科技文獻(xiàn)檢索與利用

第五章

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其檢索一、專(zhuān)利與專(zhuān)利權(quán)

1.專(zhuān)利的基本概念

專(zhuān)利從法律角度可理解為專(zhuān)利權(quán),即專(zhuān)利申請(qǐng)人就某一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠痔岢鰧?zhuān)利申請(qǐng),依照專(zhuān)利法審查合格后,由專(zhuān)利局向?qū)＠暾?qǐng)人授予在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造享有的專(zhuān)有權(quán)。從技術(shù)角度理解,是指受法律保護(hù)的技術(shù),也就是受專(zhuān)利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。

專(zhuān)利權(quán)是一種產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種產(chǎn)權(quán)的所有者可以使用和處理其財(cái)產(chǎn),別人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可,不得制造、使用和銷(xiāo)售該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造,否則就侵犯專(zhuān)利權(quán),將受到法律的制裁。

第一節(jié)

專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)2.專(zhuān)利權(quán)的特點(diǎn)

專(zhuān)利權(quán)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn),它與有形財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)相比較,有其獨(dú)特的專(zhuān)有性、地域性、時(shí)間性特點(diǎn)。專(zhuān)利權(quán)的期限,各國(guó)專(zhuān)利法保護(hù)期限長(zhǎng)短不一,一般來(lái)說(shuō),發(fā)明專(zhuān)利自申請(qǐng)日或批準(zhǔn)日起為15～20年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利為5～10年。我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定的專(zhuān)利權(quán)期限自申請(qǐng)日起計(jì)算,發(fā)明專(zhuān)利為20年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利為10年。

第一節(jié)

專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)3.專(zhuān)利的類(lèi)型

專(zhuān)利有發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3種類(lèi)型。對(duì)于3種專(zhuān)利在實(shí)際生活中的應(yīng)用,我們可以舉例來(lái)說(shuō)明。例如,當(dāng)電子表剛問(wèn)世時(shí),它與原有的機(jī)械表相比是一種完全不同的技術(shù),就是發(fā)明。如有人將電子表增加了秒表、報(bào)時(shí)、計(jì)算器等其他功能,就是實(shí)用新型。如果把電子表做成圓型、方型等外觀形狀或?qū)ζ渖蔬M(jìn)行設(shè)計(jì),則可稱(chēng)為外觀設(shè)計(jì)。

4.授予專(zhuān)利權(quán)的條件

授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型,必須具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性,也稱(chēng)專(zhuān)利“三性”，這是一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造獲得專(zhuān)利權(quán)的必要條件。

第一節(jié)

專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)二、專(zhuān)利制度

專(zhuān)利制度就是依據(jù)專(zhuān)利法,以授予發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利權(quán)的方式來(lái)保護(hù)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用,推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度。專(zhuān)利制度的核心是專(zhuān)利法。專(zhuān)利制度的特點(diǎn)有法律保護(hù)、提出申請(qǐng)、科學(xué)審查、公開(kāi)通報(bào)和國(guó)際交流。

1.專(zhuān)利申請(qǐng)與審查

(1)專(zhuān)利申請(qǐng)文件

一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造完成之后,并不能自動(dòng)獲得專(zhuān)利權(quán),還必須由申請(qǐng)人向?qū)＠痔峤粚?zhuān)利申請(qǐng)文件。我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定,申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利的申請(qǐng)文件包括：請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要、權(quán)利要求、附圖等文件；申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)文件包括：請(qǐng)求書(shū)以及外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件。

第一節(jié)

專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)(2)專(zhuān)利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)

專(zhuān)利局接受專(zhuān)利申請(qǐng)后,須依照專(zhuān)利法規(guī)定的程序進(jìn)行審查,對(duì)符合專(zhuān)利法規(guī)定的申請(qǐng)才授予專(zhuān)利權(quán)。世界各國(guó)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)案的審批制度,主要有以下3種形式。

①形式審查制、②實(shí)質(zhì)審查制、③延遲審查制。

第一節(jié)

專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)一、專(zhuān)利文獻(xiàn)

作為公開(kāi)出版物的專(zhuān)利文獻(xiàn)主要有：專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利公報(bào)、專(zhuān)利索引等。狹義的專(zhuān)利文獻(xiàn)僅指專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)。

