光纖光纜項目

建筑工程方案

XX有限公司

目錄

一、項目簡介........................................................3

二、公司概況........................................................7

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù).........................................7

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù).............................................8

三、工程質(zhì)量保證保險...............................................8

四、職業(yè)責(zé)任保險..................................................11

五、工程風(fēng)險分類..................................................13

六、工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法........................................17

七、設(shè)計施工總承包合同履行管理....................................35

八、工程設(shè)計合同管理..............................................39

九、工程勘察合同管理..............................................46

十、工程施工合同訂立..............................................54

H"一、工程施工合同糾紛審理相關(guān)規(guī)定...............................57

十二、進(jìn)度計劃方案................................................62

項目實施進(jìn)度計劃一覽表............................................62

十三、項目投資分析................................................64

建設(shè)投資估算表.....................................................66

建設(shè)期利息估算表...................................................66

流動資金估算表.....................................................68

總投資及構(gòu)成一覽表.................................................69

項目投資計劃與資金籌措一覽表......................................70

一、項目簡介

（一）項目單位

項目單位：XX有限公司

（二）項目建設(shè)地點

本期項目選址位于XXX（待定），占地面積約31.00畝。項目擬定

建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用

設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

（三）建設(shè)規(guī)模

該項目總占地面積20667.00itf（折合約31.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)

劃總建筑面積35360.66皿。其中：主體工程23852.42皿，倉儲工程

3683.89m2,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4367.26面,公共工程3457.09

2

mo

（四）項目建設(shè)進(jìn)度

結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，XX有限公司將項目工程的建設(shè)

周期確定為12個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)

計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（五）項目提出的理由

1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施

公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷

擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設(shè)，

將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財力，進(jìn)一步提升公

司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展

和市場競爭的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建

設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。

2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎(chǔ)

公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、

品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為

項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理

基礎(chǔ)，并且擁有國際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司

系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校

保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備

進(jìn)一步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已

建立了良好的營銷服務(wù)體系，營銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。

由于全球互聯(lián)網(wǎng)使用量的增加，全球光纖市場收入顯著增加。此

外，由于光纖具有更好的可靠性、速度、可靠性和傳輸能力，通過光

纖進(jìn)行的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)傳輸變得比銅線更快，從而導(dǎo)致電信部門的使用增

加。根據(jù)PRNewswire數(shù)據(jù)，2020年，全球光纖市場價值為45.4億美

yGo

（六）建設(shè)投資估算

1、項目總投資構(gòu)成分析

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資12216.08萬元，其中：建設(shè)投資9652.90萬

元，占項目總投資的79.02%；建設(shè)期利息105.60萬元，占項目總投資

的0.86%；流動資金2457.58萬元，占項目總投資的20.12%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項目建設(shè)投資9652.90萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他

費用和預(yù)備費，其中：工程費用8n2.70萬元，工程建設(shè)其他費用

1361.74萬元，預(yù)備費178.46萬元。

（七）項目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

1、財務(wù)效益分析

根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，項目達(dá)產(chǎn)后每年營業(yè)收入22800.00萬元，綜

合總成本費用17776.81萬元,納稅總額2351.37萬元，凈利潤

3676.94萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率23.21%,財務(wù)凈現(xiàn)值6135.40萬元，

全部投資回收期5.36年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號項目單位指標(biāo)備注

1占地面積m220667.00約31.00畝

1.1總建筑面積m235360.66容積率1.71

1.2基底面積m212813.54建筑系數(shù)62.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝288.41

2總投資萬元12216.08

2.1建設(shè)投資萬元9652.90

2.1.1工程費用萬元8112.70

2.1.2工程建設(shè)其他費用萬元1361.74

2.1.3預(yù)備費萬元178.46

2.2建設(shè)期利息萬元105.60

2.3流動資金萬元2457.58

3資金籌措萬元12216.08

3.1自籌資金萬元7906.06

3.2銀行貸款萬元4310.02

4營業(yè)收入萬元22800.00正常運營年份

Hn

5總成本費用萬元17776.81

wn

6利潤總額萬元4902.58

Hn

7凈利潤萬元3676.94

nn

8所得稅萬元1225.64

trH

9增值稅萬元1005.12

Hir

10稅金及附加萬元120.61

?n

11納稅總額萬元2351.37

tr?

12工業(yè)增加值萬元7886.29

13盈虧平衡點萬元8439.10產(chǎn)值

14回收期年5.36含建設(shè)期12個月

15財務(wù)內(nèi)部收益率23.21%所得稅后

16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元6135.40所得稅后

二、公司概況

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XX有限公司

2、法定代表人：廖xx

3、注冊資本：750萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期:2013-11-14

7、營業(yè)期限:2013-H-14至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)

項目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額5344.474275.584008.35

負(fù)債總額1729.651383.721297.24

股東權(quán)益合計3614.822891.862711.12

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)

項目2020年度2019年度2018年度

營業(yè)收入9272.327417.866954.24

營業(yè)利潤1828.981463.181371.74

利潤總額1732.011385.611299.01

凈利潤1299.011013.23935.29

歸屬于母公司所有

1299.011013.23935.29

者的凈利潤

三、工程質(zhì)量保證保險

工程質(zhì)量保證保險又稱工程質(zhì)量潛在缺陷保險是指開發(fā)商投保，

由保險公司根據(jù)保險條款約定，對保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)的由于

工程質(zhì)量潛在缺陷導(dǎo)致的投保建筑物損壞履行賠償義務(wù)的一種特殊保

險。近年來我國部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)開始在住宅工程領(lǐng)域?qū)@種保險進(jìn)

行試點。

（一）保險責(zé)任

由投保人開發(fā)建設(shè)的建筑物，按國家有關(guān)竣工驗收規(guī)定經(jīng)驗收合

格一定時間后，在正常使用條件下，因潛在缺陷導(dǎo)致在保險期間內(nèi)發(fā)

生下列質(zhì)量事故造成建筑物損壞，索賠權(quán)利人在保險期間內(nèi)向被保險

人提出索賠的，保險人按照保險合同約定負(fù)責(zé)賠償修理、加固或重置

費用。

(1)主體結(jié)構(gòu)整體或局部倒塌。

(2)主體結(jié)構(gòu)整體傾斜或不均勻沉降程度超過設(shè)計規(guī)范允許值。

(3)陽臺、雨篷、挑檐等懸挑構(gòu)件坍塌或出現(xiàn)影響使用安全的裂

縫、破損、斷裂。

(4)主體結(jié)構(gòu)部位出現(xiàn)影響結(jié)構(gòu)安全的裂縫、變形、破損、斷裂。

發(fā)生保險事故后，下列費用由保險人按照保險合同約定負(fù)責(zé)賠償:

