《工程項目管理》教案

一、本課程教學(xué)目的與要求

工程項目管理是建筑業(yè)企業(yè)為使項目取得成功，實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和

所限定的費用，對工程項目進行的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等全過程、全面的管理。項目

管理的目的就是保證項目目標(biāo)的順利實現(xiàn)，項目管理的內(nèi)容要針對項目目標(biāo)而定，那就是

范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購

管理、綜合管理。通過學(xué)習(xí)工程項目管理的基本理論、方法和技術(shù)，使學(xué)生掌握一定的建

筑工程管理知識，熟悉項目管理有關(guān)內(nèi)容，做到理論聯(lián)系實際，自覺地把所學(xué)知識運用到

建筑業(yè)企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)管理實踐中。

通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)學(xué)生自學(xué)能力、應(yīng)用能力和管理能力，培養(yǎng)學(xué)生分析問題和解決

問題的能力，培養(yǎng)學(xué)生競爭意識和開拓意識，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展對工程管理的

需要。

二、本課程選用的教材及教學(xué)參考書

（一）選用的教材：

《建筑工程項目管理》項建國主編

（二）教學(xué)參考書：

1、《工程項目管理》賴一飛等主編

2、《項目管理導(dǎo)論》殷煥武王震林等編著

三、提高教學(xué)質(zhì)量的措施

本課程采用課堂教學(xué)為主，結(jié)合我國國情和改革需要以及建筑業(yè)企業(yè)管理的當(dāng)前水

平，適當(dāng)引進國外，特別是德國，日本，美國的管理理論與實際案例，闡述工程項目管理

與監(jiān)理的基本內(nèi)容，突出重點，力求理論聯(lián)系實際。

平時注重案例教學(xué)，布置一定的案例分析題，注重實際處理管理事物能力的培養(yǎng)。在

一些重點章節(jié)講完之后布置適量的課堂討論題目，讓學(xué)生課后查閱其他有關(guān)書籍資料，進

行課堂討論，互相研討，增強對課程內(nèi)容的理解。

課堂講授中，注意突出重點章節(jié)，主要講授的內(nèi)容包括：與"工程項目管理"相關(guān)的系

列概念、基本建設(shè)程序、工程項目的分解體系，建設(shè)項目實施與管理，項目管理組織形式、

項目經(jīng)理部的建立，項目經(jīng)理責(zé)任制、項目經(jīng)理的地位和素質(zhì)要求，項目管理規(guī)劃，目標(biāo)

控制的原理和方法，工程項目風(fēng)險管理的意義和程序，工程項目組織協(xié)調(diào)的范圍和內(nèi)容，

施工項目現(xiàn)場管理和生產(chǎn)要素管理以及建設(shè)項目監(jiān)理的有關(guān)知識等等。在全部課程結(jié)束時

安排一次復(fù)習(xí)，幫助學(xué)生復(fù)習(xí)鞏固知識，達(dá)到對課程所學(xué)內(nèi)容的融會貫通，真正做到系統(tǒng)

理解和運用工程項目管理知識，并結(jié)合國情特點創(chuàng)造性地解決實踐問題。

第一章：工程項目管理概述

第一節(jié)：項目的概念及其基本特征

目的要求：

1、掌握項目的含義及其特征；

2、熟悉建設(shè)項目的概念和分類標(biāo)準(zhǔn)。

授課內(nèi)容：

項目管理作為一門學(xué)科和一種特定的管理方法，最早出現(xiàn)在美國，他是伴隨著實施和

管理大型項目的需要而產(chǎn)生的。當(dāng)時，大型的建設(shè)項目、復(fù)雜的科研項目、軍事項目和航

天項目的出現(xiàn)，使人們認(rèn)識到，由于項目的一次性和約束條件的確定性，要取得成功，必

須加強項目管理，引進科學(xué)管理思想、理論和方法。于是項目管理作為一門學(xué)科出現(xiàn)。

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展的需要，建設(shè)事業(yè)得到迅速的發(fā)展，許多大規(guī)模的工程項目實踐