1.專(zhuān)利文獻(xiàn)的特點(diǎn)

(1)數(shù)量龐大,內(nèi)容廣泛

(2)反映最新科技信息

(3)著錄規(guī)范,便于交流

(4)經(jīng)審查的專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容可靠

2.專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)

專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)是專(zhuān)利文獻(xiàn)的主體。專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)由扉頁(yè)和正文兩部分組成。扉頁(yè)著錄項(xiàng)目包括全部專(zhuān)利信息特征。正文包括序言、發(fā)明細(xì)節(jié)描述和權(quán)項(xiàng)3部分。

第二節(jié)

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其分類(lèi)二、國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法(InternationPatentsClassification,簡(jiǎn)稱(chēng)IPC)是根據(jù)歐洲理事會(huì)16個(gè)成員國(guó)于1954年12月在巴黎簽訂的“關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利國(guó)際專(zhuān)利歐洲協(xié)定”而制定的。1968年2月誕生了第一版國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法,并于1968年9月1日起公布生效。

1.國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法的分類(lèi)原則

各國(guó)的專(zhuān)利分類(lèi)法主要有兩種原則,一是按功能分類(lèi),二是按應(yīng)用分類(lèi)。

所謂功能分類(lèi),是指發(fā)明(指任何技術(shù)對(duì)象,包括有形的或無(wú)形的,如方法、物體、物質(zhì)等)的性質(zhì)或其功能,與其使用在哪一個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域無(wú)關(guān),技術(shù)上不受使用范圍影響,或無(wú)視使用范圍。這類(lèi)發(fā)明屬功能發(fā)明,按功能分類(lèi)。

所謂應(yīng)用分類(lèi),是指具有特殊用途或應(yīng)用的發(fā)明,或發(fā)明的構(gòu)成與其特殊的使用范圍有關(guān),在技術(shù)上受使用范圍的影響,則這類(lèi)發(fā)明屬于應(yīng)用發(fā)明,按應(yīng)用分類(lèi)。

第二節(jié)

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其分類(lèi)2.國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表及其結(jié)構(gòu)

國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表中的內(nèi)容包括了與發(fā)明專(zhuān)利有關(guān)的全部技術(shù)內(nèi)容,其分類(lèi)方法是以等級(jí)層疊形成,將發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容按部、大類(lèi)、小類(lèi)、大組、小組,以及小組中的小圓點(diǎn)的個(gè)數(shù)逐級(jí)分類(lèi),組成一個(gè)完整的分類(lèi)體系。

部(Section)是分類(lèi)系統(tǒng)的一級(jí)類(lèi)目,分為8個(gè)部,用大寫(xiě)字母A~H表示。部下面還有分部(Subsection),分部只有類(lèi)目,不設(shè)類(lèi)號(hào),是“部”下的一個(gè)簡(jiǎn)單標(biāo)題劃分。下面是8個(gè)部和相應(yīng)分部的類(lèi)目名稱(chēng)(表51)。

第二節(jié)

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其分類(lèi)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表部與分部類(lèi)目名稱(chēng)

第二節(jié)

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其分類(lèi)部分部A人類(lèi)生活必需品B作業(yè)、運(yùn)輸C化學(xué)，冶金D紡織，造紙E固定建筑物F機(jī)械工程，照明，加熱，武器，爆破G物理H電技術(shù)農(nóng)業(yè)，食品與煙草，個(gè)人和家庭用品，健康與娛樂(lè)分離和混合，成型，印刷，運(yùn)輸化學(xué)，冶金紡織和其他類(lèi)不包括的柔性材料，造紙建筑物，挖掘；采礦發(fā)動(dòng)機(jī)與泵，一般工藝，照明與加熱，武器，爆破儀表、核子學(xué)（沒(méi)有分部）大類(lèi)(Class)是分類(lèi)系統(tǒng)的二級(jí)類(lèi)目,類(lèi)號(hào)由部的字母符號(hào)加兩位阿拉伯?dāng)?shù)字組成。小類(lèi)(Subclass)是分類(lèi)系統(tǒng)的三級(jí)類(lèi)目,類(lèi)號(hào)由大類(lèi)號(hào)加上一個(gè)大寫(xiě)英文字母組成。大組(Group)是分類(lèi)系統(tǒng)的四級(jí)類(lèi)目,類(lèi)號(hào)由小類(lèi)號(hào)加上1至3位阿拉伯?dāng)?shù)字(通常3位數(shù)字為奇數(shù)),然后是一條斜線“/”,斜線后再加兩個(gè)零表示。小組(Subgroup)是分類(lèi)系統(tǒng)的五級(jí)或五級(jí)以上類(lèi)目,類(lèi)號(hào)是在大組的類(lèi)號(hào)斜線“/”后換上“00”以外的至少兩位阿拉伯?dāng)?shù)字組成。