0拆除建筑物、清理建筑物殘骸的費用。

②被保險人因保險事故而被提起仲裁或者訴訟的，由被保險人支

付的訴訟及仲裁費用，以及事先經(jīng)保險人書面同意支付的其他必要、

合理費用。

(二)工程質(zhì)量責(zé)任期

建筑工程竣工交付后的質(zhì)量責(zé)任可分為兩個階段，一是工程質(zhì)量

保修期，二是損害賠償責(zé)任期。

1工程質(zhì)量保修期

工程竣工交付后即進(jìn)入工程質(zhì)量保修期。在施工合同約定的工程

質(zhì)量保修期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)存在施工質(zhì)量缺陷的，應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)修復(fù)。

如果工程質(zhì)量缺陷責(zé)任不屬于施工單位的，施工單位也可進(jìn)行修復(fù)，

但修復(fù)費用應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)。

1、損害賠償責(zé)任期

工程質(zhì)量保修期屆滿后即進(jìn)入損害賠償責(zé)任期。對于投保工程質(zhì)

量保證保險的工程，如果在工程質(zhì)量保修期屆滿且在保險有效期限內(nèi)

的使用過程中發(fā)現(xiàn)有工程質(zhì)量缺陷的，即可由索賠權(quán)利人（通常為住

宅業(yè)主）向保險人提出損害賠償要求。

（三）工程質(zhì)量保證保險與建筑安裝工程一切險的區(qū)別

工程質(zhì)量保證保險可對工程竣工時未發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計、建筑材料、

技術(shù)缺陷導(dǎo)致后續(xù)使用過程中產(chǎn)生的質(zhì)量問題提供風(fēng)險保障。這些質(zhì)

量問題包括小到墻體裂縫、墻面滲水，大到樓體斷裂、樓體塌陷等。

與傳統(tǒng)的建筑安裝工程一切險相比，工程質(zhì)量保證保險有著諸多不同

之處。

1、保險責(zé)任不同

建筑安裝工程一切險主要保障自然災(zāi)害、意外事故、外來原因和

人為過失造成的損失；而工程質(zhì)量保證保險保障建筑工程在正常使用

情況下，因潛在質(zhì)量缺陷而造成的建筑物損壞。

2、被保險人不同

建筑安裝工程一切險的被保險人可以是與工程有利益相關(guān)的各方,

如開發(fā)商、總承包單位、分包單位、工程監(jiān)理單位等；而工程質(zhì)量保

證保險的被保險人通常是開發(fā)商。

3、保險單出具方式不同

建筑安裝工程一切險可直接出具正式保險單；而工程質(zhì)量保證保

險通常需要在地產(chǎn)開發(fā)時按照暫定費率出具暫時保險單，工程竣工驗

收后再出具正式保險單。

4、保險金額不同

建筑安裝工程一切險的保險金額隨著工程進(jìn)展而遞增；而工程質(zhì)

量保證保險的保險金額依據(jù)工程竣工結(jié)算總造價確定，保額不變。

5、風(fēng)險控制措施不同

對于建筑安裝工程一切險，保險人根據(jù)工程特征進(jìn)行風(fēng)險查勘，

提出改進(jìn)建議；而對于工程質(zhì)量保證保險，通常由保險人聘請第三方

風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)對工程風(fēng)險進(jìn)行全程監(jiān)控，并出具風(fēng)險評估報告。

四、職業(yè)責(zé)任保險

職業(yè)責(zé)任保險是當(dāng)與工程相關(guān)的建筑師、咨詢（監(jiān)理）工程師等

專業(yè)人員因設(shè)計錯誤、工作疏忽、監(jiān)督失誤等原因給業(yè)主或承包商造

成損失時，保險公司負(fù)責(zé)賠償?shù)谋ｋU。承保職業(yè)責(zé)任保險的保險公司

只負(fù)責(zé)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，對于建筑師、咨詢（監(jiān)理）工程師

等專業(yè)人員的其他一切法律責(zé)任，保險公司不予承保。

（一）工程設(shè)計責(zé)任保險

1、保險責(zé)任

工程設(shè)計責(zé)任保險的責(zé)任一般包括以下內(nèi)容。

（1）工程設(shè)計單位對造成工程損失、第三者財產(chǎn)損失和人身傷亡

應(yīng)依法承擔(dān)的賠償責(zé)任。

（2）事先經(jīng)保險公司書面同意的保險責(zé)任事故的鑒定費用。

（3）事先經(jīng)保險公司書面同意，為解決賠償糾紛而交由仲裁機(jī)構(gòu)

或人民法院仲裁或訴訟的費用，以及聘請律師等費用。

（4）發(fā)生保險責(zé)任事故后，工程設(shè)計單位為縮小或減輕依法應(yīng)承

擔(dān)的賠償責(zé)任所支付的必要的合理費用。

2、保險類型

按其標(biāo)的不同，工程設(shè)計責(zé)任保險可分為年度責(zé)任險、項目責(zé)任

險和多個項目險三種。

（1）年度責(zé)任險。年度責(zé)任險是指以工程設(shè)計單位一年內(nèi)完成的

全部工程設(shè)計項目可能發(fā)生的賠償責(zé)任作為保險標(biāo)的的工程設(shè)計責(zé)任

（2）項目責(zé)任險。項目責(zé)任險是指以工程設(shè)計單位完成的某一工

程設(shè)計項目可能發(fā)生的賠償責(zé)任作為保險標(biāo)的的工程設(shè)計責(zé)任險。

（3）多個項目險。多個項目險是指以工程設(shè)計單位完成的多個工

程設(shè)計項目可能發(fā)生的賠償責(zé)任作為保險標(biāo)的的工程設(shè)計責(zé)任險。

（二）工程監(jiān)理責(zé)任保險

1、保險責(zé)任

在保單明細(xì)表中列明的保險期限或追溯期內(nèi)，因過失未能履行監(jiān)

理合同中約定的監(jiān)理義務(wù)或作出錯誤指令導(dǎo)致所監(jiān)理的工程發(fā)生工程

質(zhì)量事故，給委托人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法應(yīng)由被保險人承擔(dān)賠償責(zé)

