“9.3管理評(píng)審”過(guò)程基于SIPOC十五步分析、確定過(guò)程的理解與應(yīng)用說(shuō)明表【雷澤佳編制-2025A0】步驟確定項(xiàng)目各項(xiàng)目解決的問(wèn)題項(xiàng)目實(shí)施控制要點(diǎn)描述對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款SIPOC要素及關(guān)鍵點(diǎn)01體系中的作用明確管理評(píng)審在質(zhì)量管理體系中的功能定位，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織戰(zhàn)略方向一致。描述管理評(píng)審過(guò)程名稱(chēng)為“9.3管理評(píng)審”及其預(yù)期結(jié)果，強(qiáng)調(diào)其作為“戰(zhàn)略級(jí)評(píng)估過(guò)程”的核心作用：通過(guò)系統(tǒng)性評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系與組織戰(zhàn)略、內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方需求動(dòng)態(tài)匹配，輸出改進(jìn)決策以驅(qū)動(dòng)體系增值。9.3.1（總則）、4.4（質(zhì)量管理體系及其過(guò)程）、0.3（過(guò)程方法）P（過(guò)程）：定義核心流程為“戰(zhàn)略級(jí)體系評(píng)估與決策”，需與組織戰(zhàn)略目標(biāo)、客戶(hù)價(jià)值主張直接關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)過(guò)程方法中“PDCA循環(huán)”的“處置（Act）”環(huán)節(jié)。02相關(guān)過(guò)程識(shí)別與管理評(píng)審相互作用的其他過(guò)程，確保質(zhì)量管理體系各過(guò)程的整合性。列出直接關(guān)聯(lián)的10個(gè)核心過(guò)程：

-輸入類(lèi)：內(nèi)部審核（9.2）、數(shù)據(jù)分析（9.1.3）、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)（6.1）、相關(guān)方需求識(shí)別（4.2）

-輸出類(lèi)：持續(xù)改進(jìn)（10.1）、體系變更策劃（6.3）、資源分配（7.1）、質(zhì)量目標(biāo)更新（6.2）

描述接口關(guān)系：如內(nèi)部審核為管理評(píng)審提供《審核報(bào)告》輸入，管理評(píng)審輸出《改進(jìn)措施計(jì)劃》驅(qū)動(dòng)持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、4.4.2（過(guò)程相互作用）、6.1（風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇）S（供方）→I（輸入）→P（過(guò)程）→O（輸出）→C（顧客）：

-供方（S）：內(nèi)部供方為各部門(mén)，外部供方為行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

-顧客（C）：直接接收者為最高管理者及各部門(mén)，間接相關(guān)方為認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶(hù)。03過(guò)程責(zé)任人明確管理評(píng)審過(guò)程職責(zé)與權(quán)限，確保責(zé)任落實(shí)。最高管理者為過(guò)程owner，負(fù)責(zé)：

-審批評(píng)審計(jì)劃與輸出決策；

-協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源與爭(zhēng)議決議；

-相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)：質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)輸入收集，行政部門(mén)保障會(huì)議資源，各部門(mén)負(fù)責(zé)人提供專(zhuān)業(yè)輸入。9.3.1（總則）、5.3（崗位職責(zé)）、7.3（意識(shí)）責(zé)任分配：最高管理者對(duì)評(píng)審結(jié)論的適宜性、充分性、有效性全面負(fù)責(zé)，符合ISO9001“領(lǐng)導(dǎo)作用”核心要求，確保SIPOC模型中“過(guò)程”（P）的決策權(quán)威性。04輸入源確定管理評(píng)審輸入的來(lái)源，避免資源缺口或信息斷層。區(qū)分三類(lèi)輸入源：

1.內(nèi)部供方：各部門(mén)（如質(zhì)量部提供《不合格品處理報(bào)告》、市場(chǎng)部提供《顧客滿(mǎn)意度分析》）；

2.外部供方：監(jiān)管機(jī)構(gòu)（法規(guī)更新）、行業(yè)協(xié)會(huì)（技術(shù)趨勢(shì)）、客戶(hù)（需求變更）；