如分類(lèi)號(hào)B64C25/30的內(nèi)容是指飛機(jī)或直升機(jī)上的起落裝置,是一種可收放或折疊的,用于應(yīng)急的操縱或鎖定系統(tǒng)。

第二節(jié)

專(zhuān)利文獻(xiàn)及其分類(lèi)一、中國(guó)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的種類(lèi)

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)在實(shí)行的專(zhuān)利審查制度,在審查程序的不同階段出版3種類(lèi)型說(shuō)明書(shū)：

1.發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)專(zhuān)利局對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查后出版這種說(shuō)明書(shū)。

2.發(fā)明專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)專(zhuān)利局對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查并批準(zhǔn)授權(quán)后出版這種說(shuō)明書(shū)。

3.實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)專(zhuān)利局對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查并批準(zhǔn)授權(quán)后出版這種說(shuō)明書(shū)。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索二、中國(guó)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的編號(hào)

申請(qǐng)?zhí)枴谔峤粚?zhuān)利申請(qǐng)時(shí)給出的編號(hào)；

專(zhuān)利號(hào)——在授予專(zhuān)利權(quán)時(shí)給出的編號(hào)；

公開(kāi)號(hào)——對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的編號(hào)；

審定號(hào)——對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)審定說(shuō)明書(shū)的編號(hào)；

公告號(hào)——對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)的編號(hào)；

對(duì)公告的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的編號(hào)；

授權(quán)公告號(hào)——對(duì)發(fā)明專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的編號(hào)；

對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的編號(hào)；

對(duì)公告的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的編號(hào)。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索中國(guó)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的編號(hào)體系,1985—1988年為第一階段,1989年—1992年為第二階段。1993—2004年7月1日為第三階段。2004年7月1日以后為第四階段，從2004年7月1日起啟用新標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利文獻(xiàn)號(hào)。

3種專(zhuān)利的申請(qǐng)?zhí)栍?2位數(shù)字和1個(gè)圓點(diǎn)以及1個(gè)校驗(yàn)位組成,按年編排,如200310102344.5。其前4位表示申請(qǐng)年代,第5位數(shù)字表示要求保護(hù)的專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型：1代表發(fā)明,2代表實(shí)用新型,3代表外觀設(shè)計(jì)。第6位至12位數(shù)字(共7位數(shù)字)表示當(dāng)年申請(qǐng)的順序號(hào),然后用一個(gè)圓點(diǎn)分隔專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)柡托ｒ?yàn)位,最后一位是校驗(yàn)位。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索2004年7月1日以來(lái)的編號(hào)體系

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索專(zhuān)

利

種

類(lèi)編

號(hào)

名

稱(chēng)編

號(hào)發(fā)

明申請(qǐng)?zhí)?專(zhuān)利號(hào))200310102344.5實(shí)用新型申請(qǐng)?zhí)?專(zhuān)利號(hào))200320100001.1外觀設(shè)計(jì)

申請(qǐng)?zhí)?專(zhuān)利號(hào))200330100001.6發(fā)

明公開(kāi)號(hào)CN100378905A發(fā)

明授權(quán)公告號(hào)CN100378905B實(shí)用新型授權(quán)公告號(hào)CN200364512U外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告號(hào)CN300123456S三、中國(guó)專(zhuān)利檢索工具

1.《專(zhuān)利公報(bào)》

中國(guó)專(zhuān)利公報(bào)分為《發(fā)明專(zhuān)利公報(bào)》、《實(shí)用新型專(zhuān)利公報(bào)》和《外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利公報(bào)》3種。自1990年起,3種公報(bào)均為周刊。

2.《中國(guó)專(zhuān)利索引》

《中國(guó)專(zhuān)利索引》是《專(zhuān)利公報(bào)》中索引的年度累積本,分為分類(lèi)年度索引和申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人年度索引兩個(gè)分冊(cè)。各分冊(cè)都包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3部分。

