證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(二)一、選擇題（每題5分，共25分）1.證券市場(chǎng)的主體包括（）A.證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人、證券投資者、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人、證券投資者、證券交易所D.證券發(fā)行人、證券投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)2.證券市場(chǎng)的功能包括（）A.融資功能、投資功能、定價(jià)功能B.融資功能、投資功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能C.融資功能、投資功能、信息傳遞功能D.融資功能、投資功能、市場(chǎng)調(diào)控功能3.證券發(fā)行的主要方式有（）A.公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行C.公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、競(jìng)價(jià)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、協(xié)議發(fā)行4.證券交易的原則包括（）A.公開(kāi)、公平、公正B.公開(kāi)、公平、公正、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)C.公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用D.公開(kāi)、公平、公正、自愿平等5.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、基金公司二、填空題（每題5分，共25分）1.證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)和________。2.證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制包括價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和________。3.證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括公開(kāi)、公平、公正、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)和________。4.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和________。5.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段和________。三、簡(jiǎn)答題（每題10分，共50分）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。2.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的主要方式。3.簡(jiǎn)述證券交易的原則。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。5.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)。四、論述題（每題25分，共50分）1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。2.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則。五、案例分析題（每題20分，共20分）1.某上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。分析該案例對(duì)證券市場(chǎng)的影響，并提出加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的建議。一、選擇題答案1.A2.B3.B4.C5.A二、填空題答案1.證券中介機(jī)構(gòu)2.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制3.誠(chéng)實(shí)信用原則4.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展5.自律性監(jiān)管三、簡(jiǎn)答題答案1.證券市場(chǎng)的功能包括融資功能、投資功能、定價(jià)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能和信息傳遞功能。2.證券發(fā)行的主要方式有公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行和私募發(fā)行。3.證券交易的原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。4.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司。5.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。四、論述題答案1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用體現(xiàn)在優(yōu)化資源配置、促進(jìn)資金融通、推動(dòng)企業(yè)改革和發(fā)展、提供投資和風(fēng)險(xiǎn)管理工具等方面。2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。監(jiān)管原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。五、案例分析題答案1.該案例對(duì)證券市場(chǎng)的影響主要體現(xiàn)在損害投資者權(quán)益、破壞市場(chǎng)秩序、增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面。為加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管，建議完善法律法規(guī)體系、加強(qiáng)信息披露監(jiān)管、提高違法違規(guī)成本、加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)等。1.證券市場(chǎng)構(gòu)成要素：證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券交易所。2.證券市場(chǎng)功能：融資功能、投資功能、定價(jià)功能、風(fēng)險(xiǎn)管理功能、信息傳遞功能。3.證券發(fā)行方式：公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行。4.證券交易原則：公開(kāi)原則、公平原則、公正原則、誠(chéng)實(shí)信用原則。5.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算公司。6.證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)：保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。7.證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段、自律性監(jiān)管。各題型知識(shí)點(diǎn)詳解及示例：1.選擇題：考察學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成要素、功能、發(fā)行方式、交易原則和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的理解和掌握。2.填空題：考察學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)管原則和監(jiān)管目標(biāo)的理解和掌握。3.簡(jiǎn)答題：考察學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)功能、發(fā)行方式、交易原則、監(jiān)管