任，保險人根據(jù)保險合同負(fù)責(zé)賠償。

責(zé)任賠償范圍包括直接經(jīng)濟(jì)損失費、相關(guān)事故產(chǎn)生的訴訟和律師

費，以及為減少損失而采取措施支出的必要費用。

2、免責(zé)類別

責(zé)任免除可劃分為絕對責(zé)任免除和相對責(zé)任免除。

（1）絕對責(zé)任免除。絕對責(zé)任免除包括不可抗力、他人責(zé)任、被

保險人責(zé)任。

2）相對責(zé)任免除。相對責(zé)任免除包括文件、圖紙或其他資料的損

毀、滅失，交叉責(zé)任等。

五、工程風(fēng)險分類

工程風(fēng)險是指工程項目在決策、設(shè)計、施工及竣工驗收等階段可

能遭受的風(fēng)險。為便于識別風(fēng)險和對不同類型風(fēng)險采取不同的分析方

法和應(yīng)對措施，可按不同原則和標(biāo)準(zhǔn)對工程風(fēng)險進(jìn)行分類。

1、項目決策階段風(fēng)險

由于項目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合

理性的關(guān)鍵時期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險因素眾多，一

般包括以下五個方面。

(1)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動所引起的政策

風(fēng)險，如調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)計劃、增加稅收，強(qiáng)迫某些工程下馬，或由于

某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對

某些項目加重稅收等。

(2)項目產(chǎn)品需求、價格和競爭等方面變化引起的市場風(fēng)險，如

國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價

格的劇烈波動，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。

(3)國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的

社會文化風(fēng)險，如文化水平會影響居民對項目或其產(chǎn)品的需求層次，

宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會禁止或限制某些工程活動的進(jìn)行等。

（4）與投資有關(guān)的法律風(fēng)險，如反壟斷、反不正當(dāng)競爭的法律不

夠健全，投資立項的“關(guān)系工程”、”侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、

“條子工程”等。

（5）投資決策組織機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、動力機(jī)制、控制機(jī)制等方面

的不健全帶來的內(nèi)部決策機(jī)制風(fēng)險等。由于項目決策階段存在大量不

確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯誤的決定。

2、項目建設(shè)實施階段風(fēng)險

由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主

或開發(fā)商會面臨更多風(fēng)險，包括政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多、

勘察設(shè)計工作不到位、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理

工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險。

（二）承包商風(fēng)險

在工程項目建設(shè)實施階段，承包商組織投標(biāo)，中標(biāo)后受業(yè)主或開

發(fā)商委托負(fù)責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險

通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險是工程建設(shè)中最

大的風(fēng)險。

1、投標(biāo)階段風(fēng)險

在投標(biāo)階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進(jìn)入哪個市場,

要投標(biāo)哪個工程項目，投何種性質(zhì)的標(biāo)，采用哪些策略來中標(biāo)等，這

些決策無不潛伏著大量風(fēng)險，包括投標(biāo)相關(guān)信息取舍失誤或信息失真

的風(fēng)險、選擇投標(biāo)中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險、投標(biāo)失敗或失誤的風(fēng)險

等。

2、簽約履約階段風(fēng)險

中標(biāo)后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風(fēng)險包

括合同條件不平等或存在對承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。

3、驗收交付階段風(fēng)險

工程完工后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行竣工驗收，一旦出現(xiàn)問題，承

包商可能會面臨風(fēng)險，包括竣工驗收時發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按

規(guī)定進(jìn)行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險等。

（三）咨詢設(shè)計服務(wù)單位風(fēng)險

咨詢設(shè)計服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實施過程中提供勘察、

設(shè)計、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各

樣的風(fēng)險。

1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風(fēng)險

工程實施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當(dāng)行為會影響咨詢設(shè)計服務(wù)單

位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對

工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴(yán)肅性,

數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對咨詢設(shè)計服務(wù)單位的

干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢設(shè)計服務(wù)單位存在資金風(fēng)險

等。

2、來自承包商的風(fēng)險

受業(yè)主或開發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實施期代表業(yè)主或

開發(fā)商利益，會與承包商產(chǎn)生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考

慮，會造成工程監(jiān)理單位的風(fēng)險，包括：承包商低價中標(biāo)，在施工過

程中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，偷工減料，對工程極不負(fù)

責(zé)。一旦出現(xiàn)這些情況將導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，工程監(jiān)理單位就要承擔(dān)

較大的連帶責(zé)任。

3、來自自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險

各類咨詢設(shè)計服務(wù)單位分別與業(yè)主或開發(fā)商簽訂咨詢服務(wù)合同，

履行各自的職責(zé)，在履約過程中，會要求承擔(dān)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險，包括：

勘察設(shè)計單位提供的設(shè)計方案不合理，或者存在較大失誤；工程咨詢

單位編制的投資估算、設(shè)計概算不準(zhǔn)；咨詢設(shè)計服務(wù)單位的能力和水

平不適應(yīng)等。

六、工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法

工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。

（一）工程風(fēng)險識別

1、工程風(fēng)險識別步驟

工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險

都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果?？砂聪铝兴膫€步驟進(jìn)行工程風(fēng)險

識別。

(1)收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完

備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可能

是困難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與

(2)其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相

關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，

工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在收集

和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定

性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清

單。為便于管理人員全面認(rèn)識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單

應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。

通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的

有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進(jìn)

行分解，從時間、目標(biāo)和因素等維度對各單項工程和單位工程進(jìn)行分

解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風(fēng)險。其中，時間維度是

指按工程實施的各個階段進(jìn)行分解，也就是識別工程實施不同階段的

風(fēng)險；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識別影響工程投資、

進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險；因素維度是指按工程風(fēng)險因

素的分類進(jìn)行分解，如政治、社會、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。

(3)進(jìn)行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進(jìn)行歸集和分類的目的包

括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認(rèn)識和理解；二是可辨清風(fēng)

險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。

工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類或按工程

項目目標(biāo)進(jìn)行分類，還可按工程項目各參與方進(jìn)行分類。

(4)編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)

險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清

單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進(jìn)行更新。工程

風(fēng)險清單格式通?？砂此具M(jìn)行編制。

2、工程風(fēng)險識別常用方法

工程風(fēng)險識別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思考。

借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。

在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。

(1)核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險

核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾發(fā)生過的風(fēng)險事件。采

用核對表法進(jìn)行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進(jìn)行

檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風(fēng)險。

風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌

握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互

依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳

盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中。

(2)頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一

個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪,

產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人

員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集

體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。

參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、

相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。

應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判

斷性評論。

(3)常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)

