證券從業(yè)人員重點(diǎn)題庫和答案分析2024一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）1.以下不屬于證券市場基本功能的是（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能答案：D分析：證券市場的基本功能包括籌資-投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。雖然通過投資組合等方式可以在一定程度上分散風(fēng)險(xiǎn)，但證券市場本身并不能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。所以答案選D。2.股票的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.必要收益率B.無風(fēng)險(xiǎn)利率C.定期存款利率D.存款準(zhǔn)備金率答案：A分析：股票的理論價(jià)格是將股票預(yù)期未來股息收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是未來收入的現(xiàn)值。無風(fēng)險(xiǎn)利率只是必要收益率的一個(gè)組成部分；定期存款利率與股票理論價(jià)格計(jì)算無直接關(guān)聯(lián)；存款準(zhǔn)備金率是央行調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的工具，和股票理論價(jià)格無關(guān)。所以選A。3.按發(fā)行對象和上市地區(qū)，可將股票分為A股、B股、H股和N股等。其中A股是指（）。A.專供境外投資者在境內(nèi)以外幣買賣的股票B.專供大陸地區(qū)個(gè)人或法人買賣的，以人民幣標(biāo)明票面金額并以人民幣認(rèn)購和交易的股票C.由中國境內(nèi)注冊的公司發(fā)行、直接在中國香港上市的股票D.在美國紐約上市的外資股答案：B分析：A股的定義就是供中國大陸地區(qū)的個(gè)人或法人買賣的，以人民幣標(biāo)明票面金額并以人民幣認(rèn)購和交易的股票。A選項(xiàng)描述的是B股；C選項(xiàng)描述的是H股；D選項(xiàng)描述的是N股。所以答案是B。4.債券按發(fā)行主體分類，除政府債券、金融債券外，還有（）。A.企業(yè)債券B.附息債券C.貼現(xiàn)債券D.國際債券答案：A分析：按發(fā)行主體債券可分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券。附息債券和貼現(xiàn)債券是按債券利息支付方式分類的；國際債券是按債券發(fā)行的地域范圍分類的。所以選A。5.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票C.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格是事先確定的答案：C分析：可轉(zhuǎn)換債券由于賦予了投資者轉(zhuǎn)換為股票的權(quán)利，其票面利率一般低于普通債券，以補(bǔ)償發(fā)行人未來可能的股權(quán)稀釋成本。A、B、D選項(xiàng)的描述都是正確的。所以答案選C。6.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.穩(wěn)定收益、無風(fēng)險(xiǎn)答案：D分析：證券投資基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理，組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等特點(diǎn)。但基金投資是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定收益且無風(fēng)險(xiǎn)。所以選D。7.以下屬于封閉式基金特點(diǎn)的是（）。A.基金份額總額不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回C.基金份額在證券交易所上市交易D.基金資產(chǎn)總額隨投資者的申購、贖回而變動答案：C分析：封閉式基金的基金份額總額是固定的，在封閉期內(nèi)不能進(jìn)行申購和贖回，其基金份額在證券交易所上市交易。而A、B、D選項(xiàng)描述的是開放式基金的特點(diǎn)。所以答案是C。8.按照基金的運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).股票基金和債券基金C.成長型基金和收入型基金D.契約型基金和公司型基金答案：A分析：根據(jù)運(yùn)作方式不同，基金分為封閉式基金和開放式基金。B選項(xiàng)是按投資對象分類；C選項(xiàng)是按投資目標(biāo)分類；D選項(xiàng)是按基金的組織形式分類。所以選A。9.金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性答案：C分析：金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和不確定性等特征。其價(jià)值會隨基礎(chǔ)資產(chǎn)的變動而變動，具有不確定性，而不是確定性。所以答案選C。10.以下屬于金融期貨的是（）。A.商品期貨B.利率期貨C.外匯期權(quán)D.股票期權(quán)答案：B分析：金融期貨主要包括外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨。商品期貨不屬于金融期貨；外匯期權(quán)和股票期權(quán)屬于金融期權(quán)，并非金融期貨。所以選B。11.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：B分析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，這是為了保障客戶資金的安全。所以答案是B。12.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)答案：D分析：證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)等。保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)范疇。所以選D。13.證券市場監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.自由放任原則答案：D分析：證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”（公開、公平、公正）原則。自由放任原則與監(jiān)管的目的相悖，證券市場需要合理的監(jiān)管來保障其健康運(yùn)行。所以答案選D。14.內(nèi)幕交易行為不包括（）。A.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.非內(nèi)幕信息知情人通過不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息并買賣證券D.