某集團(tuán)外派董事與監(jiān)事考核管理制度?一、總則1.目的為加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)外派董事、監(jiān)事的管理和監(jiān)督，建立科學(xué)合理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，充分發(fā)揮外派董事、監(jiān)事在各子公司治理中的作用，保障集團(tuán)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本考核管理制度。2.適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部外派至各子公司擔(dān)任董事、監(jiān)事職務(wù)的人員。3.考核原則客觀公正原則：以實(shí)際工作表現(xiàn)和業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)。定性與定量相結(jié)合原則：考核指標(biāo)既有定性描述，又有定量數(shù)據(jù)，確?？己私Y(jié)果準(zhǔn)確、科學(xué)。激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)考核，激勵(lì)外派董事、監(jiān)事積極履行職責(zé)，同時(shí)對(duì)不稱職行為進(jìn)行約束。二、考核主體與周期1.考核主體集團(tuán)人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施外派董事、監(jiān)事的考核工作。集團(tuán)審計(jì)、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)提供考核所需的部分?jǐn)?shù)據(jù)和信息。子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)協(xié)助集團(tuán)進(jìn)行考核工作，提供相關(guān)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。2.考核周期考核周期為自然年度，每年[具體考核時(shí)間區(qū)間]進(jìn)行上一年度的考核。三、考核內(nèi)容1.董事考核內(nèi)容戰(zhàn)略決策參與子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與審議，提出建設(shè)性意見(jiàn)并被采納的情況。對(duì)重大投資、融資、并購(gòu)等決策事項(xiàng)的決策質(zhì)量和參與度。治理機(jī)制監(jiān)督子公司董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性，對(duì)違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和糾正情況。推動(dòng)子公司完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度的工作成效。經(jīng)營(yíng)管理對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)（如營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率等）完成情況的貢獻(xiàn)。參與子公司日常經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督，提出改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理的有效建議并被實(shí)施的情況。履職盡責(zé)按時(shí)參加子公司董事會(huì)會(huì)議，積極發(fā)表意見(jiàn)和參與決策的情況。及時(shí)了解子公司經(jīng)營(yíng)管理動(dòng)態(tài)，對(duì)重要問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)研并形成報(bào)告的情況。維護(hù)集團(tuán)利益，在子公司決策中堅(jiān)持原則、抵制不正當(dāng)行為的表現(xiàn)。2.監(jiān)事考核內(nèi)容監(jiān)督職責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)決議得到有效落實(shí)。檢查子公司財(cái)務(wù)狀況，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)違規(guī)問(wèn)題。監(jiān)督子公司董事、高級(jí)管理人員履職行為，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。合規(guī)審查審查子公司重大決策、重要合同等事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性，提出審查意見(jiàn)。關(guān)注子公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的建議。信息溝通定期向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)匯報(bào)子公司監(jiān)督工作情況，及時(shí)反饋重大問(wèn)題。加強(qiáng)與子公司內(nèi)部各部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，了解公司運(yùn)營(yíng)情況，促進(jìn)監(jiān)督工作有效開(kāi)展。履職盡責(zé)按時(shí)參加子公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行監(jiān)事職責(zé)的情況。積極開(kāi)展監(jiān)督調(diào)研工作，深入了解子公司實(shí)際情況，撰寫(xiě)有價(jià)值的監(jiān)督報(bào)告。四、考核指標(biāo)與權(quán)重1.董事考核指標(biāo)與權(quán)重戰(zhàn)略決策（30%）戰(zhàn)略規(guī)劃參與度及貢獻(xiàn)（15%）重大決策質(zhì)量（15%）治理機(jī)制（20%）董事會(huì)運(yùn)作監(jiān)督（10%）制度建設(shè)推動(dòng)（10%）經(jīng)營(yíng)管理（30%）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)（15%）經(jīng)營(yíng)管理改進(jìn)建議（15%）履職盡責(zé)（20%）會(huì)議參與及決策表現(xiàn)（10%）調(diào)研與報(bào)告質(zhì)量（5%）維護(hù)集團(tuán)利益表現(xiàn)（5%）2.