的黃金。

2國(guó)的匯率在運(yùn)輸點(diǎn)之間。

由于在金本位制度下，國(guó)際收支的逆差要靠黃金來(lái)彌補(bǔ)，而各國(guó)

的黃金儲(chǔ)備都有限，因此，逆差不可能永久持續(xù)下去而必須及時(shí)調(diào)

整。

2、金本位制度下黃金流動(dòng)機(jī)制

貨幣數(shù)量論：MV=PQ

W為貨幣供給、V為供給速度、P為總的價(jià)格指數(shù)、Q為實(shí)際

產(chǎn)出。（V和Q假定不變）

當(dāng)逆差國(guó)黃金流失時(shí)，其貨幣供給下降并引起國(guó)內(nèi)物價(jià)成比例

的下降。這種結(jié)果鼓勵(lì)出口限制進(jìn)口。這種調(diào)節(jié)是自動(dòng)的。

第16章.收入調(diào)整機(jī)制與自動(dòng)調(diào)整的結(jié)合

教學(xué)目的和要求

通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握：自動(dòng)收入調(diào)整機(jī)制的運(yùn)作。

第一節(jié)封閉經(jīng)濟(jì)中收入的決定

1、封閉經(jīng)濟(jì)中均衡國(guó)民收入的決定

Y=C(Y)+1

預(yù)期計(jì)劃或投資是外生的，即獨(dú)立與國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平。MPC二邊

際消費(fèi)傾向。

儲(chǔ)蓄函數(shù)S(Y)=YY(Y)

MPS=邊際儲(chǔ)蓄傾向=1-MPC。

平衡條件是I=S

2、封閉經(jīng)濟(jì)中的乘數(shù)

k=l/lMPS

第二節(jié)小型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中收入的決定

1、進(jìn)口函數(shù)

2.均衡國(guó)民收入的決定

均衡條彳牛為l+x=S+M

1+(X-M)=S

X-M:代表凈對(duì)外投資

3、均衡國(guó)民收入的圖表決定

圖16-3

4、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)

出口投資的一個(gè)自主變動(dòng)，干擾了該國(guó)的均衡收入水平。

K*=1/MPS+MPM

第五節(jié).國(guó)外的反響

第17章宏觀開(kāi)放經(jīng)濟(jì)學(xué)：調(diào)整政策

對(duì)各國(guó)政府來(lái)說(shuō)，最重要的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是：內(nèi)部均衡一充分就

業(yè)、總供給等于總需求。在總供給與總需求達(dá)到平衡時(shí)，從物質(zhì)層

面上，勞動(dòng)力得到充分利用，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)；從金融貨幣面上看，

貨幣供給等于需求。外部均衡一國(guó)際收支平衡、合理的經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)、收入的平均分配。

為了實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，政府有以下政策工具：支出改變政策或需

求改變政策、支出轉(zhuǎn)換政策、直接控制。

支出改變政策：包括財(cái)政政策和貨幣政策。

支出轉(zhuǎn)換政策：指的是匯率的調(diào)整。

直接控制：包括關(guān)稅、配額及其它對(duì)國(guó)際資本的限制。

第一節(jié)支出改變政策與支出轉(zhuǎn)換政策

圖所示:豎軸表示匯率,橫軸表示國(guó)內(nèi)消耗軸曲

17-1rDoEE

線上表示外部均衡，曲線左邊的點(diǎn)表示對(duì)外順差，右邊的點(diǎn)表示逆

差。YY曲線的點(diǎn)表示內(nèi)部均衡，曲線左邊上的點(diǎn)表示失業(yè)，右邊的

點(diǎn)表示通貨膨脹。

根據(jù)圖可以分為4個(gè)區(qū)域:

區(qū)域1:外部順差與內(nèi)部失業(yè)。宏觀調(diào)控比較容易，通過(guò)擴(kuò)張

的財(cái)政政策與貨幣政策。

區(qū)域3:外部赤字與內(nèi)部通貨膨脹。宏觀調(diào)控比較容易，通過(guò)

緊縮的財(cái)政政策與貨幣政策。

區(qū)域2:外部順差與內(nèi)部通貨膨脹。遇到了2難的困境。為了

抑制通貨膨脹，需要從緊的貨幣政策與財(cái)政政策，以便減少需求；

但為了減少國(guó)際收支的贏余，擴(kuò)張的財(cái)政政策有很大的作用。因

此，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策需要在寬松的（或者從緊的）財(cái)政政策和貨幣

手段之間進(jìn)行選擇。80年代的日本就是這種情況。

區(qū)域4:外部赤字與內(nèi)部失業(yè)：與區(qū)域2相反。

第二節(jié)商品市場(chǎng).貨幣市場(chǎng)與國(guó)際收支的均衡

主要分析工具：IS曲線（商品市場(chǎng)的均衡）、LM曲線（貨幣

市場(chǎng)的均衡）、FE（國(guó)際收支的均衡）曲線。

第三節(jié)在固定匯率下實(shí)現(xiàn)內(nèi)部與外部均衡的財(cái)政政策與貨幣政策

1、由外部均衡與失業(yè)出發(fā)的財(cái)政政策和貨幣政策

擴(kuò)張性的財(cái)政政策表現(xiàn)為政府支出的增加使IS曲線向右移。

擴(kuò)張性的貨幣政策表現(xiàn)為L(zhǎng)M曲線向右移。

由于我們假設(shè)匯率保持不變，財(cái)政政策和貨幣政策不會(huì)影響FE

曲線，F(xiàn)E曲線保持不變。

圖17-3表示國(guó)家通過(guò)擴(kuò)張的財(cái)政政策和緊縮的貨幣政策可以達(dá)

到國(guó)民收入的增加、充分就業(yè)并保持對(duì)外均衡。

當(dāng)利率上升到16%以保持國(guó)際收支均衡時(shí)，由于惡化的貿(mào)易差額

可以由相等的資本流入抵消。

2、從對(duì)外逆差與失業(yè)出發(fā)的財(cái)政政策和貨幣政策

圖