2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）

1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）.

A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對(duì)于各種（）,設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

A.開(kāi)放式基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交

收賬戶，就是其（）.

A.結(jié)算支票賬戶

B.儲(chǔ)蓄賬戶

C.證券賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。

A.買入期權(quán)

B.賣出期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。

A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

B.為受托人服務(wù)的原則

C.擴(kuò)大交易量的原則

D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和

基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B.交易所證券賬戶

C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶

7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于

（）。

A.發(fā)行之后

B.發(fā)行之中

C.發(fā)行之前

D.議價(jià)過(guò)程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證

券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的

處理過(guò)程。

A.種類與價(jià)款

B.數(shù)量與種類

C.數(shù)量與價(jià)款

D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。

A.證券公司可接受客戶的委托

B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相

同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.發(fā)行日交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.隨時(shí)交收

D.滾動(dòng)交收

11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的

()為明細(xì)核算單位。

A.帳號(hào)

B.會(huì)員資格

C.交易席位

D.交易密碼

13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有

疑問(wèn)或者歧義，則以()為準(zhǔn)。

A.參與者認(rèn)同

B.交易系統(tǒng)成交記錄

C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書

D.成交無(wú)效

14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)

人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的

()向結(jié)算參與人收取罰息。

A.0.l%o

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%o

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定

的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的().

A.基本結(jié)算會(huì)員

B.普通結(jié)算會(huì)員

C.一般結(jié)算會(huì)員

D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬

戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是

()。

A.見(jiàn)券付款

B.券款對(duì)付

C.見(jiàn)款付券

D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷

商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解

凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司

在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.送股登記日前一日

B.送股登記日

C.送股登記日后一日

D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金

數(shù)額不得低于人民幣（）.

A.8萬(wàn)元

B.5萬(wàn)元

C.3萬(wàn)元

D.2萬(wàn)元

20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證

券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存

管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。

逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)

有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意

見(jiàn)。其中，（）代表反對(duì)。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在

深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)

模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。

A.申購(gòu)

B.配號(hào)及中簽

C.結(jié)算

D.登記

25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。

A.用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶進(jìn)行交易

B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存

的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上（）以下的罰

款。

A.50萬(wàn)元

B.60萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

28293031題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)

劃最多可開(kāi)立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另

行批準(zhǔn)的除外。

A.1個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)

移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

A.發(fā)行登記

B.送股登記

C.變更登記

D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與

人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)

撤銷指定交易的指令申報(bào)。

A.投資者

B.證券發(fā)行人

C.登記結(jié)算公司

D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足

()的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取()方式。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊全額清算

D.多邊全額清算

37.()是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交

易。

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.差價(jià)交易

D.市場(chǎng)價(jià)交易

38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為()。

A.當(dāng)日有效

B.約定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。

A.不得低于該證券的最新成交價(jià)

B.不得高于該證券的最新成交價(jià)

C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)

D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào),

但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交

易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合

同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)

銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬

戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交

易單元。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的

信用行為。

A.債券B.資金

C.信用

D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)

金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位

為賣出（S）.

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下

浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金

額的（）。

A.1%0

B.2%o

C.3%o

D.5%o

48.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履

約金交（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）

外的處罰。

A.記過(guò)

B.罰款

C.單處或者并處警告

D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí),

多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)

張

B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2

萬(wàn)張

C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5

萬(wàn)張

D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2

萬(wàn)張

51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交

易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)

交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。

A.集合競(jìng)價(jià)方式

B.做市商撮合方式

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D.交易所決定

54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)

容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A.5個(gè)

B.6個(gè)

C.7個(gè)

D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單

個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.9個(gè)

D.11個(gè)

57.在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.A股

B.國(guó)債

C.B股

D.封閉式基金

58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。

A.證券交易所理事長(zhǎng)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所在地人民代表大會(huì)

D.全國(guó)人民代表大會(huì)

59.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有

的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個(gè)或1個(gè)以上

B.2個(gè)或2個(gè)以上

C.3個(gè)或3個(gè)以上

D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）

1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。

A.回購(gòu)

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.貼現(xiàn)

2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如

由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。

A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡

C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書

D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）.