活動都取得了成功。但我國長期的項目實踐活動并沒有系統(tǒng)的上升為工程項目管理理論

和科學(xué)。20世紀(jì)80年代我國開始接觸工程項目管理方法，近年來，在工程項目管理理論

方面也在不斷的開展研究和實踐，并在不斷的發(fā)展和完善之中。

一、與“工程項目管理”相關(guān)一些概念

'開發(fā)項目建設(shè)以目（甲方）

科研項目工程項目設(shè)計孤目

項目工程項目施工次目（乙方）

\環(huán)保和規(guī)劃項目咨詢布目

社會項目

投資項目

If建設(shè)項目管理（建設(shè)監(jiān)理）

設(shè)計項目管理

工程項目管理\咨詢項目管理

施工項目管理

二'項目

1、含義：

在一定的約束條件下(主要是限定資源、限定時間、限定質(zhì)量)，具有明確的目標(biāo)的

一次性工作或任務(wù)。

任務(wù)：包括活動的過程和成果。

2、特征：

(1)項目的一次性(單件性)

項目的一次性是項目的最主要特征，也可稱為單件性。指的是沒有與此完全相同的

另一項任務(wù)，其不同點表現(xiàn)在任務(wù)本身和最終成果上。只有認(rèn)識項目的一次性，才能有針

對性地根據(jù)項目的特殊情況和要求進行管理。

(2)項目的目標(biāo)具有明確性

項目的目標(biāo)有成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。成果性目標(biāo)是指項目的功能性要求，約束

性目標(biāo)是指限制條件，凡是項目都有自己的約束條件，項目只有滿足約束條件才能成功。

限定的時間、限定的投資、限定的質(zhì)量，通常稱這三個約束條件為項目的三大目標(biāo)，它是

項目目標(biāo)完成的前提。

(3)管理對象的整體性

一個項目，是一個整體管理對象，在按其需要配置生產(chǎn)要素時，必須以總體效益的

提高為標(biāo)準(zhǔn)，做到數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)的總體優(yōu)化。由于內(nèi)外環(huán)境是變化的，所以管理和生

產(chǎn)要素的配置是動態(tài)的。項目中的一切活動都是相關(guān)的，構(gòu)成一個整體。

每個項目必須具備上市三個特征，缺一不可。

本單元教學(xué)重點和難點：

1、拓寬知識面，讓學(xué)生建立“大項目"的概念；

2、詳細(xì)介紹項目的特征，對其中的“項目具有獨特的生命周期”結(jié)合我國的基本建

設(shè)程序做重點闡述；

3、建設(shè)項目作為項目中最重要的一類，其內(nèi)涵是難點，應(yīng)結(jié)合實例講解。

第二節(jié)：工程項目的分解體系

目的要求：

1,熟悉工程項目的分解體系；

2、認(rèn)識施工項目的含義和特征。

授課內(nèi)容：

一、工程項目的分解體系

(-)單項工程

工程項目有時也稱為單項工程，是建設(shè)項目的組成部分，一般是指具有獨立的設(shè)計文

件，在竣工投產(chǎn)后可以獨立發(fā)揮效益或生產(chǎn)設(shè)計能力的一組配套齊全的工程項目。從施工

角度看，單項工程是一個獨立的系統(tǒng)，他在工程項目總體施工部署和管理目標(biāo)的指導(dǎo)下，

形成自身的項目管理方案和目標(biāo)。

一個建設(shè)項目可以包括若干個單項工程，如一個新建工廠的建設(shè)項目，其中的各個生

產(chǎn)車間、輔助車間、倉庫、住宅等工程都是單項工程。有些比較簡單的建設(shè)項目本身就是

一個單項工程，如只有一個車間的小型工廠，一條森林鐵路等。一個建設(shè)項目在全部建成

投產(chǎn)以前，往往陸續(xù)建成若干個單項工程，所以單項工程是考核投產(chǎn)計劃完成情況和新增

生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)。

單項工程由若干個單位工程組成。

（二）單位工程

單位工程是建筑業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品，是指具有獨立設(shè)計，可以獨立施工，但完成后不能

獨立發(fā)揮效益的工程。民用建筑物或構(gòu)筑物的土建工程連同安裝工程一起稱為一個單位工

程，工業(yè)建筑物或構(gòu)筑物的土建工程是一個單位工程，而安裝工程又是一個單位工程。

只有建設(shè)項目、單項工程、單位工程才能稱為項目，因為它們都具有項目的特性，

如單件性、一次性、生命周期、約束條件，而建筑工程的分部、分項工程就不能稱為項目。

（三）分部工程

按單位工程的部位來劃分的。土建工程的分部工程按建筑工程的主要部位劃分，如

基礎(chǔ)工程、主體工程、地面工程、裝飾工程等；安裝工程的分部工程是按工程的種類劃分

的如管道工程、電氣工程、通風(fēng)工程以及設(shè)備安裝工程等。

（四）分項工程

分項工程是分部工程的組成部分，一般按工種來劃分，也是形成建筑產(chǎn)品基本構(gòu)件

的施工過程。分項工程既有其作業(yè)活動獨立性，又有相互聯(lián)系、相互制約的整體性。

二、施工項目

施工項目是建筑業(yè)企業(yè)從施工承包投標(biāo)開始到保修期滿為止的全過程中完成的產(chǎn)

