2025年股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議5篇篇1一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確2025年股票發(fā)行承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)”）在股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。二、承銷團(tuán)成員承銷團(tuán)成員包括主承銷商和副承銷商。主承銷商負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)、策劃和組織實(shí)施股票發(fā)行工作；副承銷商協(xié)助主承銷商完成股票發(fā)行任務(wù)。三、發(fā)行對(duì)象與發(fā)行方式本次股票發(fā)行面向符合條件的投資者，采用公開發(fā)行方式。投資者可以通過網(wǎng)上申購、網(wǎng)下詢價(jià)等方式進(jìn)行認(rèn)購。四、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行數(shù)量本次股票發(fā)行的價(jià)格和數(shù)量將根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者的認(rèn)購情況確定。具體發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量及發(fā)行方式等細(xì)節(jié)將在發(fā)行公告中公布。五、權(quán)利義務(wù)1.主承銷商權(quán)利：（1）負(fù)責(zé)策劃、組織、實(shí)施股票發(fā)行工作；（2）確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行方式及發(fā)行價(jià)格；（3）監(jiān)督發(fā)行過程，確保發(fā)行工作的公正、透明；（4）享有對(duì)發(fā)行對(duì)象的調(diào)查權(quán)，了解發(fā)行對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)地位等。義務(wù)：（1）確保發(fā)行信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）在發(fā)行過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（3）協(xié)助投資者了解發(fā)行對(duì)象的情況，提供必要的資料和信息；（4）在發(fā)行過程中接受投資者的咨詢和投訴，及時(shí)解答和處理。2.副承銷商權(quán)利：（1）協(xié)助主承銷商完成股票發(fā)行任務(wù)；（2）參與發(fā)行對(duì)象的調(diào)查工作；（3）享有對(duì)發(fā)行過程的監(jiān)督權(quán)。義務(wù)：（1）確保提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確；（2）協(xié)助投資者了解發(fā)行對(duì)象的情況，提供必要的幫助和指導(dǎo)；（3）在發(fā)行過程中接受投資者的咨詢和投訴，及時(shí)傳達(dá)給主承銷商并協(xié)助處理。3.投資者權(quán)利：（1）享有對(duì)發(fā)行對(duì)象的調(diào)查權(quán)，了解發(fā)行對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)地位等；（2）享有對(duì)發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量的知情權(quán)；（3）享有對(duì)發(fā)行過程的監(jiān)督權(quán)。義務(wù)：（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，不進(jìn)行違規(guī)操作；（2）了解并接受發(fā)行對(duì)象的調(diào)查結(jié)果，理性投資；（3）在認(rèn)購過程中配合承銷團(tuán)的工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。六、違約責(zé)任1.主承銷商違約責(zé)任：若主承銷商在股票發(fā)行過程中存在違規(guī)行為或未能履行本協(xié)議中的義務(wù)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償投資者的損失、支付違約金等。2.副承銷商違約責(zé)任：若副承銷商協(xié)助主承銷商完成股票發(fā)行任務(wù)過程中存在違規(guī)行為或未能履行本協(xié)議中的義務(wù)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償投資者的損失、支付違約金等。3.投資者違約責(zé)任：若投資者在股票發(fā)行過程中存在違規(guī)行為或未能履行本協(xié)議中的義務(wù)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金等。同時(shí)，投資者還需自行承擔(dān)投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。七、爭(zhēng)議解決若因本協(xié)議引起的爭(zhēng)議，首先應(yīng)由爭(zhēng)議雙方通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中的其他條款。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為本次股票發(fā)行完成之日起一年。