上市公司高管在定期報(bào)告披露前買賣本公司股票，但不知悉內(nèi)幕信息答案：D分析：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券、建議他人買賣證券等行為。上市公司高管在不知悉內(nèi)幕信息的情況下買賣本公司股票，不屬于內(nèi)幕交易行為。所以選D。15.以下關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.證券包銷分全額包銷和余額包銷兩種答案：C分析：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；而證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A、B、D選項(xiàng)描述正確。所以答案選C。16.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）。A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.移動平均法答案：D分析：股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法和幾何平均法。移動平均法是一種技術(shù)分析方法，用于分析股票價(jià)格的趨勢，并非編制股票價(jià)格指數(shù)的方法。所以選D。17.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，正確的是（）。A.優(yōu)先股股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B.優(yōu)先股股東在公司盈利分配上優(yōu)先于普通股股東C.優(yōu)先股股東可以參與公司的經(jīng)營決策D.優(yōu)先股股息率是不固定的答案：B分析：優(yōu)先股股東在利潤分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配上優(yōu)先于普通股股東。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的權(quán)利；優(yōu)先股股東一般無表決權(quán)，不能參與公司的經(jīng)營決策；優(yōu)先股股息率通常是固定的。所以答案選B。18.以下屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，包括利率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)都屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，是可以通過分散投資來降低的。所以選C。19.證券投資分析的基本分析方法主要適用于（）。A.短期行情的預(yù)測B.周期相對比較長的證券價(jià)格預(yù)測C.預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域D.相對成熟的證券市場答案：B分析：基本分析方法是通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司基本情況的分析來評估證券的內(nèi)在價(jià)值，更適用于周期相對較長的證券價(jià)格預(yù)測。短期行情預(yù)測更適合技術(shù)分析；基本分析注重對基本面的研究，對預(yù)測精確度有一定要求；基本分析在各種證券市場都有應(yīng)用，并非僅適用于相對成熟的市場。所以選B。20.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢移動C.歷史會重演D.公司基本面決定證券價(jià)格答案：D分析：技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是三大假設(shè)，即市場行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢移動、歷史會重演。而公司基本面決定證券價(jià)格是基本分析的觀點(diǎn)。所以答案選D。21.以下關(guān)于K線圖的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.K線圖是將每日、每周、每月的開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等漲跌變化狀況用圖形的方式表現(xiàn)出來B.陽線表示收盤價(jià)高于開盤價(jià)C.陰線表示收盤價(jià)低于開盤價(jià)D.K線圖只能用于股票價(jià)格分析，不能用于其他金融產(chǎn)品價(jià)格分析答案：D分析：K線圖可以用于股票、期貨、外匯等各種金融產(chǎn)品的價(jià)格分析，并非只能用于股票價(jià)格分析。A、B、C選項(xiàng)對K線圖的描述都是正確的。所以選D。22.下列關(guān)于MACD指標(biāo)的說法，正確的是（）。A.MACD指標(biāo)由DIF線和DEA線以及MACD柱狀線組成B.DIF線是快速移動平均線與慢速移動平均線的差C.當(dāng)DIF線向上突破DEA線時(shí)，為賣出信號D.MACD柱狀線為正值時(shí)，表明市場趨勢向下答案：A分析：MACD指標(biāo)由DIF線（快速移動平均線與慢速移動平均線的差）、DEA線（DIF線的平滑移動平均線）以及MACD柱狀線組成。當(dāng)DIF線向上突破DEA線時(shí)，為買入信號；MACD柱狀線為正值時(shí)，表明市場趨勢向上。所以答案選A。23.證券投資組合的目的是（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.獲得最大收益D.消除所有風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：通過構(gòu)建證券投資組合，可以分散投資于不同的證券，從而降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是無法通過投資組合分散的；投資組合的目的不是單純追求最大收益，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)；投資組合不能消除所有風(fēng)險(xiǎn)。所以選B。24.以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.CAPM表明，證券的期望收益率與該證券的貝塔系數(shù)線性相關(guān)B.貝塔系數(shù)衡量的是證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場組合的貝塔系數(shù)為0D.無風(fēng)險(xiǎn)利率是CAPM中的一個(gè)重要參數(shù)答案：C分析：市場組合的貝塔系數(shù)為1，它代表了市場整體的風(fēng)險(xiǎn)水平。A、B、D選項(xiàng)對CAPM的描述都是正確的。所以答案選C。25.債券的久期是指（）。A.債券的到期時(shí)間B.債券的持有時(shí)間C.債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間D.