品，也就是建筑業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)對象。它可能是一個建設(shè)項目的施工，也可能是其中一個單

項或單位工程的施工。施工項目除了具備一般項目特征外，還具有自己的四個特征：

（-）它是建設(shè)項目或其中的單項工程或單位工程的施工任務(wù)；

（二）它作為管理主體，是以建筑業(yè)企業(yè)為管理主體的；

（三）該任務(wù)的范圍由工程承包合同界定；

（四）它的產(chǎn)品有多樣性、固定性、體積龐大、生產(chǎn)周期長的特點。

只有單位工程、單項工程和建設(shè)項目的施工活動才能稱得上施工項目，因為它們才

是建筑業(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品。分部、分項工程不是建筑業(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品，所以不能稱之為

施工項目，而是施工項目的組成部分。

這里所說的“建筑業(yè)企業(yè)”，是一個規(guī)范用詞，是指“從事土木工程、建筑工程、線

路管道安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業(yè)“，不再使用“建筑企業(yè)”、“建

筑施工企業(yè)”和“施工企業(yè)”等非規(guī)范用詞。

本單元教學(xué)重點和難點：

1、對于“工程項目”的含義在學(xué)術(shù)界和實踐中有兩種不同解釋，學(xué)生理解有一定的

難度，講述時力求深入淺出，使概念明晰化；

2、“工程項目的分解體系”作為本章的重點，結(jié)合實例講解，加深學(xué)生印象，為理解

“施工項目”的概念打下基礎(chǔ)。

第四節(jié)：項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展

目的要求：

1、了解項目管理產(chǎn)生的背景和原因

2、明確我國推行工程項目管理的意義；

3、認(rèn)識我國實行項目管理的特點。

授課內(nèi)容：

本世紀(jì)五十年代末，一些工業(yè)發(fā)達(dá)國家開始重視建筑工程項目管理和控制的研究，而后成立了許

多建筑工程項目管理研究的學(xué)會和進行建筑工程項目管理的咨詢機構(gòu)，在高等學(xué)校里也開設(shè)了建筑工

程項目管理的課程，多年來有關(guān)理論研究和實踐應(yīng)用的結(jié)果，使工程項目管理學(xué)成為管理科學(xué)的一門

分支學(xué)科。

一、項目管理產(chǎn)生的背景和原因：

（一）工程項目規(guī)模日趨擴大，技術(shù)日趨復(fù)雜

自本世紀(jì)五十年代末、六十年代初以來，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、工業(yè)和國防建設(shè)以及人民生活

水平不斷提高的要求，需要建設(shè)很多大型、巨型工程，如航天工程、大型水利工程、核電站、大型鋼

鐵企業(yè)、石油化工企業(yè)和新型城市開發(fā)等。這些工程技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大、對項目建設(shè)的組織與管理就

提出更高的要求。對于這些大型工程，投資者和建設(shè)者都難以承擔(dān)由于項目組織和管理的失誤而造成

的損失。競爭激烈的社會環(huán)境，迫使人們重視項目的管理。

（二）人們認(rèn)識到工程項目總目標(biāo)控制的重要性。

投資者對一個工程項目的建設(shè)，往往有許多目標(biāo)：建設(shè)地點、建筑形式、結(jié)構(gòu)形式、功能、使

用者的滿意程度、經(jīng)濟性、時間等。這些目標(biāo)形成了一個目標(biāo)系統(tǒng)，此目標(biāo)系統(tǒng)如何控制，其核心的

問題是如何確保其總目標(biāo)的實現(xiàn)。

一個工程項目的總目標(biāo)可以歸納為：投資/成本、工期和質(zhì)量。

（三）人們認(rèn)識到工程項目協(xié)調(diào)的重要性

一個大、中型工程項目在運行中會涉及到與很多方面的關(guān)系，諸如：建設(shè)單位、設(shè)計單位、施

工單位、供應(yīng)單位、監(jiān)理單位、運輸單位、政府部門、金融機構(gòu)、司法部門、服務(wù)部門以及科研單位

等等。

所謂工程項目的協(xié)調(diào)，指的是以上單位之間的協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的方面