3.歷史數(shù)據(jù)：過(guò)往管理評(píng)審《改進(jìn)措施跟蹤報(bào)告》。

關(guān)鍵控制：建立《評(píng)審輸入責(zé)任矩陣表》，明確各輸入項(xiàng)的提供部門(mén)、格式、提交時(shí)限。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、4.4.1（輸入輸出）、8.4（外部供方控制）S（供方）：關(guān)鍵輸入需注明“強(qiáng)制提供項(xiàng)”（如9.3.2d規(guī)定的7類(lèi)績(jī)效數(shù)據(jù)），非關(guān)鍵輸入可基于風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)化（如低風(fēng)險(xiǎn)供方的績(jī)效數(shù)據(jù)年度提交）。05輸入明確管理評(píng)審所需資源，確保輸入符合策劃要求。按“信息類(lèi)資源”細(xì)化描述：

-戰(zhàn)略類(lèi)：組織戰(zhàn)略規(guī)劃文件、質(zhì)量方針適用性評(píng)估；

-績(jī)效類(lèi)：過(guò)程KPI達(dá)成率（如質(zhì)量目標(biāo)完成率）、產(chǎn)品合格率趨勢(shì)、外部供方交付準(zhǔn)時(shí)率；

-風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效性報(bào)告（如FMEA更新記錄）、合規(guī)性評(píng)估結(jié)果；

-改進(jìn)類(lèi)：內(nèi)部審核不符合項(xiàng)關(guān)閉率、持續(xù)改進(jìn)提案庫(kù)。

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：輸入信息需滿(mǎn)足“5W1H”——準(zhǔn)確（What）、完整（Who）、及時(shí)（When）、可追溯（Where）、量化（Howmuch）、清晰（How）。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、7.1（資源）、8.1（運(yùn)行策劃）I（輸入）：核心標(biāo)準(zhǔn)為“完整性（覆蓋9.3.2全條款）”和“準(zhǔn)確性（數(shù)據(jù)經(jīng)審核校準(zhǔn)）”，如顧客滿(mǎn)意度數(shù)據(jù)需附《抽樣方法說(shuō)明》。06活動(dòng)（組）定義管理評(píng)審增值活動(dòng)，確保過(guò)程有效性和效率。核心活動(dòng)流程（高層級(jí)視角，共5項(xiàng)）：

1.輸入策劃與收集（4-6周前啟動(dòng)，編制《評(píng)審輸入資料清單》）；

2.預(yù)審會(huì)議（提前1周審核輸入合規(guī)性，形成《輸入差距分析報(bào)告》）；

3.正式評(píng)審會(huì)議（最高管理者主持，聚焦體系適宜性/充分性/有效性討論）；

4.決策輸出（明確改進(jìn)機(jī)會(huì)、體系變更、資源需求三類(lèi)結(jié)論）；

5.閉環(huán)管理（建立《改進(jìn)措施跟蹤表》，明確責(zé)任人與時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）、8.1（運(yùn)行控制）P（過(guò)程）：排除冗余活動(dòng)（如避免重復(fù)討論日常運(yùn)營(yíng)問(wèn)題），聚焦戰(zhàn)略級(jí)議題（如新技術(shù)對(duì)體系的影響），活動(dòng)數(shù)量控制在5-7項(xiàng)以保持高層級(jí)視角。07輸出確保管理評(píng)審輸出滿(mǎn)足相關(guān)方要求，防止不合格交付。三類(lèi)量化輸出：

1.決策類(lèi)：《管理評(píng)審決議清單》（含改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)先級(jí)、體系變更范圍、資源分配預(yù)算）；

2.文件類(lèi)：《管理評(píng)審報(bào)告》（覆蓋9.3.3a-c項(xiàng)，附數(shù)據(jù)圖表）、《體系變更對(duì)照表》（修訂文件清單及生效日期）；

3.行動(dòng)類(lèi)：《改進(jìn)措施計(jì)劃》（明確SMART目標(biāo)——如“2025年顧客投訴率降低30%”）。

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：輸出需可測(cè)量、可追溯，如改進(jìn)措施完成率納入下一次評(píng)審輸入。9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）、8.6（產(chǎn)品放行）、8.7（不合格控制）O（輸出）：與相關(guān)方需求（VOC）直接對(duì)應(yīng)，如顧客投訴集中點(diǎn)驅(qū)動(dòng)《服務(wù)流程優(yōu)化計(jì)劃》，輸出指標(biāo)需量化（如“資源缺口3個(gè)月內(nèi)解決”）。08輸出接受方明確管理評(píng)審輸出接受方的需求，增強(qiáng)相關(guān)方滿(mǎn)意。分兩類(lèi)接收方及需求：

