基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫

第一部分單選題（500題）

1、下列指標(biāo)中可以對基金持倉結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.基金股票換手率

C.貝塔系數(shù)

D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值

的比例

【答案】：D

2、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約

資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C

3、以下關(guān)于詹森Q說法不正確的是（）。

A.詹森a是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若ap=0,則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合

的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D

4、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)

濟(jì)形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)

配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立()，向基金

投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B

5、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M

的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

I).等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C

6、()是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)

算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A

7、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR,以下表述正確的是()o

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平

下，從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失

B.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平

下，投資對象對市場變化的敏感度

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平

下，對風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平

下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對某項(xiàng)資金頭寸、資

產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失

【答案】：D

8、下列選項(xiàng)中，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率發(fā)生變化的是（）

A.收回應(yīng)收賬款

B.用現(xiàn)金購買債券（不考慮手續(xù)費(fèi)）

C.接受所有者投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)

D.以固定資產(chǎn)對外投資（按賬面價(jià)值作價(jià)）

【答案】：C

9、買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場參與者在進(jìn)行買

斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的

20%,任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托

管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總量的（）%。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A

10、下列關(guān)于固定利率債券的表述中，錯(cuò)誤的是

A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率債券有固定面值

C.固定利率債券有固定到期

D.固定利率債券有固定票面利率

【答案】：A

1k基金在估值時(shí)，對于（）和公開增發(fā)新股等發(fā)行但未上市

股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

A.送股

B.轉(zhuǎn)增股

C.配股

D,以上選項(xiàng)都對

【答案】：D

12、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯(cuò)誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算

的差額

B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)

C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B

13、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.I.II.III

B.i.n.w

C.II.III.IV

D.i.n.ni.N

【答案】：B

14、關(guān)于跟蹤誤差與主動(dòng)此重。以下表述正確的是（）。

A.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤

差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異。主動(dòng)比重反映投資組合真實(shí)

收益率與基準(zhǔn)收益率的偏離度

B.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，而主動(dòng)比重是相對于

投資組合歷史持倉的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

C.跟蹤誤差是反映投資對象對市場敏感度的指標(biāo)，主動(dòng)比重是相對于

業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)冷指標(biāo)

D.跟蹤誤差與主動(dòng)比重都是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤

差反映投資組合與基準(zhǔn)組合持倉的差異

【答案】:B

15、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自

發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2：2：3

B.2：4：6

C.1:6:6

D.1：5：3

【答案】：C

16、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前

的第（）個(gè)工作日。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

17、B系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場（），

B系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場（）B系

數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場（）。

A.一致、更小、大

B.相反、更大、小

C.一致、更大、小

1）.相反、更小、大

【答案】：C

18、（）以來，機(jī)構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基

金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中。

A.20世紀(jì)70年代

B.20世紀(jì)80年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)90年代

【答案】：B

19、另類投資通常不包括（）。

A.私募股權(quán)

B.房產(chǎn)商鋪

C.礦業(yè)與能源

D.現(xiàn)金投資

【答案】：D

20、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖

回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的

贖回金額為（）。

A.10447.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10497.5元

【答案】：A

21、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B

22、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)

月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B

23、價(jià)格免疫（PriceImmunity）的是由一些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市

場價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場價(jià)值的策略組成，并使用凸性作

為衡量標(biāo)準(zhǔn)

A.等于

B.高于

C.低于

D.不等于

【答案】：B

24、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金

帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對手信用評級(jí)制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信

用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級(jí)，并定期更新

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級(jí)制度，結(jié)合外部信用評級(jí)，進(jìn)

行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D

25、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭

者對比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對價(jià)值法

C.市場價(jià)值法

I）.證券價(jià)值法

【答案】：B

26、股票及其他有價(jià)證券的（）是指以一定利率計(jì)算出來的未來

收入的現(xiàn)值。

A.利率價(jià)格

B.市場價(jià)格

C.未來價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：D

27、以下屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)分類的有（）。

A.I、H、III.V

B.I、II、IV、V

c.i、n、in、Mv

D.i、m、iv、v

【答案】：c

28、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B

29、以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。

A.大宗商品

B.農(nóng)產(chǎn)品

C.利率

D.以上三種均是

【答案】：D

30、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）

A.兩種描述錯(cuò)誤

B.兩種描述正確

C.表述I正確，表述II錯(cuò)誤

D.表述I錯(cuò)誤，表述II正確

【答案】：A

31、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是（）

A.期貨交易是“零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能

B.由于期貨價(jià)格變動(dòng)劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險(xiǎn)的