驗和教訓(xùn)，工程項目管理團(tuán)隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識

別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。

此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險進(jìn)行面對面討論，也有

可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險

（二）工程風(fēng)險估計

1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容

工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論

和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能

產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進(jìn)行估計。

（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分

析和估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為

重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是

工程風(fēng)險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的

差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的

誤差可能較大。

般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)

資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概

率來進(jìn)行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。

（2）風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分

析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來

的損失大小，這些損失會對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成哪些不利影響，

如進(jìn)度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進(jìn)度損

失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險事件對工程總工期

的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、

趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等

(3)風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事

件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方

的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事

件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工

作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的

概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計。

(4)風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生的時間也是工程風(fēng)

險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事

件發(fā)生的時間進(jìn)行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策

略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進(jìn)行跟蹤和觀察，抓住

機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。此外，對于工程實施過程中的

某些風(fēng)險事件，完全可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概

率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法

(5)風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一

般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀

判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概

率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或進(jìn)行

主觀判斷方法進(jìn)行風(fēng)險估計。

1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或其影響因素積累有較多的

數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的

概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析一般可形成頻率直方圖或累計頻率分

布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期

望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息

2）理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種

較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究，并總結(jié)出

這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概

率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風(fēng)險事件發(fā)生的概率。工

程風(fēng)險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正杰分布、指

數(shù)分布等。

3）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工

程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很

少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或相關(guān)

專家的經(jīng)驗對風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或概率進(jìn)行主觀判斷。主觀概

率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和

有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識

水平等對專家的估計值賦予一定權(quán)重。

4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀分

析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險發(fā)生概率估計方法。綜合推斷法又可分

為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來推斷

工程風(fēng)險發(fā)生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使

用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果

聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險事件，在

時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對

擬建工程可能遇到的風(fēng)險事件發(fā)生概率進(jìn)行估計。

（6）風(fēng)險損失估計方法。工程風(fēng)險事件造成的損失通常包括費用

超支、進(jìn)度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可

用貨幣來衡量；而進(jìn)度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)

濟(jì)，又可能會導(dǎo)致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題

常可歸結(jié)為費用和進(jìn)度問題，在某些場合下，也可將進(jìn)度問題進(jìn)一步

歸結(jié)為費用問題去分析處理。

1）進(jìn)度損失估計。估計工程風(fēng)險事件引起的進(jìn)度損失，可分以下

兩步展開。

第一步，估計風(fēng)險事件對工程項目局部進(jìn)度的影響。可根據(jù)工程

項目整體進(jìn)度計劃和工程項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于

風(fēng)險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況

進(jìn)行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施

工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故

處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間等。

第二步，估計風(fēng)險事件對工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險事件對局部

活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進(jìn)行分析，以確定風(fēng)險事

件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。

2）費用損失估計。費用損失估計在工程風(fēng)險管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次

性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風(fēng)險引起的損失之和，包括

費用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失

外，風(fēng)險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還

要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計。

此外，針對不同類型的風(fēng)險損失還應(yīng)分別估計以下方面。

①因經(jīng)濟(jì)因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波

動。

②因趕工而增加的費用估計，包括建筑材料供應(yīng)強(qiáng)度增加而增加

的費用、工人加班而增加的人工費、施工機(jī)具使用費和管理費等。有

時，因趕工會使資金提前支付，因而會帶來利率方面的損失。

③因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包括建筑物、構(gòu)筑物或其

他結(jié)構(gòu)倒塌或報廢所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，修補(bǔ)措施費用，返工費用,

引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第

三者責(zé)任引起的損失等。

④因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪

葬費用，以及補(bǔ)償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤造

成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責(zé)任引起的損失等。

（7）風(fēng)險影響程度及風(fēng)險指標(biāo)估計方法。

1）風(fēng)險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項

目各目標(biāo)受風(fēng)險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可

采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險影響后果

按嚴(yán)重程度順序表達(dá)，如非常低、低、中、高和非常高。基數(shù)度量法

是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性

的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風(fēng)險的杰

度。

2）風(fēng)險指標(biāo)。在分析風(fēng)險事件對工程項目目標(biāo)的影響程度時，只

考慮風(fēng)險損失的均值不足以反映真實的風(fēng)險情況。因此，需要采用風(fēng)

險損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險后果的嚴(yán)重性。

（三）工程風(fēng)險評價

1、工程風(fēng)險評價內(nèi)容

工程風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮工

程項目各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影

響，然后與風(fēng)險評價基準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定是否要對工程項目采取控制

措施的過程。通過工程風(fēng)險評價，可進(jìn)一步認(rèn)識已估計的風(fēng)險發(fā)生概

率和引起的損失，降低風(fēng)險估計中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)狀

出入較大時，可根據(jù)工程進(jìn)展?fàn)顩r，重新估計風(fēng)險發(fā)生概率和可能的

后果。

風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進(jìn)一步分析。2工程

風(fēng)險評價常用方法

（1）主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風(fēng)險因素給予

一個主觀評分，然后計算整個項目風(fēng)險，并通過與風(fēng)險基準(zhǔn)比較來分

析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風(fēng)險的定性評

價，其優(yōu)點是簡便易行，不足是評價的可靠性完全取決于管理人員的

經(jīng)驗和水平。

（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過

程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行模擬，每一次模擬都描述系

統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些有價值的

結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進(jìn)行

工程風(fēng)險評價，就是利用各種不同分布隨機(jī)變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對實

際系統(tǒng)的概率模型進(jìn)行模擬，給出風(fēng)險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風(fēng)

險逐漸變大。

（3）等風(fēng)險圖法。工程風(fēng)險大小與風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險引

起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)

生卻無太大損失的風(fēng)險要更可怕。

2）若兩種風(fēng)險的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險具有較大Ro

3）若風(fēng)險評價圖中的每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同的曲線風(fēng)

險程度不一樣。曲線距離原點越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險也

就越大。

4）工程風(fēng)險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險大

小是關(guān)于損失值期望的

（四）工程風(fēng)險應(yīng)對

1、工程風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容

工程風(fēng)險應(yīng)對是指為降低風(fēng)險發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定

風(fēng)險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險

應(yīng)對計劃。不同工程項目的風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下

列內(nèi)容。

(1)描述已識別的工程風(fēng)險基本信息，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險編號、

風(fēng)險等級、風(fēng)險原因說明等。

(2)關(guān)鍵風(fēng)險識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標(biāo)所產(chǎn)生

的影響說明，從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。

(3)風(fēng)險應(yīng)對策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃、各單獨應(yīng)對