包括：技術(shù)、經(jīng)濟、組織、質(zhì)量和進度等。

大量工程實踐表明，以上各種關(guān)系、各個方面的協(xié)調(diào)直接影響著工程項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。人們

逐漸認(rèn)識到協(xié)調(diào)也是一項專門的技術(shù)，它被稱為協(xié)調(diào)技術(shù)。

（四）人們認(rèn)識到工程項目信息管理的重要性。

一個工程項目從投資決策至項目建成、交付使用，其間需要多方面和多種形式的信息，如：可

行性研究資料、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計文件、委托設(shè)計和施工的合同、概預(yù)算文件、施工文件、來往信件、

會議記錄、談話記錄、情況匯報和各種統(tǒng)計表等。對以上這些有關(guān)的信息進行收集、存儲、加工和整

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理、稱為信息管理。

長期建設(shè)的實踐，使項目決策者、參加者認(rèn)識到，在工程項目進展過程中由于缺乏信息，難以

及時獲取信息、所得到的信息不準(zhǔn)確或信息的綜合程度不滿足項目管理的要求等，造成項目控制、決

策的困難，以致影響項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。使人們越發(fā)意識到工程項目信息管理的重要性。而電子計算

機是高效信息處理的工具，應(yīng)考慮使用計算機輔助項目管理。

二、項目管理在我國的發(fā)展

(一)項目管理的引進

我國進行工程項目管理的實踐活動至今有2000多年的歷史。我國許多偉大的工程，如都江堰水

利工程、宋朝丁渭修復(fù)皇宮工程、北京故宮工程等等，都是名垂史冊的項目管理實踐活動。其中許多

工程運用了科學(xué)的思想和組織方法，反映了我國古代工程項目管理的水平和成就。新中國成立后，我

國工程項目管理的實踐活動得到了很大發(fā)展，創(chuàng)造了許多項目管理的經(jīng)驗，并進行了總結(jié)，只是沒有

系統(tǒng)上升為學(xué)科理論。

改革開放以來，我國首先從德國和日本引進了項目管理理論，之后美國和世界銀行的項目管理

理論和實踐經(jīng)驗隨著文化交流和項目建設(shè)陸續(xù)傳入我國。招投標(biāo)承包制的推廣過程就是項目管理理論

的應(yīng)用和發(fā)展過程。1987年開始推廣的魯布革經(jīng)驗，使我國項目管理實踐和理論研究跨上了一個新臺

階。1988年開始試行的建設(shè)監(jiān)理和施工項目管理至今已取得很大成就，轉(zhuǎn)入推廣階段。

(二)、我國為什么要進行工程項目管理

1、工程項目管理的意義

(1)項目管理是國民經(jīng)濟基礎(chǔ)管理的重要內(nèi)容。

建國以來，建筑行業(yè)飛速發(fā)展，進行了大量的工程項目管理實踐活動，遠(yuǎn)的如“一五”時期搞的

156項重點建設(shè)項目，這156項奠定了中華人民共和國的工業(yè)基礎(chǔ)和國民經(jīng)濟基礎(chǔ)。從管理來講，我們

有成功的經(jīng)驗，也有失敗的教訓(xùn)I,有的教訓(xùn)還是很深刻的，比如在那個年代搞的“三小”工程，有些

工程至今是廢銅爛鐵一堆。從好的來說，寶鋼工程、葛洲壩工程、京一津一塘高速公路以及南浦大橋

等，這些工程對我們國民經(jīng)濟的發(fā)展起了重要的作用。所以，項目管理的好壞直接影響到國家、地區(qū)

的經(jīng)濟效益和社會效益。

(2)項目管理是建筑業(yè)企業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)的支柱。

企業(yè)經(jīng)營是目的，項目管理是手段。振興建筑業(yè)，光憑人多不成，我們有三千萬人，人多就能成為

支柱產(chǎn)業(yè)了？這是不可能的，我們必須依靠“質(zhì)量興業(yè)”。而提高工程質(zhì)量，關(guān)鍵靠加強管理，提

高項目管理水平。

(3)項目管理是工程建設(shè)和建筑業(yè)改革的出發(fā)點、立足性和著眼點。

建筑業(yè)已經(jīng)進行和正在進行的各項改革，包括進行股份制投資、實行總承包方式、采用FIDIC合

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同條件、等同采用IS09000-87系列標(biāo)準(zhǔn)進行質(zhì)量保證和管理、安全方面執(zhí)行國際勞工組織167號公約、