能力

C’.期貨價(jià)格經(jīng)常非理性波動(dòng)，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運(yùn)行

D.期貨市場并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移

【答案】：D

32、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬股，350萬股和200萬股,

每股的收盤價(jià)分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬

份，該債券當(dāng)前市場價(jià)為13元/份，持有銀行存款1500萬元，假定

該基金除此之外并尢其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬元沒有歸還，

對托管人應(yīng)付未付的報(bào)酬為1300萬元。已知該基金已售出的基金份

額為3000萬份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.0.5元

B.0.75元

C.1元

D.1.25元

【答案】：D

33、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅

費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息

倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

D.變小

【答案】：B

34、（）即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

I).內(nèi)幕信息

【答案】：B

35、息票率為6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.3440元，到期收益率

為7%,久期為2.83年，那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,價(jià)

格將()。

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B

36、()指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品

和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。

A.利率

B.匯率

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C

37、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是()。

A.機(jī)會(huì)成本

B.傭金

C.市場沖擊

D.買賣價(jià)差

【答案】：B

38、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.房地產(chǎn)有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成

B.房地產(chǎn)有限合伙人將資金提供給普通合伙人，并不直接參與管理和

經(jīng)營項(xiàng)目

C.房地產(chǎn)普通合伙人和私募股權(quán)當(dāng)中的普通合伙人一樣，收取固定比

例的管理費(fèi)

D.房地產(chǎn)有限合伙在功能上類似于公募股權(quán)合伙

【答案】：D

39、假設(shè)其他因素不變，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時(shí)，流動(dòng)資產(chǎn)

（）

A.不變

B.增加

C.減少

I）.無法確定增減

【答案】：A

40、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）。

A.II、HI、IV

B.IlkN

C.II.IV

D.I、II、HI

【答案】：c

41、下列有關(guān)私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的說法中，正確的有（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、HI、N

D.I、II、III、IV

【答案】；D

42、不同的計(jì)息方式會(huì)使投資者獲得利息的時(shí)間不同，在其他因素相

同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收

益率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.沒關(guān)系

【答案】：A

43、一般情況下，以下證券中有決策權(quán)的是（）。

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)債

C.公司債

D.普通股

【答案】：D

44、下列對于收益率曲線的說法中，正確的是（）。

A.I、HI、N

B.I、H、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II.IV

【答案】：c

45、下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格就越低

B.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化妁期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看

漲期權(quán)交易開始的

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利:將使看張期權(quán)價(jià)格下降，而

使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A

46、按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資

產(chǎn)首要投資對象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A

47、中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的通知對QDII基金的凈值計(jì)算及披露做了明確規(guī)

定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：B

48、對基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收

（）O

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A

49、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過程

C.備注

D.記錄

【答案】：C

50、市場投資組合具有的特征不包括（）。

A.它是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看作是市場投資組合與尢風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

的再組合

C.市場投資組合與投資者的偏好有關(guān)

D.市場投資組合完全由市場決定

【答案】：C

51、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.會(huì)計(jì)事務(wù)所

D.基金托管人

【答案】：D

52、個(gè)人投資者李潤通過ABC證券公司在深交所買入股票，成交金額

為20,000元，根據(jù)相關(guān)費(fèi)率計(jì)算出傭金22元，印花稅2元，證券交

易經(jīng)手費(fèi)1.4元，證券交易監(jiān)管費(fèi)0.4元，ABC證券公司為該筆交易與

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算金額是（）

A.20023.8元

B.20043.4元

C.20001.8元

D.20000元

【答案】：A

53、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是

（）O

A.過程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D

54、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅

B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征

所得稅

C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫免征所得稅

D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價(jià)收入，暫免

征所得稅

【答案】：A

55、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將

一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也

按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

【答案】：C

56、以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過對企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖

掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀

況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、

成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流

量也存在較大的差異性

D.流動(dòng)性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期

內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償

還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

57、關(guān)于信息比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)

B.信息比率是相對收益率進(jìn)行

C.信息比率反映了跟蹤偏離度

D.信息比率是單位跟蹤誤

【答案】：C

58、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）

時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（）

時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A

59、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時(shí)按時(shí)歸還本金并支付約

定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A

60、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C

61、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

1）.普通股

【答案】：D

62、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投

資者最常用

B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企

業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資

C.對單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大

多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

I）.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間

接投資于大宗商品市場

【答案】：A

63、關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是（）。

A.I.IV

B.III.IV

C.1.11

D.II.III

【答案】：C

64、下列不是基金業(yè)績評價(jià)應(yīng)考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：C

65、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)

行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

1）.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普

通股股票

【答案】：D

66、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方

政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C

67、以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯(cuò)的是（）。

A.又稱錢貨兩清原則

B.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且

僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

C.可以理解為一手交錢，一手交貨

D.使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

68、下列關(guān)于期貨交易中的“投機(jī)”的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

C.投機(jī)交易減弱了市場的流動(dòng)性

D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

【答案】：C

69、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%,則該債

券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】；B

70、()是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)

收益率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C

71、()是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司

發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：B

72、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過該公司股份總數(shù)的()；所有境外投資者對單個(gè)

上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的

()O

A.10%；20%

B.10%；30%

C.20%；30%

D.20%；50%

【答案】：B

73、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是()。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和判斷對資產(chǎn)大

類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置

比例

I）.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的

配比

【答案】：D

74、Brinson模型中，資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行

業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）。

A.整體收益

B.相對收益

C.超額收益

D.絕對收益

【答案】：C

75、若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個(gè)基點(diǎn)，最常見的做法是通過調(diào)整

債券投資組合的（）來應(yīng)對利率風(fēng)險(xiǎn)。

A.I.III

B.II.III

C.I、IV

D.n、iv

【答案】：D

76、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）,以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且

可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績數(shù)據(jù)

B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接

C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時(shí)采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

【答案】：B

77、我國封閉式基金的估值頻率是()。

A.每個(gè)交易日

B.每月

C.每周

D.每半個(gè)月

【答案】：A

78、()主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)難易程度。

A,利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

79、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償

B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)

D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券

【答案】：D

80、目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、

小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕桐油、菜油、白砂糖等，其中,

三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括()。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

【答案】：B

81、已知無風(fēng)險(xiǎn)利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算

()0

A.夏普指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A

82、境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4

年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元；在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)

管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A

公司近期要申請QDH資格，需滿足哪些條件()。

A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元

人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外

匯資產(chǎn)

B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模

增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模

增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

1).需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元

人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外

匯資產(chǎn)

【答案】：B

83、()是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A

84、以下不屬于貨幣市場工具的特點(diǎn)的是（）。

A.期限在一年以上

B.流動(dòng)性高

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

D.大宗交易，主要是機(jī)構(gòu)投資者參與

【答案】：A

85、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以

150元的價(jià)格買入200段某股票。融資特摔為&6%。假設(shè)3個(gè)月后，

該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）

A.0.157

B.0.1785

C.0.1

D.0.114

【答案】：B

86、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票的差

價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國

債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征

收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行

稅法規(guī)定，應(yīng)對個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分

配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股

票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】：D

87、（）是指貨幣隨看時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D

88、（）是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。

A.購買資源

B.購買大冢商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B

89、關(guān)于市場有效性，以下表述正確的有（）。

A.n、m

B.I、III

C.I、II

D.i、n、in

【答案】：B

90、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的

風(fēng)險(xiǎn)

B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益

率也較高

C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長期投資的良好選擇

【答案】：D

91、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D

92、主動(dòng)比重是一個(gè)相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，用來衡量投資

組合相對于基準(zhǔn)的（）。

A.偏離程度

B.風(fēng)險(xiǎn)高度

C.比重率

D.期望收益

【答案】：A

93、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類，一類是證券投資基金,

一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動(dòng)

產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)卷投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投

資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

I）.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。

【答案】：D

94、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A.開放式基金于每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

