供應(yīng)商管理制度培訓(xùn)?一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司對供應(yīng)商的管理，規(guī)范供應(yīng)商的選擇、評估、采購、合作等流程，確保所采購的物資和服務(wù)符合公司要求，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與物資采購、服務(wù)外包相關(guān)的供應(yīng)商管理活動。（三）基本原則1.公平公正原則：在供應(yīng)商的選擇、評估、合作等過程中，遵循公平公正的原則，確保所有供應(yīng)商都有平等的機(jī)會參與競爭，不受任何歧視。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇能夠提供高質(zhì)量物資和服務(wù)的供應(yīng)商，以滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營對產(chǎn)品質(zhì)量的要求。3.成本效益原則：在保證物資和服務(wù)質(zhì)量的前提下，綜合考慮成本因素，選擇性價比高的供應(yīng)商，實現(xiàn)公司成本效益的最大化。4.合作共贏原則：與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過共同努力，實現(xiàn)互利共贏，促進(jìn)雙方的共同發(fā)展。二、供應(yīng)商的選擇（一）供應(yīng)商信息收集1.內(nèi)部推薦：公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，推薦潛在的供應(yīng)商。推薦時需提供供應(yīng)商的基本信息、經(jīng)營范圍、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)、聯(lián)系方式等。2.市場調(diào)研：采購部門定期開展市場調(diào)研，收集行業(yè)內(nèi)供應(yīng)商的信息。調(diào)研途徑包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會、行業(yè)報告、同行交流等。3.供應(yīng)商自薦：接受供應(yīng)商主動提交的合作意向書，包括公司簡介、產(chǎn)品目錄、服務(wù)優(yōu)勢、聯(lián)系方式等。（二）供應(yīng)商篩選1.初步篩選：采購部門對收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步篩選，剔除不符合公司基本要求的供應(yīng)商，如經(jīng)營范圍不符、信譽(yù)不佳等。2.資質(zhì)審核：對通過初步篩選的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核，審核內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)保認(rèn)證等相關(guān)資質(zhì)文件。確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資格和相應(yīng)的生產(chǎn)或服務(wù)能力。3.實地考察：對于重要的供應(yīng)商或新合作的供應(yīng)商，采購部門組織相關(guān)人員進(jìn)行實地考察?？疾靸?nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理體系、人員配備、物流配送等情況。實地考察后形成考察報告，作為是否選擇該供應(yīng)商的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商選擇決策1.組建評估小組：由采購部門牽頭，會同質(zhì)量部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成供應(yīng)商評估小組。評估小組負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行全面評估和選擇決策。2.評估指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)公司的采購需求和供應(yīng)商管理目標(biāo)，設(shè)定評估指標(biāo)，包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等。各評估指標(biāo)根據(jù)其重要性設(shè)定相應(yīng)的權(quán)重。3.評估打分：評估小組按照設(shè)定的評估指標(biāo)和權(quán)重，對候選供應(yīng)商進(jìn)行打分。打分方式可以采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場評審、數(shù)據(jù)分析等多種方式相結(jié)合。4.選擇決策：根據(jù)評估打分結(jié)果，評估小組綜合考慮各方面因素，選擇得分最高的供應(yīng)商作為公司的合格供應(yīng)商，并簽訂合作協(xié)議。三、供應(yīng)商的評估（一）評估周期1.定期評估：采購部門每年組織一次對供應(yīng)商的全面評估。評估時間一般安排在每年的[具體時間]，確保評估工作的系統(tǒng)性和連續(xù)性。2.不定期評估：在以下情況下，對供應(yīng)商進(jìn)行不定期評估：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題；供應(yīng)商的經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，如破產(chǎn)、重組、更換股東等；公司內(nèi)部對供應(yīng)商的表現(xiàn)有重大投訴或反饋。（二）評估內(nèi)容1.