計劃的總體綜合，以及風(fēng)險耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險應(yīng)對計劃。

(4)風(fēng)險責(zé)任分配。明確風(fēng)險管理組織、各類工程風(fēng)險的承擔(dān)主

體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實施風(fēng)險應(yīng)對策略的人員和職責(zé)。

(5)實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進(jìn)度及技術(shù)

要求的說明。

(6)跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的

風(fēng)險一覽表、計劃和各自結(jié)果。

(7)應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃是指預(yù)先計劃好的，一旦風(fēng)險事件發(fā)生

就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。

2、工程風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生概率或風(fēng)險后果大

小三個方面采取多種策略。常見的工程風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險回避、風(fēng)

險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等。

(1)風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險潛在威脅太大，不利后

果也很嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與

行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。當(dāng)工程項目的實施面臨巨大風(fēng)

險，又沒有有效辦法控制風(fēng)險，甚至保險公司也因風(fēng)險太大拒絕承保

時，就應(yīng)考慮放棄項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。

(2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過

合同或協(xié)議，將風(fēng)險損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險

的個人或組織中。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。

1)保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方一保險公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

這種途徑需要花費定費用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時從保

險公司獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。與其他風(fēng)險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險

的效率是最高的。

2)非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。常

見的工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。

（3）風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指將工程風(fēng)險發(fā)生的概率或后果降低

到某一可接受程度。在制定風(fēng)險減輕措施時，必須依據(jù)工程風(fēng)險的特

性，盡可能將工程風(fēng)險降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險發(fā)生

概率、減少風(fēng)險事件造成的損失、分散風(fēng)險、分離風(fēng)險等。

（4）風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險預(yù)防是一種主動的風(fēng)險應(yīng)對策略，常分為有

形和無形兩種手段。

1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采

取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)

防風(fēng)險有下列多種措施：防止風(fēng)險因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險因素;

將風(fēng)險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。

2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工

程項目管理人員廣泛開展教育，提高參與者風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到工

作中可能面臨的風(fēng)險，了解并掌握處置風(fēng)險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對

工程風(fēng)險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)

工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生和造成的損

失。

（5）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是指工程建設(shè)參與方有意識地選擇自己

承擔(dān)風(fēng)險后果的一種風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，

工程建設(shè)參與方明知可能會發(fā)生風(fēng)險事件，但在衡量各種風(fēng)險應(yīng)對策

略后，從經(jīng)濟(jì)性和可行性考慮，仍將風(fēng)險自留，當(dāng)風(fēng)險損失出現(xiàn)時，

則需要依靠工程建設(shè)參與方自身財力去彌補(bǔ)。

當(dāng)工程建設(shè)參與方?jīng)Q定采取風(fēng)險自留策略時，需要對風(fēng)險事件提

前做一些準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備有時被稱為風(fēng)險后備措施，主要包括費用、

進(jìn)度和技術(shù)三種后備措施。

1）費用后備措施。費用后備措施主要是指預(yù)算應(yīng)急費，是事先準(zhǔn)

備一筆用于補(bǔ)償差錯、疏漏及其他不確定性對工程項目費用估計產(chǎn)生

影響的資金。

2）進(jìn)度后備措施。進(jìn)度后備措施是指要制訂一個較緊湊的進(jìn)度計

劃，爭取在工程參建各方要求完成的日期之前完成項目。

3）技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付工程技術(shù)風(fēng)險。一

般來說，采用技術(shù)后備措施的可能性很小。只有當(dāng)小概率風(fēng)險事件發(fā)

生，需要采取補(bǔ)救行動時，才會動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施分

兩種情況，即技術(shù)應(yīng)急費和技術(shù)后備時間。

（6）風(fēng)險利用。應(yīng)對風(fēng)險的更高層次是風(fēng)險利用。風(fēng)險利用僅針

對投機(jī)風(fēng)險而言，原則上投機(jī)風(fēng)險大部分有被利用的可能，但并不是

輕易就能獲得成功。因為投機(jī)風(fēng)險具有兩面性有時利大于弊，有時則

相反。風(fēng)險利用就是促進(jìn)風(fēng)險向有利的方向發(fā)展。

（五）工程風(fēng)險監(jiān)

1、工程風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容

在工程實施過程中，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，新的風(fēng)險有可能會出

現(xiàn)，預(yù)期的風(fēng)險也可能會消失。工程風(fēng)險監(jiān)控的主要任務(wù)是：隨著工

程進(jìn)展密切跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)控殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險；分析

工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度，以及風(fēng)險因素的變化和風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生

的效果；進(jìn)一步尋找機(jī)會，細(xì)化風(fēng)險應(yīng)對措施，實現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險

的目標(biāo)。

工程風(fēng)險監(jiān)控不能僅停留在關(guān)注風(fēng)險的大小上，還要分析風(fēng)險事

件影響因素的發(fā)展和變化。

2、工程風(fēng)險監(jiān)控方法

(1)掙值分析法。掙值分析法是對工程進(jìn)度和費用進(jìn)行綜合控制

的一種有效方法，其核心是對工程項目在任一時間的計劃指標(biāo)、完成

狀況和資源耗費進(jìn)行綜合度量，從而準(zhǔn)確描述工程進(jìn)展?fàn)罱堋曛捣?/p>

析法的另一重要優(yōu)點是可以預(yù)測工程項目可能發(fā)生的工期滯后量和費

用超支量，從而為工程風(fēng)險監(jiān)控提供有效支持。

(2)工程風(fēng)險應(yīng)對審計法。該方法可用于工程決策和實施全過程,

從項目建議書開始直至項目結(jié)束。主要檢查諸如項目建議書、項目產(chǎn)

品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目招標(biāo)文件、設(shè)計文件、實施計劃、必

要的試驗等。風(fēng)險應(yīng)對審計人員檢查和文字記錄諸如規(guī)避、轉(zhuǎn)移或減

輕等風(fēng)險應(yīng)對措施的效果，以及風(fēng)險承擔(dān)人的有效性。

3、工程風(fēng)險控制措施

在風(fēng)險監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取措施（這些

措施包括權(quán)變措施、糾正措施，以及提出項目變更申請或建議等）并

對工程風(fēng)險重新進(jìn)行評估，對風(fēng)險應(yīng)對計劃作出調(diào)整。

（1）權(quán)變措施。權(quán)變措施是指未事先計劃或考慮到的應(yīng)對風(fēng)險措

施。工程項目是一個開放性系統(tǒng)，實施環(huán)境復(fù)雜，有許多風(fēng)險因素在

編制風(fēng)險計劃時是考慮不到的，或者對其沒有充分認(rèn)識。在工程風(fēng)險

監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險的嚴(yán)重性或者是在一些新的風(fēng)險產(chǎn)生時，能夠

