基金管理合同履約金約定編號：__________

甲方（基金管理人）名稱：__________

甲方地址：__________

乙方（基金投資者）名稱：__________

乙方地址：__________

鑒于甲方作為基金管理人，具備專業(yè)的基金管理能力，乙方愿意將資金投入甲方管理的基金，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方管理乙方的基金，乙方按照約定支付履約金，以保障基金投資的安全和收益。

二、合同背景：甲方具備基金管理資質(zhì)，乙方希望借助甲方的專業(yè)能力實現(xiàn)資產(chǎn)增值。為保障雙方權(quán)益，特訂立本合同。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.嚴格按照法律法規(guī)及基金合同約定，對乙方投入的基金資產(chǎn)進行管理和運用。

2.對基金投資進行充分的研究和分析，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

3.定期向乙方披露基金投資組合、業(yè)績和運作情況，保障乙方的知情權(quán)。

4.保證基金運作的透明度，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當利益。

5.在合同履行過程中，若因自身原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.按照約定向甲方支付履約金，并按時履行合同規(guī)定的其他義務(wù)。

2.如發(fā)現(xiàn)甲方在基金管理過程中存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向相關(guān)部門舉報。

3.接受甲方按照合同約定提供的信息，不得泄露、篡改或非法使用。

4.如乙方有特殊情況需調(diào)整基金份額，應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)與甲方協(xié)商一致。

5.如因乙方原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)根據(jù)基金合同約定，對基金資產(chǎn)進行管理和運用。

2.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定支付履約金。

3.乙方有權(quán)了解基金運作情況，并要求甲方披露相關(guān)信息。

4.乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，調(diào)整基金份額或提前終止合同。

雙方義務(wù)：

1.甲方應(yīng)履行基金管理職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)安全增值。

2.甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得進行違法違規(guī)行為。

3.乙方應(yīng)按時支付履約金，并配合甲方履行合同。

4.乙方應(yīng)遵守基金合同約定，不得泄露、篡改或非法使用甲方提供的信息。

5.雙方應(yīng)本著誠信原則，履行合同約定的各項義務(wù)。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本合同約定的總金額為人民幣__________元整（￥__________），該金額包含基金管理費、托管費以及乙方支付的履約金。

二、支付方式

1.履約金支付

（1）乙方應(yīng)在本合同生效之日起__________日內(nèi)，向甲方支付總額為人民幣__________元的履約金。

（2）履約金支付方式：乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將履約金匯入甲方指定的賬戶。

2.管理費及托管費支付

（1）甲方按照基金合同約定，從基金資產(chǎn)中按月或按季度收取管理費及托管費。

（2）管理費及托管費的具體金額、支付時間和比例將在基金合同中詳細列明。

（3）甲方應(yīng)在收取管理費及托管費后，向乙方開具合法的稅務(wù)發(fā)票。

三、額外費用

1.如因乙方原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)產(chǎn)生額外費用，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費用。

2.如因甲方原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)產(chǎn)生額外費用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費用。

四、支付條件

1.甲方在收到乙方支付的履約金后，應(yīng)及時將資金劃入基金托管賬戶，并確保資金的安全。

2.甲方在收取管理費及托管費后，應(yīng)及時向乙方提供相應(yīng)的服務(wù)。

3.乙方在支付履約金及管理費、托管費時，應(yīng)確保資金的合法來源，不得涉及任何非法活動。

五、違約責(zé)任

1.若乙方未按約定支付履約金，甲方有權(quán)暫?；鸸芾矸?wù)，并要求乙方在約定時間內(nèi)補足款項。

2.若甲方未按約定收取管理費及托管費，乙方有權(quán)要求甲方補足或采取其他補救措施。

六、支付變更

1.如遇國家政策調(diào)整或市場波動等因素導(dǎo)致合同金額需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并及時調(diào)整合同金額。

2.支付方式如有變更，雙方應(yīng)書面確認，并通知對方。

違約與爭議解決機制：

一、違約行為及責(zé)任

1.若甲方未按合同約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.若乙方未按合同約定支付履約金或管理費、托管費，乙方應(yīng)向甲方支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.若任何一方違反合同約定，給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于直接損失和間接損失。

二、違約處理

1.一方違約時，守約方有權(quán)要求違約方立即停止違約行為，并采取必要措施消除違約行為帶來的影響。

2.若違約方在接到守約方通知后__________日內(nèi)仍未采取補救措施或未履行賠償義務(wù)，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所造成的全部損失，包括但不限于直接經(jīng)濟損失、合理費用和預(yù)期收益損失。

三、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方共同選擇的仲裁機構(gòu)申請仲裁。

3.仲裁機構(gòu)的選擇應(yīng)遵循雙方協(xié)商一致的原則，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。

4.爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取任何可能損害對方權(quán)益的行為。

四、適用法律

本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

五、管轄法院

對于因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方同意提交合同簽訂地的人民法院管轄。

六、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附則：

一、生效條件

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，除非法律、法規(guī)或政策另有規(guī)定。

二、有效期

本合同的有效期為自合同生效之日起至基金投資期限屆滿之日止，或雙方協(xié)商一致解除合同之日止。

三、變更

1.本合同的任何變更，必須以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

2.任何一方未經(jīng)另一方同意，不得單方面變更合同內(nèi)容。

四、終止

1.合同終止的情形包括但不限于：

a.基金投資期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.一方違約，另一方依法解除合同；

e.法律、法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的基金資產(chǎn)和費用。

五、通知

1.雙方應(yīng)按照合同約定的地址發(fā)送書面通知。

2.任何一方變更地址，應(yīng)在變更后__________日內(nèi)通知對方。

六、不可抗力

1.本合同所指不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并盡力減輕損失。

3.不可抗力事件持續(xù)期間，合同可以暫停履行，直至不可抗力事件結(jié)束。

七、爭議解決

1.本合同的爭議解決方式按照“違約與爭議解決機制”條款執(zhí)行。

2.若雙方就爭議解決達成一致，應(yīng)立即采取行動以解決爭議。

八、合同份數(shù)

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同自簽訂之日起至合同終止時止，任何一方不得泄露合同內(nèi)容。

3.本合同自簽訂之日起至終止時止，任何一方違反合同約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

附件：

1.基金管理合同

2.基金合同

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.乙方身份證復(fù)印件

5.基金托管協(xié)議

6.基金投資決策委員會章程

7.基金管理費及托管費收費標準

8.基金風(fēng)險揭示書

9.基金投資策略說明

10.基金投資組合報告模板

11.基金凈值計算方法說明

12.基金信息披露制度

13.基金資產(chǎn)估值方法說明

14.基金投資風(fēng)險控制措施

15.基金銷售渠道合作協(xié)議

16.基金投資者適當性管理方案

17.基金投資決策流程圖

18.基金風(fēng)險預(yù)警機制

19.基金合同修訂記錄

20.基金合同補充協(xié)議（如有）

簽字、蓋章及日期：

甲方（基金管理人）代表簽字：

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職務(wù)：__________________

日期：__________________

乙方（基金投資者）代表簽字：

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職務(wù)：____________