（單項選擇題）1:（）基金是指基金本身為?家股份有限企業(yè)，主要經(jīng)過發(fā)行股票、債券

等來籌集資金。

A:契約型基金

B:企業(yè)型基金

C:開放型基金

D:封閉型基金

正確答案：

（單項選擇題）2:（）是指一些特定證券交易商，不停向公眾交易者報出一些特定證券買

賣價格，并在所報價格上接收公眾買賣要求一個交易制度。

A:競價交易制度

B:撮合成交制度

C:做市商制度

D:指令驅(qū)動制度

正確答案：

（單項選擇題）3:將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定（主觀想象）極端市場情況下，

然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變情況下表現(xiàn)情況，看是否經(jīng)受得起

這種市場突變。這種方法稱為（）。

A:VaR方法

B：壓力測試法

C:歷史模擬法

0：蒙特卡洛模擬法

正確答案：

（單項選擇題）4:（）是指由期貨交易所統(tǒng)一制訂、要求在未來某一特定時間和地點交割

一定數(shù)量和品種金融工具標準化合約。

A:金融遠期合約

B:金融期貨合約

C:金融期權(quán)合約

D:金融交換合約

正確答案：

（單項選擇題）5:證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記與消葬機構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證

券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其余違反客戶真實意愿、損害客戶利

益行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B:市場操縱

C:市場欺詐

D:虛假陳說

正確答案：

（單項選擇題）6:機構(gòu)或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格虛假

升降，從中獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B:市場操縱

C:市場欺詐

D:虛假陳說

正確答案：

(單項選擇題)7:()是指投資者不需要先贖回已持有基金份額，就能夠?qū)⑵涑钟谢鸱?/p>

額轉(zhuǎn)換為同■基金管理人管理另?基金份額?個業(yè)務(wù)。

A:基金轉(zhuǎn)換

B:轉(zhuǎn)托管

C:基金申購

D:非交易過戶

正確答案：

(單項選擇題)8:()是最早資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代大蕭

條時期。

A:ABS

B:MBS

C:CD0

D:SPV

正確答案：

(單項選擇題)9:()是指協(xié)議一方不推行義務(wù)可能性，包含貸款、掉期、期權(quán)交易及在

結(jié)算過程中因交易對手不能或不愿推行合約承諾而使交易者遭受潛在損失。

A:市場風險

B:信用風險

C:操作風險

A:市場風險

B:信用風險

C:流動性風險

D:操作風險

正確答案：

（多項選擇題）4:場外交易市場特征有（）。

A:是一個高度組織化、制度化市場

B:是一個擁有眾多證券種類市場

C:以議價方式進行證券交易

D:是一個分散無形市場

正確答案：

（多項選擇題）5:證券交易所具備特征是（）。

A:有固定交易場所和交易時間

B:投資者直接進入交易所買賣證券

C:經(jīng)過公開競價方式?jīng)Q定證券交易價格

D:交易對象限于合乎一定標準上市證券

正確答案：

（多項選擇題）6:風險投資活動參加者包含（）。

A:創(chuàng)業(yè)企業(yè)家

B:天使投資人

C:風險投資家

D:投資者

正確答案：

（多項選擇題）7:基金銷售方式有（）。

A:直銷

B:承銷

C:電銷

D:經(jīng)代

正確答案：

（多項選擇題）8:金融衍生工具按交易方法分類，可分為（

A:金融遠期

B:金融期貨

C:金融期權(quán)

D:金融交換

正確答案：

（多項選擇題）9：金融期貨合約交易特點是（）。

A:標準化合約

B:交易所結(jié)算

C:公開競價

D:實物交割

正確答案：

（多項選擇題）10：證券交易所交易委托成交規(guī)則是（）。

A:買入限價委托

B:指令驅(qū)動型

C:報價驅(qū)動型

D:賣出限價委托

正確答案：

（判斷題）1：金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類不一樣，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工

具、利率衍生工具等。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）2:在一級市場中，投資銀行最根源、最基礎(chǔ)業(yè)務(wù)活動是證券承俏。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）3:VaR方法指是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融

資產(chǎn)或證券組合價值在未來特定時期內(nèi)最大可能收益。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）4:世界上第一個證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）5:風險套利是指自營商在兩個或兩個以上不一樣市場中，以不一樣價格同時進行

同?個或同■組證券交易。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）6:代俏是指承俏商將發(fā)行人證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩

下證券全部自行購入承銷方式。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）7:企業(yè)制證券交易所是以營利為FI標、由各類出資人共同投資入股建立起來企業(yè)

法人。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）8:資產(chǎn)證券化起源于20世紀60年代末、70年代初英國居民住房抵押貸款市

場。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）9:契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，企業(yè)型基金依據(jù)基金企業(yè)章程營運基金。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）10:擔保債務(wù)憑證（CD0）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑

證。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（單項選擇題）1：（）基金是指基金本身為一家股份有限企業(yè)，主要經(jīng)過發(fā)行股票、債券

等來籌集資金。

A:契約蟄基金

B:企業(yè)型基金

C:開放型基金

D:封閉型基金

正確答案：

（單項選擇題）2:（）是指一些特定證券交易商，不停向公眾交易者報出一些特定證券買

賣價格，并在所報價格上接收公眾買賣要求一個交易制度。

A:競價交易制度

B：撮合成交制度

C:做市商制度

D:指令驅(qū)動制度

正確答案：

（單項選擇題）3:將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某?特定（主觀想象）極端市場情況下，

然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變情況下表現(xiàn)情況，看是否經(jīng)受得起

這種市場突變。這種方法稱為（）。

A:VaR方法

B:壓力測試法

C:歷史模擬法

D:蒙特卡洛模擬法

正確答案：

（單項選擇題）4:（）是指由期貨交易所統(tǒng)一制訂、要求在未來某一特定時間和地點交割

一定數(shù)量和品種金融工具標準化合約。

A:金融遠期合約

B:金融期貨合約

C:金融期權(quán)合約

D:金融交換合約

正確答案：

（單項選擇題）5:證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記與清算機構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證

券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其余違反客戶真實意愿、損害客戶利

益行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B:市場操縱

C:市場欺詐

D:虛假陳說

正確答案：

（單項選擇題）6:機構(gòu)或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格虛假

升降，從中獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險行為稱為（）。

A:內(nèi)幕交易

B:巾場操縱

C:市場欺詐

D:虛假陳說

正確答案：

（單項選擇題）7:（）是指投資者不需要先贖回已持有基金份額，就能夠?qū)⑵涑钟谢鸱?/p>

額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理另一基金份額一個業(yè)務(wù)。

A:基金轉(zhuǎn)換

B:轉(zhuǎn)托管

C:基金申購

I）：非交易過戶

正確答案：

（單項選擇題）8:（）是最早資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代大蕭

條時期。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正確答案：

（單項選擇題）9:（）是指協(xié)議一方不推行義務(wù)可能性，包含貸款、掉期、期權(quán)交易及在

結(jié)算過程中因交易對手不能或不愿推行合約承諾而使交易者遭受潛在損失。

A:市場風險

B:信用風險

C:操作風險

D:流動性風險

正確答案：

（單項選擇題）10：由地方政府及其代理機構(gòu)或授權(quán)機構(gòu)發(fā)行債券稱為（）。

A:國債

B:市政債券

C:企業(yè)債券

D:金融債券

正確答案：

（多項選擇題）1：依照企業(yè)成長目標分類，企業(yè)并購可分為（）。

A:橫向并購

B：直接并購

C:混合并購

D:縱向并購

正確答案：

（多項選擇題）2:證券發(fā)行方式有（）。

A:公募發(fā)行

B:私募發(fā)行

C:代俏

D:包銷

正確答案：

（多項選擇題）3:在金融衍生品交易風險中，企業(yè)特定風險主要包含（）。

A:市場風險

B:信用風險

C:流動性風險

D:操作風險

正確答案：

（多項選擇題）4:場外交易市場特征有（）。

A:是一個高度組織化、制度化市場

B:是一個擁有眾多證券種類市場

C:以議價方式進行證券交易

D:是一個分散無形市場

正確答案:

（多項選擇題）5:證券交易所具備特征是（）。

A:有固定交易場所和交易時間

B:投資者直接進入交易所買賣證券

C:經(jīng)過公開競價方式?jīng)Q定證券交易價格

D:交易對象限于合乎?定標準上市證券

正確答案：

（多項選擇題）6:風險投資活動參加者包含（）。

A:創(chuàng)業(yè)企業(yè)家

B:天使投資人

C:風險投資家

D:投資者

正確答案：

（多項選擇題）7:基金銷售方式有（）。

A:直銷

B:承銷

C:電銷

D:經(jīng)代

正確答案：

（多項選擇題）8:金融衍生工具按交易方法分類，可分為（）。

A:金融遠期

B:金融期貨

C:金融期權(quán)

D:金融交換

正確答案：

（多項選擇題）9:金融期貨合約交易特點是（）。

A:標準化合約

B:交易所結(jié)算

C:公開競價

D:實物交割

正確答案：

（多項選擇題）10：證券交易所交易委托成交規(guī)則是（）。

A:買入限價委托

B:指令驅(qū)動型

C:報價驅(qū)動型

D:賣出限價委托

正確答案：

（判斷題）1：金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類不一樣，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工

具、利率衍生工具等。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）2:在一級市場中，投資銀行最根源、最基礎(chǔ)業(yè)務(wù)活動是證券承銷。

A:錯誤

B:正確

正確答案：

（判斷題）3:VaR方法指是在市場正常波動下，即在一定