隨機(jī)應(yīng)變，及時提出應(yīng)對措施，并將其納入項目和風(fēng)險應(yīng)對計劃中。

（2）糾正措施。糾正措施是為使項目未來預(yù)計績效與原定計劃一

致所作的變更。當(dāng)工程風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果顯示，已列入控制的風(fēng)險在進(jìn)一

步發(fā)展或出現(xiàn)新的風(fēng)險時，則應(yīng)對工程風(fēng)險作深入分析和評估，在找

出工程風(fēng)險事件影響因素的基礎(chǔ)上，及時采取糾正措施（包括實施應(yīng)

急計劃和附加應(yīng)急計劃）。

（3）項目變更申請。工程實施階段，無論是建設(shè)單位、設(shè)計單位、

工程監(jiān)理單位，還是承包商，認(rèn)為原設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工條件、

施工方案等不利于項目目標(biāo)實現(xiàn)，或可能會存在風(fēng)險的，均可提出變

更要求或建議，但這類申請或建議一般應(yīng)是書面的。

七、設(shè)計施工總承包合同履行管理

（一）發(fā)包人一般義務(wù)

（1）遵守法律。發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證承

包人免于承擔(dān)因發(fā)包人違反法律而引起的任何責(zé)任。

（2）發(fā)出承包人開始工作通知。符合專用合同條款約定的開始工

作條件的，發(fā)包人應(yīng)委托監(jiān)理人提前7日向承包人發(fā)出開始工作通知。

工期自開始工作通知中載明的開始工作日期起計算。

（3）提供施工場地。發(fā)包人應(yīng)按專用合同條款約定向承包人提供

施工場地及進(jìn)場施工條件，并明確與承包人的交接界面。

（4）辦理證件和批件。法律規(guī)定和（或）合同約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)

辦理的工程建設(shè)項目必須履行的各類審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)，發(fā)包人

應(yīng)按時辦理。法律規(guī)定和（或）合同約定由承包人負(fù)責(zé)的有關(guān)設(shè)計、

施工證件和批件，發(fā)包人應(yīng)給予必要的協(xié)助。

（5）支付合同價款。發(fā)包人應(yīng)按合同約定向承包人及時支付合同

價款。專用合同條款對發(fā)包人工程款支付擔(dān)保有約定的，從其約定。

（6）組織竣工驗收。發(fā)包人應(yīng)按合同約定及時組織竣工驗收。

(7)其他義務(wù)。發(fā)包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)

(二)承包人一般義務(wù)

(1)遵守法律。承包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證發(fā)

包人免于承擔(dān)因承包人違反法律而引起的任何責(zé)任。

(2)依法納稅。承包人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定納稅，應(yīng)繳納的稅金包

括在合同價格內(nèi)。

(3)完成各項承包工作。承包人應(yīng)按合同約定以及監(jiān)理人根據(jù)合

同約定作出的指示，完成合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺

陷進(jìn)行整改、完善和修補(bǔ)，使其滿足合同約定的內(nèi)容。除專用合同條

款另有約定外，承包人應(yīng)提供合同約定的工程設(shè)備和承包人文件，以

及為完成合同工作所需的勞務(wù)、材料、施工設(shè)備和其他物品，并按合

同約定負(fù)責(zé)臨時設(shè)施的設(shè)計、施工、運行、維護(hù)、管理和拆除。

(4)對設(shè)計、施工作業(yè)和施工方法，以及工程的完備性負(fù)責(zé)。承

包人應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和進(jìn)度要求，編制設(shè)計、施工的組織和

實施計劃，并對所有設(shè)計、施工作業(yè)和施工方法，以及全部工程的完

備性和安全可靠性負(fù)責(zé)。

(5)保證工程施工和人員的安全。承包人應(yīng)按合同約定采取施工

安全措施，確保工程及其人員、材料、設(shè)備和設(shè)施的安全，防止因工

程施工造成的人身傷害和財產(chǎn)損失。

(6)負(fù)責(zé)施工場地及其周邊環(huán)境與生杰的保護(hù)工作。承包人應(yīng)按

合同約定負(fù)責(zé)施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護(hù)工作。

(7)避免施工對公眾與他人的利益造成損害。承包人在進(jìn)行合同

約定的各項工作時，不得侵害發(fā)包人與他人使用公用道路、水源、市

政管網(wǎng)等公共設(shè)施的權(quán)利，避免對鄰近的公共設(shè)施產(chǎn)生干擾。承包人

占用或使用他人的施工場地，影響他人作業(yè)或生活的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任。