1.內(nèi)部接收方：

-最高管理者：戰(zhàn)略對(duì)齊的體系改進(jìn)建議；

-各部門(mén)：分解后的改進(jìn)任務(wù)（如生產(chǎn)部落實(shí)設(shè)備升級(jí)計(jì)劃）；

-質(zhì)量部：體系文件修訂責(zé)任（如更新質(zhì)量手冊(cè)附錄）。

2.外部接收方（如適用）：

-認(rèn)證機(jī)構(gòu)：合規(guī)性改進(jìn)證據(jù)（如審核不符合項(xiàng)整改報(bào)告）；

-關(guān)鍵客戶(hù)：體系升級(jí)后產(chǎn)品質(zhì)量保障承諾。9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）、8.2（產(chǎn)品要求）、5.1（顧客關(guān)注焦點(diǎn)）C（顧客）：識(shí)別隱性需求（如員工對(duì)資源分配的公平性期望），確保輸出覆蓋“受益者”（如供方可能因資源分配調(diào)整獲得更多技術(shù)支持）。09監(jiān)測(cè)控制點(diǎn)防止管理評(píng)審過(guò)程失控，確保預(yù)期結(jié)果。三級(jí)控制點(diǎn)：

1.輸入階段：《輸入合規(guī)性檢查表》（對(duì)照9.3.2條款，漏項(xiàng)率≤5%）；

2.會(huì)議階段：《決策可行性評(píng)估表》（資源匹配度≥80%，風(fēng)險(xiǎn)可控性通過(guò)6.1流程評(píng)估）；

3.輸出階段：《改進(jìn)措施跟蹤率》（月度更新，逾期未完成項(xiàng)需說(shuō)明原因并重新規(guī)劃）。

檢查方式：結(jié)合內(nèi)部審核（9.2）開(kāi)展年度過(guò)程有效性審計(jì)，記錄于《體系過(guò)程績(jī)效表》。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）、9.1（監(jiān)視測(cè)量）控制點(diǎn)：基于風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)設(shè)置，如“輸入信息不準(zhǔn)確”風(fēng)險(xiǎn)（高）對(duì)應(yīng)“數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證”控制措施，“評(píng)審決議執(zhí)行延遲”風(fēng)險(xiǎn)（中）對(duì)應(yīng)“季度進(jìn)度通報(bào)”機(jī)制。10支持條件（資源等）確保管理評(píng)審資源充分性和適用性。五類(lèi)資源保障：

1.人力資源：組建跨部門(mén)評(píng)審組（含技術(shù)、質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)專(zhuān)家，需通過(guò)ISO9001內(nèi)審員培訓(xùn)）；

2.基礎(chǔ)設(shè)施：具備數(shù)據(jù)分析功能的會(huì)議系統(tǒng)（如支持實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)可視化）；

3.知識(shí)資源：歷史管理評(píng)審知識(shí)庫(kù)（含過(guò)往決議案例、行業(yè)最佳實(shí)踐庫(kù)）；

4.技術(shù)資源：數(shù)據(jù)分析工具（如SPSS、Minitab）、文件管理系統(tǒng)（如ERP文檔模塊）；

5.環(huán)境資源：獨(dú)立評(píng)審會(huì)議室（確保信息安全與決策保密性）。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、7.1（資源）、7.2（能力）、7.5（成文信息）資源：評(píng)審組能力矩陣需覆蓋“戰(zhàn)略分析、數(shù)據(jù)解讀、跨部門(mén)協(xié)作”三項(xiàng)核心技能，由人力資源部提前2個(gè)月完成能力評(píng)估與培訓(xùn)。11文件化信息確保管理評(píng)審過(guò)程可追溯和合規(guī)性。強(qiáng)制保留的六類(lèi)文件：

1.《管理評(píng)審程序文件》（明確流程、職責(zé)、記錄要求）；

2.《評(píng)審計(jì)劃與輸入資料清單》（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任部門(mén)）；