協(xié)議期滿后，若雙方繼續(xù)合作，可續(xù)簽本協(xié)議。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議中的未盡事宜，可由雙方協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。篇2本股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）由以下兩方共同簽訂：甲方：（發(fā)行人全稱）乙方：（承銷團(tuán)成員全稱）鑒于甲方計(jì)劃在本次股票發(fā)行中采用承銷團(tuán)方式進(jìn)行承銷，乙方愿意組成承銷團(tuán)參與本次股票發(fā)行的承銷工作，雙方根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議條款。一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲、乙雙方在本次股票發(fā)行過程中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，確保股票發(fā)行工作順利進(jìn)行。二、承銷團(tuán)組成1.乙方確認(rèn)將組成承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的承銷工作。承銷團(tuán)成員包括乙方及其他參與承銷的機(jī)構(gòu)。2.承銷團(tuán)內(nèi)部應(yīng)設(shè)立組織結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，確保承銷工作的順利進(jìn)行。三、發(fā)行事項(xiàng)1.甲方本次發(fā)行的股票總額為______（具體數(shù)額），股票代碼為______，股票種類為______。2.發(fā)行價(jià)格為______元/股，發(fā)行日期為______年______月______日。3.承銷團(tuán)的承銷份額、承銷方式及具體工作安排由雙方另行協(xié)商確定。四、職責(zé)與義務(wù)1.甲方職責(zé)：（1）確保本次股票發(fā)行的合法性和合規(guī)性；（2）及時(shí)向承銷團(tuán)提供發(fā)行所需的所有文件和資料；（3）對(duì)承銷團(tuán)的工作提供必要的支持和協(xié)助。2.乙方及承銷團(tuán)職責(zé)：（1）按照本協(xié)議約定完成股票承銷工作；（2）對(duì)甲方提供的文件和資料進(jìn)行合理審查，確保其真實(shí)性和完整性；（3）在承銷過程中遵守法律法規(guī)，維護(hù)投資者利益。五、費(fèi)用與支付1.甲方應(yīng)向承銷團(tuán)支付承銷費(fèi)用，具體金額和支付方式雙方另行協(xié)商確定。2.支付方式、支付時(shí)間等細(xì)節(jié)問題應(yīng)按照雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議或相關(guān)文件執(zhí)行。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)涉及本次股票發(fā)行的所有信息和資料保持保密，除非得到對(duì)方的明確書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定。2.保密信息的范圍包括但不限于發(fā)行方案、投資者名單、交易價(jià)格等。七、違約責(zé)任1.若任何一方違反本協(xié)議的任何條款，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.違約方應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，減輕或消除違約后果。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行和解釋以及與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，均適用中華人民共和國法律。2.雙方因履行本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，有效期為______年。2.本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。3.未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________________乙方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：______________法定代表人（簽字）：______________日期：______年______月______日日期：______年______月______日篇3一、協(xié)議背景與目標(biāo)本協(xié)議旨在明確2025年股票發(fā)行承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)”）的組成、職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)，確保承銷團(tuán)在股票發(fā)行過程中發(fā)揮積極作用，促進(jìn)股票發(fā)行的順利進(jìn)行。二、承銷團(tuán)成員1.成員組成：承銷團(tuán)由多家證券公司、投資銀行等金融機(jī)構(gòu)組成，具體成員名單及分工詳見附件。2.成員資格：承銷團(tuán)成員應(yīng)具備以下條件：-具有良好的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況；-具有較強(qiáng)的股票承銷能力和經(jīng)驗(yàn)；-承諾遵守承銷團(tuán)協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)；-同意在股票發(fā)行過程中接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。