I）.開放式基金于每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D

95、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場利率下降2%時(shí)，該債

券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6%

B.減少;6%

C.增加；3%

D.減少；3%

【答案】：A

96、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的

費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

1）.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A

97、下列關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨

勢而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大

發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大

發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

【答案】：C

98、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%,且A、B的基準(zhǔn)指

數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

B.市場上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合A

C.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

D.市場上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：C

99、基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的（）。

A.1.5%

B.1%

C.3%

D.5%

【答案】：D

100、任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入

總余額不得超過其人民幣營運(yùn)資金的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D

10k遠(yuǎn)期價(jià)格是（）價(jià)格，如果與實(shí)際價(jià)格不相等，就會(huì)出現(xiàn)

（）機(jī)會(huì)。

A.理論;套利

B.市場;套利

C.理論；套期保值

I）.市場；套期保值

【答案】：A

102、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D

103、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。

A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越低

D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越高

【答案】：A

104、時(shí)間優(yōu)先原則是指（）

A.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同

的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

B.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同

的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

C.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同

的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

D.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同

的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

【答案】：D

105、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是

()O

A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位

D.信托型基金具有法律實(shí)體地位

【答案】：B

106、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10斬

若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實(shí)際收益率為()。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不確定

【答案】：C

107、投資者買入某股票10000股，不需繳納

A.經(jīng)手費(fèi)

B.印花稅

C.證券交易監(jiān)管費(fèi)

D.過戶費(fèi)

【答案】；B

108、半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且

反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息,例如盈利預(yù)測、紅

利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半

強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這

意味著（）無效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.一卜市公司調(diào)研

D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告

【答案】：B

109、關(guān)于利率互換合約，以下表述正確的是（）。

A.同種貨幣資金，不同種類利率

B.不同種貨幣資金，不同種類利率

C.同種貨幣資金，同種類利率

I）.不同種貨市資金，同種類利率

【答案】：A

110、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務(wù)被稱作單邊合約

的是（）。

A.IILIV

B.n、in

C.I、IV

D.I、II

【答案】：A

111.當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合（）。

A.弱有效市場

氏半弱有效市場

C.半強(qiáng)有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：A

112、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D

113、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動(dòng)性好

C.起源于美國

D.是對未上市公司的投資

【答案】：B

114、交易所交易資金清算不包括（）。

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D.債券回購

【答案】：A

115、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%B寸，公募基

金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金

合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.基金托管人在基金估值復(fù)核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基

金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

116、以下關(guān)于當(dāng)期收益率的說法，不正確的是（）。

A.其計(jì)算公式為I=C/P

B.它度量的是債券年利息收入占當(dāng)前的債券市場價(jià)格的比率

C.它能反映債券投資能夠獲得的債券年利息收入

D.它能反映債券投資的資本損益

【答案】：D

117、2010年4月，中國金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國股

票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面。

A.股票指數(shù)期貨

B.滬深300指數(shù)期貨

C.5年期國債期貨

D.10年期國債期貨

【答案】：B

118、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易主要以市場拍賣為主

B.屬于另類投資

C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)

D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評估較為容易

【答案】：D

119、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.流動(dòng)性管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：A

120、基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來自于（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：B

121、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

122、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D

123、（）也稱權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D

124、共同對手方的引入，使得交易雙方尢須擔(dān)心交易對手的（）

有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

125、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方

政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C

126、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法不

正確的是（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者

司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

I）.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

127、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法

正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D

128、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是（）

A.投資決策委員會(huì)

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C

129、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。

A,對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅

B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：C

130、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投費(fèi)收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)

期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收

益率之間的差額，稱為（）。

A.債券收益率

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.收益率差額

D.有效邊界

【答案】：B

131、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司

債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）o

A.9：15~11：30

B.15:00?15:30

C.13:00-15:00

D.14:30?15:30

【答案】：B

132、（）的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

【答案】：A

133、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

【答案】：A

134、一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水

平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予（）。

A.業(yè)績歸因

B.業(yè)績計(jì)算

C.星級(jí)評定

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：C

135、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金

實(shí)行()。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動(dòng)制度

C.無區(qū)間浮動(dòng)制度

D.最高上限向下浮動(dòng)制度

【答案】：D

136、關(guān)于優(yōu)先股與普通股，下列說法錯(cuò)誤的是(?)o

A.當(dāng)股份制企業(yè)獲利豐厚，分紅較多時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