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

B.央行票據(jù)

C.短期融資券

D.資產(chǎn)支持證券

5.證券結(jié)算包括（）。

A.登記

B.清算

C.注冊(cè)

D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算

B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。

A.總額交收

B.逐項(xiàng)交收

C.凈額交收

D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.承擔(dān)委托投資的損失

D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.不得散布非公開(kāi)披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

12.證券初始登記包括（）等。

A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

B.配股登記

C.增發(fā)登記

D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上拍賣

D.網(wǎng)上申購(gòu)

14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲

得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.融資方

15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至

中國(guó)結(jié)算上海分公司

B.結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名

單

C.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收

付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的

T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。

A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定,若設(shè)公告刊登日為

T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）

B.權(quán)益登記日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有

（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所

證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易

日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量

申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，

但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。

A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格

D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流

通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司

章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制

度，以下表述是正確的有（）.

A.存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬

C.投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利

息

22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。

A.人民幣普通股

B.證券投資基金

C.權(quán)證

D.國(guó)債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與

實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的

控制

C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

24.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交

易

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司

申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）.

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證

監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺

留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和

證券

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的

具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。

A.從事證券交易時(shí)間

B.從事證券交易地點(diǎn)

C.賬戶狀態(tài)

D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信

息。

A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其

他重要信息

28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)

發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.及時(shí)

B.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,

并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他

業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的

約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。

A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式

回購(gòu)交易的條件主要涉及（）.

A.證券回購(gòu)的券種

B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行

價(jià)格漲跌幅限制：（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司

提交下列（）等材料。

A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及

復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資

金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》

D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。

A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他

規(guī)定的因素

C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、

價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易

D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。

A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

B.融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量x買入價(jià)格）x

100%

C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量x賣出價(jià)格）x

100%

37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其

他特別處理：（）.

A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意

見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.

上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除,

于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的

審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)

為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。

A.結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過(guò)戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）.

A.成交速度

B.成交價(jià)格

C.波動(dòng)性

D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)

則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）

紀(jì)律處分措施。

A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停或者限制交易

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還

應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以

及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和

其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處

通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)

的交易品種。

7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承

銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。

8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公

司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，

每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代

碼和投票簡(jiǎn)稱。

12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易

結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行

政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收

費(fèi)。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)

設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

19.

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法

規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)

管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客

戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服

務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一

個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

21.

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交

易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元

人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換,必須要有法人代表更換授權(quán)人的

合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格莪低的申報(bào)。

24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最

高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用

于抵押的行為。

26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的

收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)

回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。

28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求

而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集

合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%,并且不低

于前收盤價(jià)格的80%。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬

戶買賣有價(jià)證券的行為。

31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

35.關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后

一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、

贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的

組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》

和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.

《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或

轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀,

集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,

操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別

收取印花稅。

41.

中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)

的審計(jì)報(bào)告,或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交

易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警

不。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原

行權(quán)價(jià)格x（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)+標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)

符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資

產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選

定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中

斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。

45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。

46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條

款。

47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審

計(jì)。

48.

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為

辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行

權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.

證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之

一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包

括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)

制。

51.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券

公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過(guò)人工電話或傳

真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。

54.

單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易

所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券

的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資

買入，并向市場(chǎng)公布。

55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的

特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照

《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上

10萬(wàn)元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行

證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。

58.銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。

59.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國(guó)上海證

券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席

位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項(xiàng)選擇題

1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.

C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.

A23.B24.B25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A

39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C

51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A

（-）多項(xiàng)選擇題

1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD

11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29

ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC

38ABCD39AB40ABCD

（三）判斷題

1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12

是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22

是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32

非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42

非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.