產(chǎn)品質(zhì)量評估質(zhì)量體系審核：檢查供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有效運(yùn)行。產(chǎn)品檢驗：定期抽取供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗，檢驗內(nèi)容包括外觀、尺寸、性能、可靠性等指標(biāo)。確保產(chǎn)品質(zhì)量符合公司的采購要求。質(zhì)量問題處理：統(tǒng)計供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量問題的發(fā)生率和處理情況。對于頻繁出現(xiàn)質(zhì)量問題的供應(yīng)商，要求其采取整改措施，并對整改效果進(jìn)行跟蹤評估。2.價格評估價格比較：定期收集市場同類產(chǎn)品或服務(wù)的價格信息，與供應(yīng)商的報價進(jìn)行比較。評估供應(yīng)商的價格是否合理，是否具有競爭力。價格調(diào)整：根據(jù)市場價格波動情況和公司成本變化情況，與供應(yīng)商協(xié)商價格調(diào)整事宜。確保公司采購成本得到有效控制。3.交貨期評估交貨準(zhǔn)時率統(tǒng)計：記錄供應(yīng)商每次交貨的實際時間，計算交貨準(zhǔn)時率。交貨準(zhǔn)時率=（按時交貨次數(shù)/總交貨次數(shù)）×100%。交貨期穩(wěn)定性評估：分析供應(yīng)商交貨期的波動情況，評估其交貨期的穩(wěn)定性。對于交貨期不穩(wěn)定的供應(yīng)商，要求其采取改進(jìn)措施，如優(yōu)化生產(chǎn)計劃、加強(qiáng)物流配送管理等。4.售后服務(wù)評估服務(wù)響應(yīng)時間：統(tǒng)計供應(yīng)商對客戶售后服務(wù)需求的響應(yīng)時間，評估其服務(wù)效率。服務(wù)響應(yīng)時間一般要求在接到客戶需求后的[具體時長]內(nèi)給予回復(fù)。問題解決能力：記錄供應(yīng)商處理客戶售后服務(wù)問題的解決情況，評估其問題解決能力。對于客戶投訴較多、問題解決不及時的供應(yīng)商，進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和改進(jìn)。5.企業(yè)信譽(yù)評估信用記錄查詢：通過查詢供應(yīng)商的信用報告、銀行征信記錄、行業(yè)口碑等方式，評估其企業(yè)信譽(yù)狀況。合同履行情況：檢查供應(yīng)商在與公司合作過程中合同的履行情況，包括按時交貨、提供合格產(chǎn)品、遵守合同條款等方面。對于合同履行情況不佳的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的處罰措施。（三）評估方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計供應(yīng)商評估問卷，發(fā)放給公司內(nèi)部相關(guān)部門和人員，收集他們對供應(yīng)商在各方面表現(xiàn)的評價意見。問卷內(nèi)容涵蓋產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等評估指標(biāo)。2.現(xiàn)場評審法：評估小組到供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行實地評審，查看供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)施、質(zhì)量管理體系、人員操作等情況。通過現(xiàn)場觀察、文件查閱、人員訪談等方式，獲取第一手評估資料。3.數(shù)據(jù)分析方法：收集和分析供應(yīng)商的相關(guān)數(shù)據(jù)，如產(chǎn)品檢驗數(shù)據(jù)、交貨記錄、售后服務(wù)記錄等。通過數(shù)據(jù)分析，評估供應(yīng)商在各方面的表現(xiàn)趨勢和存在的問題。（四）評估結(jié)果處理1.評估報告撰寫：評估小組根據(jù)評估情況，撰寫供應(yīng)商評估報告。報告內(nèi)容包括評估背景、評估目的、評估方法、評估結(jié)果、存在問題及改進(jìn)建議等。2.結(jié)果反饋：將評估報告反饋給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商針對存在的問題制定整改計劃，并在規(guī)定時間內(nèi)提交整改報告。3.分類管理：根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、待改進(jìn)供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。優(yōu)秀供應(yīng)商：評估得分在[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]以上，在產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等方面表現(xiàn)優(yōu)秀，給予優(yōu)先合作機(jī)會和一定的獎勵措施，如增加采購份額、給予價格優(yōu)惠等。合格供應(yīng)商：評估得分在[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]之間，基本滿足公司采購要求，但在某些方面還有提升空間。繼續(xù)保持合作關(guān)系，定期對其進(jìn)行監(jiān)督和評估。待改進(jìn)供應(yīng)商：評估得分在[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]之間，存在一些較為明顯的問題，需要供應(yīng)商限期整改。整改期間暫停部分采購業(yè)務(wù)或減少采購份額，直至整改達(dá)到要求。