三、承銷團(tuán)職責(zé)與義務(wù)1.承銷團(tuán)職責(zé)：-負(fù)責(zé)股票發(fā)行的主承銷工作，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行任務(wù)；-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各成員之間的合作，確保承銷工作的順利進(jìn)行；-定期組織召開承銷團(tuán)會(huì)議，討論和解決承銷過程中遇到的問題；-及時(shí)向監(jiān)管部門和發(fā)行人報(bào)告承銷進(jìn)展和結(jié)果。2.承銷團(tuán)義務(wù)：-嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和承銷團(tuán)協(xié)議，確保承銷工作的合法性和合規(guī)性；-竭誠為發(fā)行人提供優(yōu)質(zhì)的承銷服務(wù)，助力發(fā)行人實(shí)現(xiàn)股票發(fā)行目標(biāo)；-保守發(fā)行人的商業(yè)機(jī)密，不得擅自泄露或利用相關(guān)信息謀取私利；-在承銷過程中，如遇到利益輸送、操縱股價(jià)等違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。四、發(fā)行人權(quán)利與義務(wù)1.發(fā)行人權(quán)利：-選擇承銷團(tuán)成員，并確定各成員的分工和職責(zé)；-監(jiān)督承銷團(tuán)的工作，確保承銷工作的順利進(jìn)行；-在承銷過程中，有權(quán)對(duì)承銷團(tuán)成員進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化。2.發(fā)行人義務(wù)：-向承銷團(tuán)提供完整的股票發(fā)行計(jì)劃和相關(guān)材料，確保承銷工作的順利進(jìn)行；-積極配合承銷團(tuán)的工作，及時(shí)解答承銷團(tuán)成員的問題和疑慮；-在承銷過程中，如遇到重大問題或突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)與承銷團(tuán)溝通并共同應(yīng)對(duì)。五、監(jiān)管與自律1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：本次股票發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)承銷團(tuán)的監(jiān)管和指導(dǎo)，確保承銷工作的合法性和合規(guī)性。2.自律機(jī)制：承銷團(tuán)成員應(yīng)自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)和承銷團(tuán)協(xié)議，確保承銷工作的自律性和規(guī)范性。同時(shí)，承銷團(tuán)成員應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。六、爭(zhēng)議解決與法律適用1.爭(zhēng)議解決：如在股票發(fā)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛，相關(guān)方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。2.法律適用：本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下，各方可協(xié)商確定其他適用的法律或規(guī)定。七、其他條款1.協(xié)議生效：本協(xié)議自各方簽字或蓋章之日起生效。協(xié)議生效后，各方應(yīng)切實(shí)履行協(xié)議義務(wù)，確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。2.協(xié)議修改：如需對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)各方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。修改或補(bǔ)充后的協(xié)議應(yīng)重新進(jìn)行簽字或蓋章確認(rèn)。3.協(xié)議終止：在本協(xié)議終止前，各方應(yīng)盡力完成協(xié)議約定的義務(wù)。協(xié)議終止后，各方在協(xié)議終止前已完成的義務(wù)仍具有法律效力。本協(xié)議終止的具體事項(xiàng)和程序由各方協(xié)商確定。篇4一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確XXXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）與承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱“承銷商”）在2025年股票發(fā)行項(xiàng)目中的權(quán)利與義務(wù)，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。二、承銷團(tuán)成員承銷團(tuán)成員包括：XXX證券股份有限公司、XXX證券有限責(zé)任公司、XXX證券集團(tuán)有限公司等。各承銷商應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定，共同承擔(dān)發(fā)行任務(wù)，確保發(fā)行成功。三、發(fā)行規(guī)模與價(jià)格本次發(fā)行總額為人民幣XX億元，發(fā)行價(jià)格為每股XX元。