是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是

2008年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案1

一.單選題：

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開(kāi)

業(yè)。

A.19901991

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公開(kāi)原則的核心要求是（）。

A.上市公司的信息披露及時(shí)

B.證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)

C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

3.目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是（）。

A.均在交易所交易

B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。

A.債券

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

5.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)紀(jì)委

C.全國(guó)人民代表大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

6.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，（）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

A.交易所市場(chǎng)

B.柜臺(tái)市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

7.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（）。

A.交易的組織者

B.交易的直接參加者

C.兩者都是

D.兩者都不是

8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是（）。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C.包括其它金融機(jī)構(gòu)

D.無(wú)嚴(yán)格限制

9.證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門

初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)（）審核批準(zhǔn)。

A.交易所股東大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.交易所董事會(huì)

D.交易所會(huì)員大會(huì)

10.對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是（）。

A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤

B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C.不易成交

D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤

11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓

席位。

A.一個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

12.從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看（）。

A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加

B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣

C.我揮泄善鎖墓根血？

D.我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易

13.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。

A.為客戶的一切交易保密

B.堅(jiān)持了解客戶原則

C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14.在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

15.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（）。

A.合法性和公正性

B.合法性和真實(shí)性

C.真實(shí)性和公開(kāi)性

D.公正性和公平性

16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（）

名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、

蓋章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（）,

按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。

A.股票市值總和

B.股票和證券投資基金市值總和

C.股票和債券市值總和

D.所有證券市值總和

18.證券存管按（）以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A.證券公司賬戶

B.證券營(yíng)業(yè)部賬戶

C.證券服務(wù)部賬戶

D.股東證券賬戶

19.從（）年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是（）。

A.沒(méi)有價(jià)格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我國(guó)目前采用此種委托方式較多

21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

22.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托

暫行管理辦法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原

則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、

價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、

數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

24.對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（）。

A.無(wú)論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日

內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%

B.如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭

示價(jià)格上下一定百分比為限

C.如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的

基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

D.國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)

10%

25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（）。

A.當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量

認(rèn)購(gòu)股票

B.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量

認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)

C.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按

每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

D.每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000

股的整數(shù)倍

26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是（）。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是（）。

A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市

交易

B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股

28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。

A.股權(quán)登記日為R日

B.股息到賬日為R+1日

C.除權(quán)除息日為R+2日

D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一

為成交額的（）。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時(shí)，該證券

公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

31.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（）.

A.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元

人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

B.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元

人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

C.具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元

人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

D.具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元

人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是（）。

A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算

B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C.從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D.證券公司之間可以互相交割

33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借

方余額，則其含義是（）。

A.證券公司透支

B.證券公司有頭寸余額

C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是

（）。

A.T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)

B.資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C.資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記

結(jié)算公司銀行賬戶

D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司

資金交收賬戶

35.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清

算方式最大的特點(diǎn)是（）。

A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精

力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C.可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)

36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。

A.上市公司發(fā)起設(shè)立

B.上市公司進(jìn)行定向募集資金

C.上市公司增資發(fā)行新股

D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

37.在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券

明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司

用于變更登記。

A.當(dāng)日閉市前

B.當(dāng)日閉市后

C.次日開(kāi)市前

D.次日開(kāi)市后

38.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、

報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

39.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。

A.自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開(kāi)

B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日

交易情況

C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表

D.明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及

投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

40.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公

司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）

備案。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.交易所董事會(huì)

41.證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按（）計(jì)算的總市值不

得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。

A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)

B.當(dāng)日收盤價(jià)

C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

42.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.兩者都有

D.所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

43.對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是（）。

A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所

列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B.證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定,

制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行

審查

D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)

44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)（）的證券公司,

應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)

在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事

證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)

表。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.一年

46.下列不屬于非交易性過(guò)戶的是（）。

A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦

了以（）為主要品種的回購(gòu)交易。

A.股票

B.基金

C.國(guó)債

D.利率

48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為（）。

A.股票回購(gòu)

B.債券回購(gòu)

C.基金回購(gòu)

D.以上都是

49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.投資者本人

B.證券公司

C.雙方各承擔(dān)一部分

D.視具體情況而定

50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是（）。

A.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出

B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、

交割

C.到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一

條反向成交記錄

D.在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位

51.回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的

（）將用于平倉(cāng)交割。

A.債券

B.標(biāo)準(zhǔn)券

C.股票

D.所有有價(jià)證券

52.從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)（）。

A.六個(gè)月

B.九個(gè)月

C.一年

D.十八個(gè)月

53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以（）

作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

A.年收益率

B.百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)