B.當(dāng)股份制企業(yè)獲利較少，分紅較少時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

C.當(dāng)股份制企業(yè)連年虧損沒有分紅時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

D.當(dāng)股份制破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

【答案】：A

137、()，債券信用評級(jí)行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。

A.1986年

B.1987年

C.1990年

D.2000年

【答案】：B

138、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3%,2%,—3%,

4%,3%,市場無風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3%。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差

最接近（）。

A.6.08%

B.5.60%

C.3.05%

1）.2.80%

【答案】：A

139、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D

140、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲

投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號(hào)指令

B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

【答案】：A

14k（）高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)

在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.C0E

B.ROA

C.ROE

I).KOS

【答案】：B

142、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購

方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出;逆

【答案】：D

143、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港

通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

【答案】：A

144、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的表述不正確的是（）。

A.由于用不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性，所以才制定

了全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

B.該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲

明與披露

C.必須采用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上

收入

D.除了時(shí)間加權(quán)收益率方法以外，還可以采用其他適合的收益率計(jì)算

方法

【答案】：D

145、某公司2015年的銷售利潤率為20機(jī)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.8,權(quán)益

乘數(shù)為2,則該公司的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.32%

B.30%

C.33%

D.31%

【答案】：A

146、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B

147、回購市場目前以?）為主要交易品種。

A.兼并式回購

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.抵押式回購

【答案】：B

148、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，小于股票基金的投

資風(fēng)險(xiǎn)

B.對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟

蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量

C.保本基金不能投資于股票

D.QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：C

149、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。

A.資產(chǎn)收益率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D

150、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）o

A.杠桿公司

B.無杠桿公司

C.全資公司

D.無負(fù)債公司

【答案】：B

151、融資融券對于投贊者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通

投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）

萬兀人民幣O

A.12：50

B.12：100

C.18：50

D.18：100

【答案】：C

152、于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依

次遞增，跟蹤誤差依次降低

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方

法

D.編制指數(shù)時(shí)不用考慮各種費(fèi)用，但是在復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成

本。

【答案】：B

153、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為

4.25%,每年付息一次，如果到期收益率為4%,則債券價(jià)格為

（）O

A.100.80元

B.100.50元

C.96.15元

D.100.24元

【答案】：D

154、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。

A.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

B.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%

【答案】：C

155、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金

帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對手信用評級(jí)制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信

用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級(jí)，并定期更新

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級(jí)制度，結(jié)合外部信用評級(jí)，進(jìn)

行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D

156、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)的說法中,

不正確的是（）O

A.制定投資管理相關(guān)制度

B.制定投資組合具體方案

C.確定基金投資的原則

D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

【答案】：B

157、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、

306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183

億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元,

則該類股票中位數(shù)是（）。

A.260億元

B.247億元

C.177億元

D.220億元

【答案】：D

158、某基金近三年來累計(jì)收益率為26%,那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)

算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C

159、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)

為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.證券

【答案】：A

160、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱為（）0

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B

16k基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。

A.半強(qiáng)有效市場

B.強(qiáng)有效市場

C.弱有效市場

D.無市場

【答案】：A

162、年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、

回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正

股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下，最有可能出現(xiàn)的情況是（）

A.轉(zhuǎn)換條款行使

B.贖回條款行使

C.債券價(jià)值上漲

D.回售條款行使

【答案】：D

163、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺(tái)競價(jià)

B.自由競價(jià)

C.連續(xù)競價(jià)

D.集合競價(jià)

【答案】：D

164、常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C

165、在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國

債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù)，參與者包括（）。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、【【、川、IV

D.IkIV

【答案】：D

166、以下表述不屬于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的是（)

