證券從業(yè)資格證各類考試試題及答案分享姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券資產(chǎn)管理

2.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.制定合規(guī)管理制度

B.組織合規(guī)檢查

C.對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的行為進(jìn)行處理

D.對(duì)合規(guī)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本參與者？（）

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券投資者

4.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的層次？（）

A.新股發(fā)行市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.金融衍生品市場(chǎng)

5.以下哪些屬于證券投資分析的基本方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.市場(chǎng)情緒分析

6.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的基本要素？（）

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.內(nèi)部控制原則

C.內(nèi)部控制措施

D.內(nèi)部控制責(zé)任

7.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理人員的職責(zé)？（）

A.參與制定合規(guī)管理制度

B.組織合規(guī)檢查

C.對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的行為進(jìn)行處理

D.對(duì)合規(guī)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.透明原則

9.以下哪些屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)違規(guī)行為？（）

A.操縱市場(chǎng)

B.內(nèi)幕交易

C.證券欺詐

D.證券欺詐

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的合規(guī)管理是公司內(nèi)部管理的重要組成部分。（）

2.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（）

3.證券交易所在證券市場(chǎng)中扮演著唯一的市場(chǎng)監(jiān)管者角色。（）

4.證券投資分析中的技術(shù)分析主要依賴于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。（）

5.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。（）

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)任何違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行處罰。（）

7.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)集中的原則。（）

8.證券公司的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)知識(shí)和職業(yè)道德。（）

9.證券市場(chǎng)中的內(nèi)幕交易是指所有未公開的與證券交易相關(guān)的信息。（）

10.證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。

2.解釋證券市場(chǎng)中的“做市商制度”及其作用。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券投資分析中的基本面分析主要包括哪些內(nèi)容。

4.闡述證券公司內(nèi)部控制制度中風(fēng)險(xiǎn)控制措施的主要類型。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及其防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信息傳播

D.信用創(chuàng)造

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的原則？（）

A.預(yù)防為主

B.規(guī)范運(yùn)作

C.透明公開

D.強(qiáng)化責(zé)任

3.證券公司合規(guī)管理的主要目的是什么？（）

A.提高公司盈利能力

B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易市場(chǎng)的層次？（）

A.新股發(fā)行市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.證券交易所

5.證券投資分析中，以下哪項(xiàng)不是基本面分析的方法？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司財(cái)務(wù)分析

D.技術(shù)分析

6.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.全面性原則

B.合理性原則

C.動(dòng)態(tài)性原則

D.保密性原則

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)督證券公司經(jīng)營(yíng)

C.維護(hù)投資者權(quán)益

D.處理證券欺詐案件

8.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)違規(guī)行為的類型？（）

A.操縱市場(chǎng)

B.內(nèi)幕交易

C.證券欺詐

D.證券公司違規(guī)操作

10.證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)？（）

A.公司內(nèi)部審計(jì)部門

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.公司董事會(huì)

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.ABC

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

二、判斷題答案：

1.√

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括：確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作、防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益。原則包括：預(yù)防為主、規(guī)范運(yùn)作、透明公開、強(qiáng)化責(zé)任。

2.做市商制度是指證券市場(chǎng)上的交易商（做市商）承諾在特定價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券，為市場(chǎng)提供流動(dòng)性。作用包括：提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。

3.證券投資分析中的基本面分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司財(cái)務(wù)分析。宏觀經(jīng)濟(jì)分析關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)證券市場(chǎng)的影響；行業(yè)分析關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)格局；公司財(cái)務(wù)分析關(guān)注公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)狀況。

4.證券公司內(nèi)部控制制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括：建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制、制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策和程序、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施、監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)證