(8)為他人提供方便。承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示為他人在施工場

地或附近實施與工程有關(guān)的其他各項工作提供可能的條件。除合同另

有約定外，提供有關(guān)條件的內(nèi)容和可能發(fā)生的費用，由監(jiān)理人商定或

確定。

(9)工程的維護(hù)和照管。工程接收證書頒發(fā)前，承包人應(yīng)負(fù)責(zé)照

管和維護(hù)工程。工程接收證書頒發(fā)時尚有部分未竣工工程的，承包人

還應(yīng)負(fù)責(zé)工程的照管和維護(hù)工作，直至竣工后移交給發(fā)包人。

(10)其他義務(wù)。承包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。

(三)違約情形

(1)發(fā)包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，

屬發(fā)包人違約。

1）發(fā)包人未能按合同約定支付價款，或拖延、拒絕批準(zhǔn)付款申請

和支付憑證，導(dǎo)致付款延誤。

2）由于發(fā)包人原因造成停工。

3）監(jiān)理人無正當(dāng)理由未在約定期限內(nèi)發(fā)出復(fù)工指示，導(dǎo)致承包人

無法復(fù)工。

4）發(fā)包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合

同

5）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務(wù)。

（2）承包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，

屬承包人違約。

1）承包人的設(shè)計、承包人文件、實施和竣工的工程不符合法律及

合同約定

2）承包人違反合同約定，私自將合同的全部或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其

他人，或私自將合同的全部或部分義務(wù)轉(zhuǎn)移給其他人。

3）承包人違反合同約定，未經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)，私自將已按合同約定

進(jìn)入施工場地的施工設(shè)備、臨時設(shè)施或材料撤離施工場地。

4）承包人違反合同約定，使用不合格材料或工程設(shè)備，工程質(zhì)量

達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，又拒絕清除不合格工程。

5）承包人未能按合同進(jìn)度計劃及時完成合同約定的工作，已造成

或預(yù)期造成工期延誤。

6）由于承包人原因未能通過竣工試驗或竣工后試驗的

7）承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)，未能對工程接收證書所列的缺陷清單

的內(nèi)容或缺陷責(zé)任期內(nèi)發(fā)生的缺陷進(jìn)行修復(fù)，而又拒絕按監(jiān)理人指示

再進(jìn)行修復(fù)。

8）承包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合

同。

9）承包人不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。

undefined

八、工程設(shè)計合同管理

工程設(shè)計合同是指建設(shè)單位與工程設(shè)計單位為完成工程設(shè)計任務(wù),

明確雙方義務(wù)和違約責(zé)任的協(xié)議。根據(jù)工程設(shè)計合同，工程設(shè)計單位

應(yīng)完成建設(shè)單位委托的工程設(shè)計任務(wù)；建設(shè)單位作為發(fā)包人，應(yīng)為工

程設(shè)計單位提供相關(guān)資料和必要的工作條件，并支付報酬。

（一）工程設(shè)計合同訂立

建設(shè)單位通過招標(biāo)等方式確定工程設(shè)計單位后，需要通過談判明

確設(shè)計合同相關(guān)內(nèi)容，就合同各項條款進(jìn)行協(xié)商并取得一致意見。工

程設(shè)計合同應(yīng)采用書面形式約定雙方的義務(wù)和違約責(zé)任，且通常會參

照國家推薦使用的示范文本。

除《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（房屋建筑工程）》（GF-2015-

0209）和《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（專業(yè)建設(shè)工程）》（GF-

2015-0210）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計招標(biāo)

文件》（2017年版）中也明確了設(shè)計合同條款及格式。設(shè)計合同條款

由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)

定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。

1、通用合同條款

通用合同條款包括15個方面：一般約定、發(fā)包人義務(wù)、發(fā)包人管

理、設(shè)計人義務(wù)、設(shè)計要求、開始設(shè)計和完成設(shè)計、暫停設(shè)計、設(shè)計

文件、設(shè)計責(zé)任與保險、施工期間配合、合同變更、合同價格與支付、

不可抗力、違約和爭議解決。

2、專用合同條款

專用合同條款是對通用合同條款的細(xì)化、完善、補(bǔ)充、修改或另

行約定的條款。合同當(dāng)事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談

判、協(xié)商對相應(yīng)通用合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充。

3、發(fā)包人主要義務(wù)

（1）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在合同簽訂后14日

內(nèi)，將發(fā)包人代表的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書

面通知設(shè)計人，由發(fā)包人代表在其授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)，代表發(fā)包

人行使權(quán)利、履行義務(wù)和處理合同履行中的具體事宜。發(fā)包人更換發(fā)

包人代表的，應(yīng)提前14日將更換人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)

范圍和授權(quán)期限，書面通知設(shè)計人。

（2）發(fā)包人應(yīng)按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由發(fā)包人

提供的文件（包括基礎(chǔ)資料、勘察報告、設(shè)計任務(wù)書等）交給設(shè)計人。

（3）發(fā)包人應(yīng)在收到定金或預(yù)付款支付申請后28日內(nèi)，將定金

或預(yù)付款支付給設(shè)計人。

（4）符合專用合同條款約定的開始設(shè)計條件的，發(fā)包人應(yīng)提前7

日向設(shè)計人發(fā)出開始設(shè)計通知。設(shè)計服務(wù)期限自開始設(shè)計通知中載明

的開始設(shè)計日期起計算。

（5）發(fā)包人應(yīng)按合同約定向設(shè)計人發(fā)出指示，發(fā)包人的指示應(yīng)蓋

有發(fā)包人單位章，并由發(fā)包人代表簽字確認(rèn)。在緊急情況下，發(fā)包人

代表或其授權(quán)人員可以當(dāng)場簽發(fā)臨時書面指示。發(fā)包人代表應(yīng)在臨時

書面指示發(fā)出后24小時內(nèi)發(fā)出書面確認(rèn)函，逾期未發(fā)出書面確認(rèn)函的,

該臨時書面指示應(yīng)被視為發(fā)包人的正式指示。

（6）發(fā)包人應(yīng)在專用合同條款約定的時間內(nèi)，對設(shè)計人書面提出

的事項作出書面答復(fù)；逾期未作出答復(fù)的，視為已獲得發(fā)包人批準(zhǔn)。

（7）發(fā)包人應(yīng)當(dāng)及時接收設(shè)計人提交的設(shè)計文件，如無正當(dāng)理由

拒收的，視為發(fā)包人已接收設(shè)計文件。發(fā)包人接收設(shè)計文件時，應(yīng)向

設(shè)計人出具文件簽收憑證，憑證內(nèi)容包括圖紙名稱、圖紙內(nèi)容、圖紙

形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。

（8）發(fā)包人接收設(shè)計文件之后，可以自行或者組織專家會進(jìn)行審

查。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同約定和發(fā)包人要求等；

審查的具體范圍、明細(xì)內(nèi)容和費用分擔(dān)，在專用合同條款中約定。

（9）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人對于設(shè)計文件的審查期

限，自文件接收之日起不應(yīng)超過14日。發(fā)包人逾期未作出審查結(jié)論且

未提出異議的，視為設(shè)計人的設(shè)計文件已通過發(fā)包人審查。

（10）發(fā)包人應(yīng)在收到中期支付或費用結(jié)算申請后的28日內(nèi)，將

應(yīng)付款項支付給設(shè)計人。發(fā)包人未能在前述時間內(nèi)完成審批或不予答

復(fù)的，視為發(fā)包人同意中期支付或費用結(jié)算申請。發(fā)包人未按期支付

的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。

（11）發(fā)包人應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計技術(shù)交底會，由設(shè)計人向發(fā)包人、監(jiān)

理人和施工承包人等進(jìn)行設(shè)計交底，對工程設(shè)計意圖、設(shè)計文件和施

工要求等進(jìn)行系統(tǒng)說明和解釋。

4、設(shè)計人主要義務(wù)

（1）設(shè)計人應(yīng)按合同協(xié)議書的約定指派項目負(fù)責(zé)人，并在約定的

期限內(nèi)到職。設(shè)計人更換項目負(fù)責(zé)人應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，并應(yīng)提

前14日將擬更換的項目負(fù)責(zé)人的姓名和詳細(xì)資料提交發(fā)包人。項目負(fù)