債券的剩余存續(xù)期答案：C分析：債券的久期是債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間，它綜合考慮了債券各期現(xiàn)金流的時(shí)間和金額，反映了債券價(jià)格對利率變動的敏感性。A、B、D選項(xiàng)的描述不準(zhǔn)確。所以選C。26.以下關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（）。A.金融期權(quán)的買方要向賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)B.金融期權(quán)的買方只有義務(wù)，沒有權(quán)利C.金融期權(quán)的賣方只有權(quán)利，沒有義務(wù)D.金融期權(quán)的雙方都要繳納保證金答案：A分析：金融期權(quán)的買方為了獲得期權(quán)合約賦予的權(quán)利，需要向賣方支付一定的期權(quán)費(fèi)。買方有權(quán)利但無義務(wù)，賣方有義務(wù)但無權(quán)利；只有期權(quán)賣方需要繳納保證金，買方不需要。所以答案選A。27.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.證券的承銷與保薦答案：D分析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記等。證券的承銷與保薦是證券公司的業(yè)務(wù)，并非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。所以選D。28.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級人員B.內(nèi)部控制應(yīng)遵循成本效益原則C.內(nèi)部控制制度可以替代內(nèi)部監(jiān)督和檢查D.內(nèi)部控制應(yīng)具有高度的權(quán)威性答案：C分析：內(nèi)部控制制度不能替代內(nèi)部監(jiān)督和檢查，內(nèi)部監(jiān)督和檢查是確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)。A、B、D選項(xiàng)對證券公司內(nèi)部控制的描述都是正確的。所以答案選C。29.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券C.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金D.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物答案：C分析：證券公司向客戶融資，可以使用自有資金或者依法籌集的資金。A、B、D選項(xiàng)對融資融券業(yè)務(wù)的描述都是正確的。所以答案選C。30.以下關(guān)于證券市場法律法規(guī)體系的說法，正確的是（）。A.法律是由國務(wù)院制定并頒布的規(guī)范性文件B.行政法規(guī)是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律規(guī)范C.部門規(guī)章是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范D.自律性規(guī)則是由證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織制定的行業(yè)規(guī)范，不具有法律效力答案：C分析：法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的規(guī)范性文件；行政法規(guī)是由國務(wù)院制定并頒布的；自律性規(guī)則雖然不具有國家法律那樣的普遍效力，但對自律組織成員具有約束力，在一定范圍內(nèi)有法律效力。部門規(guī)章是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范。所以答案選C。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共15題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織答案：ABCD分析：證券市場的參與者眾多，證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者；證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者；證券中介機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管和自律管理。所以ABCD選項(xiàng)都正確。2.股票的特征包括（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動性D.永久性答案：ABCD分析：股票具有收益性，投資者可以通過股息、紅利和資本利得獲取收益；具有風(fēng)險(xiǎn)性，股票價(jià)格波動可能導(dǎo)致投資者損失；具有流動性，股票可以在證券市場上自由買賣；具有永久性，股票是一種無期限的有價(jià)證券，股東不能要求公司退股。所以ABCD都對。3.債券的基本要素有（）。A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱答案：ABCD分析：債券的基本要素包括債券的票面價(jià)值，它是債券的本金金額；到期期限，決定了債券的償還時(shí)間；票面利率，用于計(jì)算債券利息；債券發(fā)行者名稱，明確了債券的債務(wù)主體。所以ABCD選項(xiàng)均正確。4.證券投資基金按投資目標(biāo)分類，可分為（）。A.成長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.契約型基金答案：ABC分析：按投資目標(biāo)，證券投資基金可分為成長型基金（追求資本增值）、收入型基金（追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入）和平衡型基金（兼顧資本增值和穩(wěn)定收入）。契約型基金是按基金的組織形式分類的。所以選ABC。5.金融衍生工具的基本類型包括（）。A.股權(quán)類衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具答案：ABCD分析：金融衍生工具的基本類型有股權(quán)類衍生工具（如股票期貨、股票期權(quán)等）、貨幣衍生工具（如外匯期貨、外匯期權(quán)等）、利率衍生工具（如利率期貨、利率期權(quán)等）和信用衍生工具（如信用違約互換等）。所以ABCD選項(xiàng)都正確。6.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括（）。A.代理買賣證券業(yè)務(wù)B.代理證券還本付息、分紅派息C.證券代保管、鑒證D.代理登記開戶答案：ABCD分析：證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括代理買賣證券業(yè)務(wù)，這是核心業(yè)務(wù)；代理證券還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶等。