C.到期收益率

D.持有期收益率

54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是（）。

A.3天回購(gòu)

B.7天回購(gòu)

C.14天回購(gòu)

D.21天回購(gòu)

55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110

元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為（）。

A.20.05%

B.19.78%

C.20.33%

D.15.04%

56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種（）來(lái)加以確定的。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

C.供求關(guān)系

D.年收益率

57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（）。

A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券

品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各

會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定

期予以調(diào)整公布

D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)

券的比率

58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部

的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起（）內(nèi)開(kāi)業(yè)。

A.一個(gè)月

B.二個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

60.對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著

位置

C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可

證”

D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日

起（）個(gè)工作日。

A.15

B.20

C.25

D.30

62.證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)

制度》.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)

63.下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是（）。

A.代理還本付息、分紅派息

B.證券代保管、鑒證

C.代理登記開(kāi)戶

D.代理資金賬戶存取

64.如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（）。

A.啟動(dòng)柜臺(tái)委托

B.改用電話自動(dòng)委托

C.改用書面委托

D.改用電報(bào)委托

65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指（）。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)

D.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

67.1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券

公司應(yīng)從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.總利潤(rùn)

B.累計(jì)利潤(rùn)

C.稅后利潤(rùn)

D.稅前利潤(rùn)

68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可

根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)

備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的（）差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

69.1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

中的有關(guān)規(guī)定正確的是（）。

A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5:1

B.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比

不得超過(guò)5:1

C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)

資金的比例不得低于50%

D.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的

總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%

70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減

緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A.制度、監(jiān)察和自律管理

B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

二、多選題：

1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有（）。

A.口頭競(jìng)價(jià)

B.書面競(jìng)價(jià)

C.集中競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

E.電腦競(jìng)價(jià)

2.債券的種類主要有（）。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.地方政府債券

E.福利債券

3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分

B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交

易所上市

C.開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券

公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手

續(xù)費(fèi)

E.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有（）。

A.國(guó)債期貨

B.利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.商品期貨

E.外匯期貨

5.證券交易場(chǎng)所的作用在于（）。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理

的交易價(jià)格

C.實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

D.為各種證券提高流動(dòng)性

E.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是（）。

A.遵守證券交易所章程.各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)

展

D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)

E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)

7.證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部

門的有關(guān)材料包括（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

C.機(jī)構(gòu)章程

D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)

8.在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為（）。

A.有形席位

B.無(wú)形席位

C.普通席位

D.特別席位

E.代理席位

9.我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有（）。

A.遵守交易所章程

B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

C.接受證券交易所的監(jiān)督

D.具有會(huì)員資格

E.繳納席位費(fèi)

10.我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件

（）。

A.必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的

能力

C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D.有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有（）。

A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)

B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易

所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出

配股權(quán)

C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在

相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D.未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)

定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)?/p>

（）。

A.投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指

定交易協(xié)議書”

B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定

交易指令

C.交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)

D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)

E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券

營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。

A.交易過(guò)戶

B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

C.非交易過(guò)戶

D.證券賬戶掛失

E.證券賬戶查詢

18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是（）。

A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交

E.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交

19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托

專戶，其條件為（）。

A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

E.投資者無(wú)重大違法行為

20.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。

A.市場(chǎng)性

B.連續(xù)性

C.安全性

D.經(jīng)濟(jì)性

E.高效性

21.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（）。

A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交

易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶

B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理

C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)

在申購(gòu)專戶中

D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)

計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（）。

A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬

戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)

B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為

買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

C.證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者

的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)

D.每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市

公司

23.上海證券交易所傭金規(guī)定有（）。

A.A股的傭金為成交金額的0.35%

B.B股的傭金為成交額的0.6%

C.債券的傭金為成交額的0.2%

D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。

A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C