各承銷商應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)情況，積極推介發(fā)行產(chǎn)品，爭(zhēng)取投資者的認(rèn)可。四、發(fā)行方式本次發(fā)行采用公開發(fā)行方式，通過上海證券交易所或深圳證券交易所進(jìn)行。各承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人完成上市申請(qǐng)、信息披露等前期準(zhǔn)備工作，確保發(fā)行符合相關(guān)法規(guī)要求。五、權(quán)利義務(wù)1.發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)：-權(quán)利：獲得承銷商提供的專業(yè)咨詢和服務(wù)；監(jiān)督承銷商的工作進(jìn)度和質(zhì)量；在承銷商未完成約定任務(wù)時(shí)，有權(quán)要求賠償。-義務(wù)：按時(shí)支付承銷費(fèi)用；提供完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)資料；確保發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.承銷商的權(quán)利與義務(wù)：-權(quán)利：獲得約定的承銷費(fèi)用；在發(fā)行過程中享有充分的自主權(quán)；對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況享有知情權(quán)。-義務(wù)：按時(shí)完成分配到的承銷任務(wù)；積極推介發(fā)行產(chǎn)品；確保銷售資金按時(shí)劃入發(fā)行人指定賬戶。六、費(fèi)用與報(bào)酬1.承銷費(fèi)用：本次發(fā)行的承銷費(fèi)用為人民幣XX萬元，由發(fā)行人按照約定時(shí)間支付。2.報(bào)酬結(jié)構(gòu)：各承銷商的報(bào)酬根據(jù)其完成的承銷任務(wù)量進(jìn)行分配，具體結(jié)構(gòu)如下：-固定報(bào)酬：人民幣XX萬元/家，支付時(shí)間為發(fā)行完成后的XX個(gè)工作日內(nèi)。-浮動(dòng)報(bào)酬：根據(jù)銷售金額超過發(fā)行總額的部分，按照XX%的比例提取，支付時(shí)間為銷售資金到賬后的XX個(gè)工作日內(nèi)。七、違約責(zé)任1.發(fā)行人的違約責(zé)任：若發(fā)行人未按時(shí)支付承銷費(fèi)用或提供虛假資料，需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償損失。2.承銷商的違約責(zé)任：若承銷商未完成約定的承銷任務(wù)或銷售資金未按時(shí)劃入指定賬戶，需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于返還已支付的傭金和賠償損失。八、爭(zhēng)議解決本協(xié)議執(zhí)行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他部分。九、其他條款1.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容以及發(fā)行過程中涉及的商業(yè)秘密保密，不得擅自泄露。2.法律適用：本協(xié)議受中國相關(guān)法律法規(guī)的管轄，并由中國司法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行。3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為XX年。期滿后，雙方如需繼續(xù)合作，可協(xié)商簽訂新的協(xié)議。篇5甲方（發(fā)行人）：____________________公司乙方（承銷團(tuán)成員）：各參與承銷的證券公司及金融機(jī)構(gòu)等根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，就甲方本次股票發(fā)行事宜達(dá)成如下承銷團(tuán)協(xié)議：一、協(xié)議前言鑒于甲方擬進(jìn)行股票發(fā)行，并邀請(qǐng)乙方組成承銷團(tuán)協(xié)助完成本次發(fā)行工作。乙方同意組成承銷團(tuán)，按照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件，為甲方提供本次股票發(fā)行的承銷服務(wù)。二、承銷團(tuán)組成及職責(zé)1.承銷團(tuán)成員：明確承銷團(tuán)各成員名單及承諾出資比例。2.承銷團(tuán)職責(zé)：負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的組織、宣傳、定價(jià)、配售及后續(xù)服務(wù)工作，確保發(fā)行過程合法合規(guī)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。三、股票發(fā)行事項(xiàng)1.發(fā)行種類與數(shù)量：明確本次發(fā)行的股票種類、總額及具體數(shù)量。2.發(fā)行價(jià)格與定價(jià)方式：確定發(fā)行定價(jià)原則、定價(jià)方法及發(fā)行價(jià)格。3.發(fā)行方式：確定公開增發(fā)、定向增發(fā)或其他發(fā)行方式。4.發(fā)行時(shí)間：明確股票發(fā)行的具體時(shí)間安排。四、承銷服務(wù)內(nèi)容1.策劃與組織實(shí)施：制定發(fā)行方案，組織發(fā)行工作。2.宣傳推介：進(jìn)行本次發(fā)行的宣傳推介活動(dòng)。3.簿記建檔與配售：負(fù)責(zé)簿記建檔工作，確保股票分配公平合理。4.后續(xù)服務(wù)：提供交