推行工程建設(shè)監(jiān)理、造價改革等，都要落實到項目上。如果一項改革不利于工程項目管理，不能提高

工程項目的效益，那么這項改革是無效的。

(4)項目管理是建筑業(yè)企業(yè)能量和競爭實力的體現(xiàn)。

(5)項目管理是一門科學(xué)，進行項目管理意味著進行科學(xué)的

(6)加強項目管理已成為各級建設(shè)主管部門、建筑市場各主體單位當(dāng)前突出緊迫的任務(wù)。

82年，丁士昭教授從西德引進項目管理理論并發(fā)表《建筑工程項目管理》一書，取得了轟動

性效果

84年以后，我國逐漸有了項目管理實踐

86年，魯布格經(jīng)驗

88年，項目法施工試點

93年，建設(shè)監(jiān)理試點結(jié)束

96年，在全國推廣建設(shè)

98年，產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化

2、工程項目管理是國際慣例

以便于互相促進和溝通

1.國際上60年代形成項目管理學(xué)科

2.我國82年后引進

3.魯布格工程管理學(xué)

4.出國承包必經(jīng)進行項目管理

5.FIDIC條件服務(wù)于項目管理

6.國際學(xué)術(shù)活動，往來增多

3、工程項目管理經(jīng)典案例：

魯布格水電站、葛洲壩水電站、京津塘高速公路

(四)建立社會主義建筑市場必須進行項目管理

1.任務(wù)存在于市場

2.資源取自于市場3.企業(yè)在市場中生存和發(fā)展

建設(shè)應(yīng)面對用戶、面對項目、講求商譽——企業(yè)的無形資產(chǎn)。

四、我國實行項目管理的特點

(-)我國推行項目管理是在政府的領(lǐng)導(dǎo)和推動下進行的，有法規(guī)、有制度、有規(guī)劃、有步驟。這

與國外所進行的自發(fā)性和民間性的項目管理有著原則的區(qū)別。

(二)推行項目管理與我國改革開放是同步的，改革的內(nèi)容是多方面的，都和項目緊密相關(guān)。

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（三）學(xué)習(xí)國際慣例，結(jié)合國情發(fā)展我國的項目管理，為世界項目管理學(xué)科的發(fā)展做出貢獻。

（四）我國產(chǎn)生了一大批項目管理典型，如北京國際貿(mào)易工程、京津塘高速公路工程等，并得到推

廣。

（五）項目管理的兩個分支即工程建設(shè)監(jiān)理和施工項目管理得到迅猛發(fā)展，推動了項目管理理論的

發(fā)展。

第三節(jié)項目管理的概念和特點

一、概念

項目管理就是項目管理者在有限的資源約束下，通過項目經(jīng)理和項目組織的合作，運用系統(tǒng)的觀

點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效的管理，即從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全

過程計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，以實現(xiàn)項目特定目標(biāo)的過程。

1、項目管理是一種管理方法體系。

2、管理的對象是項目。一系列確定任務(wù)組成的整體系統(tǒng)。

3、項目管理的職能與其他管理的職能是完全一致的。

4、一定的約束條件是制定項目目標(biāo)的依據(jù)。

5、項目管理運用系統(tǒng)的理論和思想。

6、項目管理的職能主要是由項目經(jīng)理執(zhí)行。

二、項目管理的特點

a）項目管理是一項復(fù)雜的工作

項目一般有多個部分組成，工作跨越多個組織，需要運用多門學(xué)科的知識來解決問題；項目工

作通常沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒，執(zhí)行中有許多未知因素，每個因素有帶有不確定性；需要將有不

同經(jīng)歷、來自不同組織的人員有機的組織在一個臨時性的組織內(nèi)；在技術(shù)性能、成本、進度等較為

嚴(yán)格的約束條件下實現(xiàn)項目的目標(biāo)等。

b）項目管理具有開創(chuàng)性

（3）項目管理需要集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和建立專門的項目組織

項目的復(fù)雜性隨其范圍不同變化很大。

（4）項目經(jīng)理在項目管理中起著非常重要的作用

項目經(jīng)理居于整個項目的核心地位，是項目的管理中心，是項目責(zé)、權(quán)、利的主體。

項目經(jīng)理的素質(zhì)要求：

①項目經(jīng)理必須具有很好的職業(yè)道德，具有高度的敬業(yè)精神。

②項目經(jīng)理應(yīng)具有創(chuàng)新精神，有強力的管理愿望，勇于承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。