3.《會(huì)議記錄與決議清單》（需最高管理者簽字確認(rèn)）；

4.《改進(jìn)措施跟蹤表》（含階段性驗(yàn)證結(jié)果）；

5.《體系變更文件修訂記錄》（附版本控制頁(yè)）；

6.《管理評(píng)審報(bào)告》（作為管理體系有效性證據(jù)，存檔期≥3年）。9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）、7.5（成文信息）、8.1（運(yùn)行策劃）文件：電子文檔需加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)文件按7.5.3要求受控，如評(píng)審報(bào)告發(fā)放范圍需登記《文件分發(fā)記錄表》。12風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其應(yīng)對(duì)措施預(yù)防管理評(píng)審不利影響，利用改進(jìn)機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析：

-風(fēng)險(xiǎn)（附應(yīng)對(duì)措施）：

?1.輸入信息不完整（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高）→建立《輸入項(xiàng)責(zé)任追溯表》，未達(dá)標(biāo)部門(mén)納入年度績(jī)效考核；

?2.評(píng)審決策執(zhí)行偏差（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中）→每季度召開(kāi)跨部門(mén)進(jìn)度對(duì)齊會(huì)，輸出《執(zhí)行偏差分析報(bào)告》。

-機(jī)遇（附利用措施）：

?1.識(shí)別新市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)（如通過(guò)體系變更滿(mǎn)足新興法規(guī)）→轉(zhuǎn)化為《戰(zhàn)略改進(jìn)項(xiàng)目提案》；

?2.發(fā)現(xiàn)跨部門(mén)協(xié)作優(yōu)化點(diǎn)→啟動(dòng)流程再造項(xiàng)目（如整合供方管理與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程）。9.3.2（管理評(píng)審輸入）、6.1（風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇）、10.1（持續(xù)改進(jìn)）風(fēng)險(xiǎn)分析：結(jié)合FMEA工具，評(píng)估“輸入遺漏”對(duì)體系適宜性的影響（如RPN≥80時(shí)觸發(fā)緊急補(bǔ)正流程），機(jī)遇識(shí)別需與組織戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)齊（如ISO9001與ISO14001整合機(jī)會(huì)）。13改進(jìn)優(yōu)化管理評(píng)審過(guò)程績(jī)效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。三層改進(jìn)機(jī)制：

1.即時(shí)改進(jìn)：評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的流程漏洞（如輸入提交延遲），當(dāng)場(chǎng)指定責(zé)任人限期優(yōu)化；

2.系統(tǒng)改進(jìn)：通過(guò)《管理評(píng)審過(guò)程績(jī)效分析表》，統(tǒng)計(jì)“評(píng)審輸出閉環(huán)率”“決策有效性指數(shù)”，運(yùn)用PDCA循環(huán)優(yōu)化流程；

3.創(chuàng)新改進(jìn)：引入外部標(biāo)桿實(shí)踐（如卓越績(jī)效模式中的評(píng)審方法），每?jī)赡觊_(kāi)展一次過(guò)程成熟度評(píng)估（參考CMMI模型）。9.3（管理評(píng)審）、10.1（改進(jìn)）改進(jìn)：量化改進(jìn)效果，如通過(guò)“評(píng)審決策落地率”從70%提升至90%，證明過(guò)程有效性提升，相關(guān)數(shù)據(jù)納入下一次評(píng)審輸入。14整合其他管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系與其他管理體系協(xié)同，避免重復(fù)管理。跨體系整合要點(diǎn)：

1.文件整合：在《管理評(píng)審程序文件》中增加環(huán)境管理體系（ISO14001）、職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001）的輸入項(xiàng)（如合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告）；

2.數(shù)據(jù)共享：建立跨體系績(jī)效儀表盤(pán)（如同時(shí)展示質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)達(dá)成情況）；

3.評(píng)審協(xié)同：與環(huán)境管理評(píng)審、安全管理評(píng)審合并召開(kāi)（如每年12月統(tǒng)一開(kāi)展三體系聯(lián)合評(píng)審）。0.4（體系關(guān)系）、4.4（過(guò)程整合）跨體系接口：識(shí)別共性輸入/輸出，如“相關(guān)方需求變化”為多體系通用輸入，“資源分配計(jì)劃”為多體系共享輸出，減少重復(fù)工作。15正式批準(zhǔn)確保