分類(lèi)年度索引的款目按IPC順序排列。申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人年度索引按申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人姓名或譯名的漢語(yǔ)拼音字母順序排列。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索四、中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

1.基本概況

中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(/sipo2008/)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)國(guó)內(nèi)外公眾進(jìn)行信息報(bào)道、信息宣傳、信息服務(wù)的窗口。

2.專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)

(1)數(shù)據(jù)庫(kù)概況

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站中的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1985年9月10日以來(lái)公布的全部中國(guó)專(zhuān)利信息,包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專(zhuān)利的著錄項(xiàng)目及摘要,并可瀏覽到各種說(shuō)明書(shū)全文及外觀設(shè)計(jì)圖形,是檢索中國(guó)專(zhuān)利的權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索(2)檢索入口

數(shù)據(jù)庫(kù)提供16個(gè)檢索字段,分別是申請(qǐng)(專(zhuān)利)號(hào)、名稱(chēng)、摘要、申請(qǐng)日、公開(kāi)(公告)日、公開(kāi)(公告)號(hào)、分類(lèi)號(hào)、主分類(lèi)號(hào)、申請(qǐng)(專(zhuān)利權(quán))人、發(fā)明(設(shè)計(jì))人、地址、國(guó)際公布、頒證日、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、代理人和優(yōu)先權(quán)。

檢索時(shí)可選擇一個(gè)或多個(gè)檢索字段,在對(duì)話框中輸入相應(yīng)的檢索詞,有些檢索字段還允許進(jìn)行復(fù)雜的邏輯運(yùn)算。各檢索字段之間全部為邏輯“與”運(yùn)算。

(3)檢索過(guò)程

在檢索界面輸入框的上方有“發(fā)明專(zhuān)利”、“實(shí)用新型專(zhuān)利”、“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利”三種選擇。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索(4)檢索結(jié)果顯示輸出

在檢索結(jié)果顯示頁(yè),根據(jù)檢索條件,列出該檢索式在相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)中命中的記錄數(shù)。點(diǎn)擊任一條記錄的專(zhuān)利名稱(chēng)項(xiàng),將進(jìn)入專(zhuān)利題錄和摘要信息顯示頁(yè)。點(diǎn)擊說(shuō)明書(shū)頁(yè)碼的鏈接,就可以看到該專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的全文。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索五、國(guó)內(nèi)其他專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)

1.CNKI專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)

登錄CNKI鏡像站的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù),數(shù)據(jù)庫(kù)提供初級(jí)檢索、高級(jí)檢索兩種檢索方法。

2.萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)

登錄萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù),在檢索界面上方提供發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利及全選4種數(shù)據(jù)庫(kù)選擇。

3.中國(guó)專(zhuān)利信息網(wǎng)

可通過(guò)簡(jiǎn)單檢索、邏輯檢索、菜單檢索3種方法檢索題錄(包括法律狀態(tài))、文摘和權(quán)利要求信息,并瀏覽和打印發(fā)明、實(shí)用新型專(zhuān)利全文掃描圖形。

4.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

該數(shù)據(jù)庫(kù)提供“基本檢索”和“高級(jí)檢索”兩種方法。

第三節(jié)

中國(guó)專(zhuān)利文件及其檢索一、歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站

歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站(/)是由歐洲專(zhuān)利局、歐洲專(zhuān)利組織成員國(guó)及歐洲委員會(huì)共同研究開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利信息網(wǎng)上免費(fèi)檢索系統(tǒng)。該網(wǎng)站提供了自1920年以來(lái)世界上80多個(gè)國(guó)家公開(kāi)的專(zhuān)利題錄數(shù)據(jù)庫(kù)及20多個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)。

通過(guò)網(wǎng)址進(jìn)入頁(yè)面，該頁(yè)面左側(cè)列出了以下幾種檢索方法：快速檢索(QuickSearch)、高級(jí)檢索(AdvancedSearch)、號(hào)碼檢索(NumberSearch)和歐洲專(zhuān)利分類(lèi)檢索(ClassificationSearch)。可檢索以下3個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的專(zhuān)利信息：世界范圍專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)。

第四節(jié)

國(guó)外專(zhuān)利文獻(xiàn)及其檢索二、美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)