A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比增長5%

B.公司股價(jià)創(chuàng)出52周新高

c.公司存貨周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均

D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮

【答案】：B

167、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格近

期內(nèi)將會(huì)（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C

168、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括（）。

A.可以轉(zhuǎn)讓流通

B.金額較大

C.不記名

D.能提前支取

【答案】：D

169、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證

券品種是（）。

A.債券競價(jià)交易

B.B股

C.權(quán)證交易

D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

【答案】：B

170、以下不屬于短期償債能力指標(biāo)的是（）。

A.速動(dòng)比率

B.利息倍數(shù)

C.流動(dòng)比率

D.流動(dòng)性比率

【答案】：B

171、下列不屬于按債券發(fā)行主體進(jìn)行分類的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.零息債券

【答案】：D

172、目前，我國的基金會(huì)計(jì)分期以（）為單位，分期反映會(huì)計(jì)

主體的財(cái)務(wù)狀況。

A.季度

B.月

C.年度

D.日

【答案】：D

173、不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

【答案】：C

174、下列關(guān)于利息率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指

當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中,

ir為名義利率；in為實(shí)赤利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資

金增值量的基本單位

【答案】：B

175、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.流動(dòng)性管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：A

176、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.貨幣衍生工具和利率衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

【答案】：A

177、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分

拆交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的

應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對手方，提供交收擔(dān)保

D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收

失敗

【答案】：C

178、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

I）.不記名，可以在二級(jí)市場上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

179、關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.幾何平均收益忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

C.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期

D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而則增大

【答案】：A

180、有關(guān)場內(nèi)證券交易開盤價(jià)和收盤價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)當(dāng)天仍然有效

B.證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生

C.滬深交易所對開盤價(jià)和收盤價(jià)確定的規(guī)則是一致的

D.集合競價(jià)不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生

【答案】：C

181、某基金100個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值？（單位：點(diǎn)）

從小到大排列為？

A.0.4631

B.3.500

C.8.025

D.9.715

【答案】：I）

182、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D

183、（）是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B

184、目前我國銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）oI.T+0II.T+1

III.T+2IV.T+3

A.I.II

B.I.IV

C.II.III

D.III.IV

【答案】：A

185、己知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形

資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年

利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則下列

選項(xiàng)正確的是（）。

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為4C%

B.年末負(fù)債權(quán)益比為1/3

C.年利息倍數(shù)為6.5

D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%

【答案】：A

186、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C

187、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基

礎(chǔ)性衍生工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和

結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A

188、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動(dòng)性的要求越高

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流

入情況和投資期限

D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：A

189、所有的基金都需要選定一個(gè)業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是

考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基

金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將

（）控制在一定范圍內(nèi)。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資成本

C.交易成本

D.跟蹤誤差

【答案】：D

190、（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形

式設(shè)立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：B

191、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降現(xiàn)時(shí)，該

債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B

192、以下選項(xiàng)中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.l/（l+i『n”稱為復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)或1元的復(fù)利現(xiàn)值,用符號(hào)（PV,i,

n）表示

B.（l+i）-n稱為復(fù)利終值系數(shù)或1元的復(fù)利終值，用（FV,i,n）表示

C.單利是指每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息的方

法

D.復(fù)利終值的計(jì)算公式為FV=PV（l+i）^n

【答案】：C

193、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.若相關(guān)系數(shù)Pij=l,則表示ri和門完全正相關(guān)

B.若相關(guān)系數(shù)P則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)

C.如果兩個(gè)變量間安全獨(dú)立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的

相關(guān)系數(shù)Pij=O

D.相關(guān)系數(shù)InijIW2

【答案】：D

194、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1

月1日起，公司必須至少（）一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)

別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：C

195、在半強(qiáng)有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價(jià)格中的是

（）。

A.上市公司去年的每股盈利

B.正在洽談中未公告的并購案

C.已公告未分派的紅利

D.上市公司過去一年的成交量

【答案】：B

196、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)

基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

1）.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A

197、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）o

A.I、II

B.II.IV

c.I、in

D.ii、in

【答案】：A

198、下列關(guān)于大宗商品的分類，不正確的是（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C

199、2001年至今，中國債券市場主要以（）為主。

A.柜臺(tái)交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：C

200、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

【答案】：D

201、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。

A.股票股利

B.存款利息收入

C.現(xiàn)金股利

D.股票價(jià)差收入

【答案】：B

202、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)

系數(shù)為（）。

A.-