責(zé)人2日內(nèi)不能履行職責(zé)的，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，并委派代表代

行其職責(zé)。

（2）設(shè)計人應(yīng)在接到開始設(shè)計通知之日起7日內(nèi)，向發(fā)包人提交

設(shè)計項目機(jī)構(gòu)以及人員安排的報告，其內(nèi)容應(yīng)包括項目機(jī)構(gòu)設(shè)置、主

要設(shè)計人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要設(shè)計人員應(yīng)相對穩(wěn)定,

更換主要設(shè)計人員的，應(yīng)取得發(fā)包人的同意，并向發(fā)包人提交繼任人

員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要設(shè)計

人員包括項目負(fù)責(zé)人、專業(yè)負(fù)責(zé)人、審核人、審定人等，其他人員包

括各專業(yè)的設(shè)計人員、管理人員等。

（3）除專用合同條款另有約定外，設(shè)計人應(yīng)具有發(fā)包人認(rèn)可的、

履行合同所需要的工程設(shè)計責(zé)任險，于合同簽訂后28日內(nèi)向發(fā)包人提

交工程設(shè)計責(zé)任險的保險單副本或者其他有效證明，并在合同履行期

間保持足額、有效。

（4）設(shè)計人應(yīng)做好設(shè)計服務(wù)的質(zhì)量與技術(shù)管理工作，建立健全內(nèi)

部質(zhì)量管理體系和質(zhì)量責(zé)任制度，加強(qiáng)設(shè)計服務(wù)全過程的質(zhì)量控制，

建立完整的設(shè)計文件的設(shè)計、復(fù)核、審核、會簽和批準(zhǔn)制度，明確各

階段的責(zé)任人。

(5)設(shè)計人應(yīng)按合同約定對設(shè)計服務(wù)進(jìn)行全過程的質(zhì)量檢查和檢

驗，并作詳細(xì)記錄，編制設(shè)計工作質(zhì)量報表，報送發(fā)包人審查。

(6)設(shè)計人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)

準(zhǔn)完成設(shè)計工作，并應(yīng)符合發(fā)包人要求。各項規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)包人要

求之間如對同一內(nèi)容的描述不一致時，應(yīng)以描述更為嚴(yán)格的內(nèi)容為準(zhǔn)。

(7)設(shè)計服務(wù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)包人要求，保證工程

的合理使用壽命年限，并在設(shè)計文件中予以注明。

(8)設(shè)計人完成設(shè)計服務(wù)之后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同

約定和發(fā)包人要求編制設(shè)計文件。設(shè)計文件的內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)滿足對

應(yīng)階段的規(guī)范要求。

(9)設(shè)計文件必須保證工程質(zhì)量和施工安全等方面的要求，按照

有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定在設(shè)計文件中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防

生產(chǎn)安全事故的措施建議

(10)設(shè)計人應(yīng)在工程施工期間，積極提供設(shè)計配合服務(wù)，包括

并不限于設(shè)計技術(shù)交底、施工現(xiàn)場服務(wù)、參與施工過程驗收、參與投

產(chǎn)試車(試運行)、參與工程竣工驗收等工作。

5、違約責(zé)任

（1）發(fā)包人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬發(fā)包人

違約。

1）發(fā)包人未按合同約定支付設(shè)計費用。

2）由于發(fā)包人原因造成設(shè)計停止。

3）發(fā)包人無法履行或停止履行合同。

4）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務(wù)。

發(fā)生發(fā)包人違約情況時，設(shè)計人可向發(fā)包人發(fā)出暫停設(shè)計通知，

要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，設(shè)計人有權(quán)解除合同并

向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費用

增加、周期延誤和設(shè)計人損失等。

（2）設(shè)計人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬設(shè)計人

違約：1）設(shè)計文件不符合法律及合同約定。

2）設(shè)計人轉(zhuǎn)包、違法分包或者未經(jīng)發(fā)包人同意擅自分包設(shè)計任務(wù)。

3）設(shè)計人未按合同計劃完成設(shè)計，從而造成工程損失。

4）設(shè)計人無法履行或停止履行合同。

5）設(shè)計人不履行合同約定的其他義務(wù)。

發(fā)生設(shè)計人違約情況時，發(fā)包人可向設(shè)計人發(fā)出整改通知，要求

其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，發(fā)包人有權(quán)解除合同并向設(shè)

計人發(fā)出解除合同通知。設(shè)計人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費用增加、

周期延誤和發(fā)包人損失等。

九、工程勘察合同管理

工程勘察合同是指建設(shè)單位與工程勘察單位為完成工程勘察任務(wù),

明確雙方義務(wù)和違約責(zé)任的協(xié)議。根據(jù)工程勘察合同，勘察人應(yīng)完成

建設(shè)單位委托的工程勘察任務(wù)；建設(shè)單位作為發(fā)包人，應(yīng)為勘察人提

供相關(guān)資料和必要的工作條件，并支付報酬。

（一）工程勘察合同訂立

建設(shè)單位通過招標(biāo)等方式確定勘察單位后，需要通過談判明確勘

察合同相關(guān)內(nèi)容，就合同各項條款進(jìn)行協(xié)商并取得一致意見。工程勘

察合同應(yīng)采用書面形式約定雙方的義務(wù)和違約責(zé)任，且通常會參照國

家推薦使用的示范文本。

除《建設(shè)工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）外，國

家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)勘察招標(biāo)文件》（2017年版）

中也明確了勘察合同條款及格式?？辈旌贤瑮l款由通用合同條款和專

用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履

約保證金格式。

1、通用合同條款

通用合同條款包括15個方面：一般約定、發(fā)包人義務(wù)、發(fā)包人管

理、勘察人義務(wù)、勘察要求、開始勘察和完成勘察、暫?？辈?、勘察

文件、勘察責(zé)任與保險、設(shè)計和施工期間配合、合同變更、合同價格

與支付、不可抗力、違約和爭議解決

2、專用合同條款

專用合同條款是對通用合同條款的細(xì)化、完善、補(bǔ)充、修改或另

行約定的條款。合同當(dāng)事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談

判、協(xié)商對相應(yīng)通用合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充。

3、合同文件解釋順序

合同協(xié)議書與下列文件一起構(gòu)成合同文件

①中標(biāo)通知書。

②投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄。

③專用合同條款。

④通用合同條款。

⑤發(fā)包人要求。

上述合同文件互相補(bǔ)充和解釋，如果合同文件之間存在矛盾或不

一致之處，以上述文件的排列