不合格供應(yīng)商：評估得分在[具體分?jǐn)?shù)區(qū)間]以下，嚴(yán)重不符合公司采購要求，終止合作關(guān)系，并在公司供應(yīng)商管理系統(tǒng)中予以公示，禁止其再次參與公司的采購活動。四、采購管理（一）采購計劃制定1.需求預(yù)測：各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計劃和庫存情況，定期預(yù)測物資和服務(wù)的需求。需求預(yù)測應(yīng)考慮市場變化、銷售趨勢、新產(chǎn)品研發(fā)等因素，確保需求預(yù)測的準(zhǔn)確性。2.采購計劃編制：采購部門根據(jù)各部門的需求預(yù)測，結(jié)合庫存狀況，編制采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。3.采購計劃審批：采購計劃編制完成后，提交相關(guān)部門進(jìn)行審批。審批部門包括財務(wù)部門、生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門等。財務(wù)部門審核采購預(yù)算的合理性，生產(chǎn)部門確認(rèn)采購物資對生產(chǎn)的保障程度，質(zhì)量部門確保采購物資符合質(zhì)量要求。經(jīng)審批通過后的采購計劃方可執(zhí)行。（二）采購訂單下達(dá)1.供應(yīng)商選擇：根據(jù)采購計劃，從合格供應(yīng)商名單中選擇合適的供應(yīng)商下達(dá)采購訂單。選擇供應(yīng)商時應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期等因素。2.訂單簽訂：采購訂單應(yīng)明確采購物資的詳細(xì)規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。采購訂單經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，具有法律效力。3.訂單跟蹤：采購部門負(fù)責(zé)對采購訂單的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤。定期與供應(yīng)商溝通，了解訂單的生產(chǎn)進(jìn)度、發(fā)貨情況等，確保供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量交貨。如發(fā)現(xiàn)訂單執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題，及時與供應(yīng)商協(xié)商解決，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整交貨時間、更換供應(yīng)商等，以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行。（三）采購合同管理1.合同簽訂：采購合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，包括但不限于物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：采購合同簽訂前，由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等。確保合同條款不存在法律風(fēng)險和漏洞。3.合同執(zhí)行：采購部門負(fù)責(zé)采購合同的執(zhí)行，按照合同約定及時支付貨款，接收貨物或服務(wù)，并組織相關(guān)部門進(jìn)行驗收。同時，監(jiān)督供應(yīng)商履行合同義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違約，及時采取措施追究其違約責(zé)任。4.合同變更與終止：如因市場變化、生產(chǎn)計劃調(diào)整等原因需要變更采購合同，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。如采購合同履行完畢或因其他原因需要終止合同，應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，確保雙方的權(quán)益得到保障。五、供應(yīng)商的合作與溝通（一）合作協(xié)議簽訂1.協(xié)議內(nèi)容：與供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合作協(xié)議應(yīng)包括合作范圍、產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)格、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.協(xié)議審核：合作協(xié)議簽訂前，由公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核。確保協(xié)議條款符合法律法規(guī)要求，保護(hù)公司的合法權(quán)益。3.協(xié)議執(zhí)行：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合作協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)。采購部門負(fù)責(zé)監(jiān)督供應(yīng)商的協(xié)議執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違反協(xié)議條款，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施，并按照協(xié)議約定追究其違約責(zé)任。（二）定期溝通機(jī)制1.溝通會議：采購部門定期組織與供應(yīng)商的溝通會議，一般每月或每季度召開一次。