所以ABCD選項(xiàng)都屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。7.證券市場監(jiān)管的手段有（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC分析：證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段（通過制定和執(zhí)行法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管）、經(jīng)濟(jì)手段（利用宏觀經(jīng)濟(jì)政策等進(jìn)行調(diào)控）和行政手段（通過行政命令等進(jìn)行管理）。自律手段是自律組織的管理方式，不屬于監(jiān)管手段的范疇。所以選ABC。8.內(nèi)幕信息包括（）。A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%答案：ABCD分析：內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。ABCD選項(xiàng)所描述的內(nèi)容都符合內(nèi)幕信息的定義。所以答案是ABCD。9.證券投資分析的信息來源主要有（）。A.政府部門B.證券交易所C.上市公司D.中介機(jī)構(gòu)答案：ABCD分析：證券投資分析的信息來源廣泛，政府部門發(fā)布宏觀經(jīng)濟(jì)政策等信息；證券交易所提供證券交易的相關(guān)數(shù)據(jù)；上市公司披露自身的財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息；中介機(jī)構(gòu)如券商、咨詢公司等也會提供研究報(bào)告等信息。所以ABCD選項(xiàng)都正確。10.技術(shù)分析的主要理論包括（）。A.道氏理論B.波浪理論C.切線理論D.形態(tài)理論答案：ABCD分析：技術(shù)分析的主要理論有道氏理論（奠定了技術(shù)分析的基礎(chǔ)）、波浪理論（揭示了股票價(jià)格波動的規(guī)律）、切線理論（通過繪制切線來判斷股票價(jià)格走勢）和形態(tài)理論（通過分析股價(jià)的形態(tài)來預(yù)測走勢）等。所以ABCD選項(xiàng)都屬于技術(shù)分析的主要理論。11.證券投資組合管理的基本步驟包括（）。A.確定投資政策B.進(jìn)行證券投資分析C.構(gòu)建證券投資組合D.投資組合的修正和業(yè)績評估答案：ABCD分析：證券投資組合管理的基本步驟包括確定投資政策（明確投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等）、進(jìn)行證券投資分析（評估證券的投資價(jià)值）、構(gòu)建證券投資組合（選擇合適的證券進(jìn)行組合）、投資組合的修正（根據(jù)市場變化調(diào)整組合）和業(yè)績評估（評估組合的投資效果）。所以ABCD選項(xiàng)都正確。12.影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素有（）。A.債券的期限B.債券的票面利率C.債券的信用等級D.市場利率答案：ABC分析：影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素包括債券的期限（期限越長，風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)格波動可能越大）、票面利率（票面利率越高，債券價(jià)值越高）和信用等級（信用等級越高，債券風(fēng)險(xiǎn)越低，價(jià)格越高）。市場利率是影響債券定價(jià)的外部因素。所以選ABC。13.金融期權(quán)的基本類型有（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)答案：AB分析：金融期權(quán)按期權(quán)買方的權(quán)利劃分，基本類型有看漲期權(quán)（賦予買方買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利）和看跌期權(quán)（賦予買方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利）。歐式期權(quán)和美式期權(quán)是按行權(quán)時(shí)間劃分的。所以選AB。14.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)的管理B.信用風(fēng)險(xiǎn)的管理C.流動性風(fēng)險(xiǎn)的管理D.操作風(fēng)險(xiǎn)的管理答案：ABCD分析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)（因市場價(jià)格波動導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)（交易對手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)）、流動性風(fēng)險(xiǎn)（無法及時(shí)滿足資金需求的風(fēng)險(xiǎn)）和操作風(fēng)險(xiǎn)（因人為失誤、系統(tǒng)故障等導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)）等方面。所以ABCD選項(xiàng)都正確。15.證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律性規(guī)則答案：ABCD分析：證券市場法律法規(guī)體系主要包括法律（由全國人大或其常委會制定）、行政法規(guī)（由國務(wù)院制定）、部門規(guī)章（由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定）和自律性規(guī)則（由證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織制定）四個(gè)層級。所以ABCD選項(xiàng)都正確。三、判斷題（每題1分，共10題）1.證券市場是價(jià)值直接交換的場所，也是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。（）答案：正確分析：證券市場上買賣的各種證券是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以是價(jià)值直接交換的場所；同時(shí)，投資者在證券市場中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，證券價(jià)格的波動會導(dǎo)致投資者的收益變化，因此也是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。2.優(yōu)先股股東在公司清算時(shí)，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序優(yōu)先于普通股股東和債權(quán)人。（）答案：錯(cuò)誤分析：在公司清算時(shí)，債權(quán)人對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順