③項目經(jīng)理應(yīng)該為人誠實可靠，講究信用，由敢于承擔(dān)錯誤的勇氣，言行一致，辦事公正。

④項目經(jīng)理應(yīng)任勞任怨，忠于職守。

⑤項目經(jīng)理應(yīng)具有合作精神和團隊意識，能夠與他人共事，能夠公開、公正、公平的處理事

務(wù)。

⑥項目經(jīng)理應(yīng)具有很高的社會責(zé)任感和道德觀念。

項目經(jīng)理的能力要求：

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①很強的綜合能力。

②很強的處理認(rèn)識關(guān)系的能力。

③較強的語言表達(dá)能力。

④領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要靈活。

三、工程項目管理

1、概念

工程項目管理就是指在一定的約束條件下，對工程項目進行計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，取得項目

的成功。

工程項目是最為常見、最為典型的項目類型，是一種投資行為和建設(shè)行為相結(jié)合的投資項目。

2、工程項目的特征

(1)具有明確的建設(shè)目標(biāo)

宏觀目標(biāo)：項目的經(jīng)濟效果、社會效果和環(huán)境效果

微觀目標(biāo)：項目的盈利能力

(2)資金、時間等的限制

(3)一次性和不可逆性

(4)影響的長期性

(5)投資具有高風(fēng)險性

(6)管理具有復(fù)雜性

3、工程項目建設(shè)各方：

(1)政府：監(jiān)督參與項目建設(shè)的各方，嚴(yán)格按照中央及地方政府的有關(guān)法律法規(guī)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安

全規(guī)范進行工程建設(shè)。

(2)業(yè)主：工程項目的發(fā)起人，其主要職責(zé)：提出項目設(shè)想，做出投資決策；籌措項目所需全部

資金；選定各合作方。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社團法人、企事業(yè)單位、私人組織或個人。

(3)承包商：承擔(dān)工程施工及設(shè)備采購工作的團體、公司、個人等?？偝邪c分包

(4)咨詢工程師與咨詢公司：咨詢工程師擁有豐富的實踐經(jīng)驗，掌握真正的學(xué)識和技能。他們既

不是實業(yè)家，也不是商人，而是獨立的提供咨詢服務(wù)的專家。

(5)金融機構(gòu)：以銀行為主體：①貨幣當(dāng)局，也叫中央銀行，即中國人民銀行；②銀行：政策性

銀行、商業(yè)銀行；③非銀行金融機構(gòu)；⑷境內(nèi)開辦的外資、僑資、中外合資金融機構(gòu)。

4、工程項目管理的類型

(1)業(yè)主方的項目管理(OPM)：業(yè)主方參與項目管理全過程，包括項目實施階段的各個環(huán)節(jié)。由

于項目一次性特點，業(yè)主方自行進行的項目管理具有很大的局限性，不符合市場經(jīng)濟下資源的優(yōu)化配

置和動態(tài)管理。

(2)工程建設(shè)總承包方的項目管理：業(yè)主作出項目決策之后，通過招標(biāo)擇優(yōu)選定總承包單位，由

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其全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)工程項目的事實?？偝邪奖仨氃诤贤瑮l件的約束下，依靠自身的技術(shù)和管理優(yōu)勢或

實力通過優(yōu)化設(shè)計及施工方案，按質(zhì)按量全面完成工程項目任務(wù)。

(3)設(shè)計方的項目管理：設(shè)計單位受業(yè)主委托承擔(dān)工程項目的設(shè)計任務(wù)后，根據(jù)設(shè)計合同所界定

的工作目標(biāo)及責(zé)任義務(wù)，對建設(shè)項目設(shè)計階段的工作進行的自我管理。設(shè)計單位通過設(shè)計項目管理,

對建設(shè)項目的實施在技術(shù)和經(jīng)濟上進行全面、詳盡的安排。

(4)施工方的項目管理：施工單位通過投標(biāo)取得工程施工合同，并以合同所界定的工程范圍，組

織項目管理。目標(biāo)體系：質(zhì)量(Quality),成本(Cost)、工期(Delivery),安全和現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化(Safety).