監(jiān)事考核指標(biāo)與權(quán)重監(jiān)督職責(zé)（40%）決議執(zhí)行監(jiān)督（10%）財(cái)務(wù)監(jiān)督成效（15%）高管履職監(jiān)督（15%）合規(guī)審查（30%）決策合同審查質(zhì)量（15%）風(fēng)險(xiǎn)防范建議（15%）信息溝通（15%）向集團(tuán)匯報(bào)情況（10%）內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)（5%）履職盡責(zé)（15%）會(huì)議參與及履職情況（10%）監(jiān)督調(diào)研報(bào)告質(zhì)量（5%）五、考核方式1.自我評(píng)價(jià)外派董事、監(jiān)事應(yīng)在考核期結(jié)束后，根據(jù)自身工作表現(xiàn)，對(duì)照考核內(nèi)容和指標(biāo)，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，撰寫(xiě)自我評(píng)價(jià)報(bào)告，詳細(xì)闡述工作成果、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施。2.述職報(bào)告召開(kāi)年度述職會(huì)議，外派董事、監(jiān)事向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部門(mén)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行述職。述職內(nèi)容應(yīng)包括考核期內(nèi)履行職責(zé)情況、工作亮點(diǎn)、存在問(wèn)題及下一步工作計(jì)劃等，并接受參會(huì)人員的提問(wèn)和質(zhì)詢。3.子公司評(píng)價(jià)子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)外派董事、監(jiān)事在子公司的工作表現(xiàn)，按照一定比例對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括工作態(tài)度、專(zhuān)業(yè)能力、決策參與度、監(jiān)督效果等方面。4.集團(tuán)部門(mén)評(píng)價(jià)集團(tuán)審計(jì)、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)根據(jù)各自職能，對(duì)涉及外派董事、監(jiān)事工作的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，如財(cái)務(wù)審計(jì)情況、合規(guī)審查結(jié)果等，并提供相應(yīng)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和數(shù)據(jù)支持。5.綜合評(píng)價(jià)集團(tuán)人力資源部門(mén)匯總自我評(píng)價(jià)、述職報(bào)告、子公司評(píng)價(jià)和集團(tuán)部門(mén)評(píng)價(jià)等多方面信息，結(jié)合日常工作記錄和相關(guān)資料，按照考核指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行綜合計(jì)算，得出外派董事、監(jiān)事的年度考核得分。六、考核結(jié)果評(píng)定1.考核結(jié)果等級(jí)劃分考核結(jié)果分為優(yōu)秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四個(gè)等級(jí)。2.各等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀：全面出色地履行職責(zé)，在戰(zhàn)略決策、治理機(jī)制完善、經(jīng)營(yíng)管理提升、維護(hù)集團(tuán)利益等方面表現(xiàn)卓越，工作成果顯著，對(duì)推動(dòng)子公司發(fā)展起到關(guān)鍵作用。良好：較好地履行職責(zé)，在各項(xiàng)考核指標(biāo)方面表現(xiàn)良好，能夠積極參與子公司決策和管理，有效發(fā)揮監(jiān)督作用，工作業(yè)績(jī)較為突出。合格：基本履行職責(zé)，各項(xiàng)工作能夠達(dá)到要求，但在某些方面存在一定不足，需要進(jìn)一步改進(jìn)和提高。不合格：未能有效履行職責(zé)，在工作中出現(xiàn)重大失誤或違規(guī)行為，對(duì)集團(tuán)利益造成損害，或嚴(yán)重違反子公司治理規(guī)定。七、考核結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整考核結(jié)果為優(yōu)秀的外派董事、監(jiān)事，給予薪酬上浮[X]%的獎(jiǎng)勵(lì)?？己私Y(jié)果為良好的，薪酬保持不變?？己私Y(jié)果為合格的，視情況給予警告，薪酬可下調(diào)[X]%?？己私Y(jié)果為不合格的，給予降職或免職處理，薪酬大幅下調(diào)，并取消相關(guān)福利待遇。2.職務(wù)晉升連續(xù)兩年考核結(jié)果為優(yōu)秀的外派董事、監(jiān)事，在集團(tuán)內(nèi)部晉升時(shí)予以優(yōu)先考慮。3.培訓(xùn)與發(fā)展根據(jù)考核結(jié)果，為外派董事、監(jiān)事制定個(gè)性化的培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃。對(duì)考核結(jié)果為合格及以下的人員，安排針對(duì)性的培訓(xùn)課程，幫助其提升履職能力；對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的人員，提供更高級(jí)別的培訓(xùn)機(jī)會(huì)和學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，促進(jìn)其職業(yè)發(fā)展。4.續(xù)聘與解聘考核結(jié)果作為外派董事、監(jiān)事續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。對(duì)于考核結(jié)果為優(yōu)秀和良好的人員，在任期屆滿時(shí)優(yōu)先續(xù)聘；對(duì)于考核結(jié)果為不合格的人員，不再續(xù)聘，并按照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。八、申訴與反饋1.申訴機(jī)制外派董事、監(jiān)事如對(duì)考核結(jié)果有異議，可在考核結(jié)果公布后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向集團(tuán)人力資源部門(mén)提出書(shū)面申訴。申訴應(yīng)說(shuō)明理由，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.反饋處理集團(tuán)人力資源部門(mén)接到申訴后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。如申訴理由成立，應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，并將處理結(jié)果反饋給申訴人；如申訴理由不成立，應(yīng)向申訴人說(shuō)明情況，維持原考核結(jié)果。九、附則1.本制度由