溝通會議的內(nèi)容包括總結(jié)上一階段的合作情況、討論解決合作過程中存在的問題、協(xié)商下一階段的合作計劃等。2.信息共享：建立供應(yīng)商信息共享平臺，雙方及時共享生產(chǎn)計劃、庫存情況、質(zhì)量反饋、市場動態(tài)等信息。通過信息共享，加強(qiáng)雙方的合作協(xié)調(diào)，提高供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率。3.問題反饋與解決：在合作過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，雙方應(yīng)及時反饋。對于一般性問題，通過溝通協(xié)商及時解決；對于重大問題，成立專項小組進(jìn)行調(diào)查分析，制定解決方案，并跟蹤落實情況。確保問題得到妥善解決，不影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。（三）合作激勵機(jī)制1.獎勵措施：對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，公司給予一定的獎勵措施，如增加采購份額、給予價格優(yōu)惠、頒發(fā)榮譽(yù)證書等。通過獎勵激勵供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、優(yōu)化服務(wù)，與公司建立更加緊密的合作關(guān)系。2.懲罰措施：對于違反合作協(xié)議或表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，公司采取相應(yīng)的懲罰措施，如減少采購份額、扣除貨款、暫停合作等。通過懲罰促使供應(yīng)商改進(jìn)自身不足，提高合作質(zhì)量。六、供應(yīng)商的風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險：關(guān)注市場價格波動、原材料供應(yīng)短缺、市場需求變化等因素對供應(yīng)商的影響，進(jìn)而影響公司的采購成本和物資供應(yīng)。2.質(zhì)量風(fēng)險：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量要求，可能導(dǎo)致公司產(chǎn)品質(zhì)量問題、生產(chǎn)延誤、客戶投訴等風(fēng)險。3.交貨期風(fēng)險：供應(yīng)商不能按時交貨，可能影響公司的生產(chǎn)計劃和銷售訂單的履行，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失。4.信譽(yù)風(fēng)險：供應(yīng)商存在信譽(yù)問題，如拖欠貨款、商業(yè)欺詐等，可能損害公司的利益和聲譽(yù)。5.法律風(fēng)險：供應(yīng)商的經(jīng)營活動可能涉及法律法規(guī)問題，如知識產(chǎn)權(quán)糾紛、環(huán)保違規(guī)等，給公司帶來潛在的法律風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險發(fā)生可能性評估：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、市場情況、供應(yīng)商經(jīng)營狀況等因素，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性大小。分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度評估：評估風(fēng)險一旦發(fā)生，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、品牌形象等方面的影響程度。分為重大、較大、一般、較小四個等級。3.風(fēng)險矩陣?yán)L制：將風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險影響程度進(jìn)行組合，繪制風(fēng)險矩陣。通過風(fēng)險矩陣直觀地展示各類風(fēng)險的等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的情況，如供應(yīng)商經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化、存在重大法律糾紛等，采取風(fēng)險規(guī)避措施，終止合作關(guān)系。2.風(fēng)險降低：對于中風(fēng)險情況，通過加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂補(bǔ)充協(xié)議、增加備用供應(yīng)商等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，如采購合同中的質(zhì)量風(fēng)險、交貨期風(fēng)險等，可以通過購買保險、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險情況，且采取其他風(fēng)險應(yīng)對措施成本過高或不具有可操作性時，可以選擇接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化并采取應(yīng)對行動。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系：設(shè)定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，如供應(yīng)商財務(wù)指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量合格率、交貨準(zhǔn)時率、客戶投訴率等。通過對這些指標(biāo)的