顯然，這一目標(biāo)即和建設(shè)的目標(biāo)相聯(lián)系，又帶有很強的施工企業(yè)項目管理的自主性特征。

(5)物資供應(yīng)方的項目管理。

5、理解

①工程項目管理要求做到程序性、科學(xué)性、全面性和規(guī)范性。即要依據(jù)系統(tǒng)理論和方法進行管理。

②工程管理的目標(biāo)既是工程項目的目標(biāo)。

③工程項目管理的目標(biāo)決定了工程項目管理的內(nèi)容或任務(wù)。

6、工程項目管理的任務(wù)

工程項目管理有多種類型，不同的工程項目管理任務(wù)不完全相同，但主要內(nèi)容有以下幾方面：

①項目組織協(xié)調(diào)。是實現(xiàn)工程項目目標(biāo)必不可少的方法和手段。

主要內(nèi)容：外部環(huán)境協(xié)調(diào)、項目參與單位之間的協(xié)調(diào)和項目參與單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。

②合同管理

包括合同的簽訂和合同的管理。

注意：重視合同簽訂的合法性和合同執(zhí)行的嚴(yán)肅性。

③進度管理

包括合同的科學(xué)決策、計劃的優(yōu)化編制和實施的有效控制。

④投資(費用)管理

包括編制投資計劃、審核投資支出、分析投資變化的情況，研究減少投資的途徑和采取投資

控制措施。

⑤質(zhì)量管理

⑥風(fēng)險管理

隨著項目規(guī)模的不斷擴大和技術(shù)的復(fù)雜化，項目面臨的風(fēng)險越來越多。要保證項目的投資效

益，就必須對項目風(fēng)險進行定量的分析和評價，以提出風(fēng)險防范對策，形成一套有效的項目風(fēng)險

管理程序。

⑦信息管理

在項目進展的全過程中，動態(tài)的對項目進行規(guī)劃，迅速正確的進行決策，并及時的檢查決策

執(zhí)行情況。

⑧環(huán)境保護

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四、建設(shè)項目

（一）建設(shè)項目的概念

建設(shè)項目也稱為基本建設(shè)項目，是項目中最重要的一類，指按一個總體設(shè)計進行建設(shè)的各個單

項工程所構(gòu)成的總體。

建設(shè)項目形成周期可分為立項階段、決策階段、實施階段和建成后使用階段。建設(shè)工程項目是

指為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序從而形

成固定資產(chǎn)的一次性任務(wù)。

建設(shè)項目一般可以進一步劃分為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。

（二）建設(shè)項目分類

為了加強基本建設(shè)項目管理，正確反映建設(shè)項目的內(nèi)容的和規(guī)模，建設(shè)項目可按不同標(biāo)準(zhǔn)分類。

1、按建設(shè)性質(zhì)分類

建設(shè)項目按其建設(shè)性質(zhì)不同，可劃分成基本建設(shè)項目和更新改造項目兩大類。

⑴基本建設(shè)項目?；窘ㄔO(shè)項目是投資建設(shè)用于進行以擴大生產(chǎn)能力或增加工程效益為主要目

的的新建、擴建工程及有關(guān)工作?；窘ㄔO(shè)項目有下列四類：

a、新建項目。它是根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的近遠(yuǎn)期規(guī)劃，從無到有的建設(shè)項目。現(xiàn)有企業(yè)、

事業(yè)和行政單位一般不應(yīng)有新建項目，若新增的固定資產(chǎn)價值超過原有全部固定資產(chǎn)價值3倍以上時,

才可算為新建項目。

b、擴建項目。指現(xiàn)有企業(yè)為擴大生產(chǎn)能力或新增效益而增建的生產(chǎn)車間或工程項目，以及事業(yè)、

行政單位增建業(yè)務(wù)用房等。

c、遷建項目。指現(xiàn)有企、事業(yè)單位為改變生產(chǎn)布局或出于環(huán)境保護等其他特殊要求，搬遷到其

他地點的建設(shè)項目。

d、恢復(fù)項目。指原固定資產(chǎn)因自然災(zāi)害或人為災(zāi)害等原因已全部或部分報廢，又投資重新建設(shè)

的項目。

⑵更新改造項目。更新改造項目是指建設(shè)資金對于企事業(yè)單位原有設(shè)施進行技術(shù)改造或固定資

產(chǎn)更新，以及相應(yīng)配套的輔助性生產(chǎn)、生活福利等工程和有關(guān)工作。

2、按投資作用分類

基本建設(shè)項目按其投資在國民經(jīng)濟各部門中的作用，分為生產(chǎn)性建設(shè)項目和非生產(chǎn)性建設(shè)項目。

⑴生產(chǎn)性建設(shè)項目是指直接用于物質(zhì)生產(chǎn)或直接為物質(zhì)生產(chǎn)服務(wù)的建設(shè)項目，主要包括以下四

個方面：

a、工業(yè)建設(shè)。包括工業(yè)國防和能源建設(shè)。

b、農(nóng)業(yè)建設(shè)。包括農(nóng)、林、牧、漁、水利建設(shè)。

c、基礎(chǔ)設(shè)施。包括交通、郵電、通信建設(shè)、地質(zhì)普查、勘探建設(shè)，建筑業(yè)建設(shè)等。

d、商業(yè)建設(shè)。包括商業(yè)、飲食、營銷、倉儲、綜合技術(shù)服務(wù)事業(yè)的建設(shè)。

⑵非生產(chǎn)性建設(shè)項目。非生產(chǎn)性建設(shè)項目包括用于滿足人民物質(zhì)和文化福利需要的建設(shè)和非物

質(zhì)生產(chǎn)部門的建設(shè)，主要包括以下幾個方面:

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a、辦公用房。各級國家黨政機關(guān)，社會團體、企業(yè)管理機關(guān)的辦公用房。

b、居住建筑。住宅、公寓、別墅。

c、公共建筑?？平涛男l(wèi)、廣播電視、博覽、體育、社會福利事業(yè)、公用事業(yè)、咨詢服務(wù)、宗教、

金融、保險等建設(shè)。

d、其他建設(shè)。不屬于以上各類的其他非生產(chǎn)性建設(shè)。

3、按項目規(guī)模分類

按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，基本建設(shè)項目劃分為大型、中型、小型三類；更新改造項目劃分為限額

以上和限額以下兩類。不同等級標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項目，國家規(guī)定的審批機關(guān)和報建程序也不盡相同。

⑴劃分項目等級的原則。

a、按批準(zhǔn)的可行性研究報告（或初步設(shè)計）所確定的總設(shè)計能力或投資總額的大小，依國家頒

布的《基本建設(shè)項目大中小型劃分標(biāo)準(zhǔn)》進行分類。

b、凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分；生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，一般按其

主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分；產(chǎn)品分類較多，不易分清主次，難以按產(chǎn)品的設(shè)計能力劃分時，可按

投資額劃分。

c、對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有特殊意義的某些項目，雖然設(shè)計能力或全部投資不夠大、中型項

目標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國家批準(zhǔn)已列入大、中型計劃或國家重點建設(shè)工程的項目也按大、中型項目管理。

d、更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產(chǎn)能力或其他標(biāo)準(zhǔn)劃

分。

⑵基本建設(shè)項目規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)。基本建設(shè)項目按上級批準(zhǔn)的建設(shè)總規(guī)?；蛴媱澘偼顿Y，按工業(yè)

建設(shè)項目和非工業(yè)建設(shè)項目分別劃分為大、中、小型。

第四節(jié)：工程項目建設(shè)的程序

一、程項目建設(shè)程序的概念

工程項目建設(shè)程序是指一項工程從設(shè)想的提出到?jīng)Q策。經(jīng)過設(shè)計、施工直到投產(chǎn)、使用的全部過

程的各個階段、各個環(huán)節(jié)以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵循的先后順序。

建設(shè)程序反映了建設(shè)工作客觀的規(guī)律性，由國家制定法規(guī)予以規(guī)定。

二、建設(shè)程序的劃分

各階段的劃分不是絕對的，各階段的分界線可以進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，各項工作的選擇和時間安排根

據(jù)特定的項目確定。

我國工程項目的生命周期分為五個階段：決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實施階段和竣工

驗收階段。

1、決策階段

①項目建議書階段

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項目建議書是建設(shè)單位向國家提出要求建設(shè)某一項目的建議文件，是對建設(shè)項目的輪廓設(shè)想。投

資者對擬建項目要論證建設(shè)的必要性、可行性以及建設(shè)的目的、要求、計劃等等內(nèi)容，形成報告，

建議批準(zhǔn)。

②可行性研究階段

建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)著手進行可行研究?？尚行匝芯渴菍ㄔO(shè)項目技術(shù)上和經(jīng)濟上（宏觀和微觀）

是否可行而進行科學(xué)的分析和論證工作，是經(jīng)濟、技術(shù)的深入論證階段，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。

可行性研究的主要任務(wù)是通過多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案，其內(nèi)容可概括為市

場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟研究。

可行性研究批準(zhǔn)后，則作為初步設(shè)計的依據(jù)，不得隨意修改和變更。

2、設(shè)計階段

該階段分為：初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工設(shè)計階段。

初步設(shè)計：根據(jù)可行性研究報告的要求做具體實施方案，目的是為了闡明在指定地點、時間和

投產(chǎn)控制限額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性、經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設(shè)項目所做出的技術(shù)

經(jīng)濟規(guī)定，編制建設(shè)項目總概算。

技術(shù)設(shè)計：進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題。

施工圖設(shè)計：施工圖設(shè)計完成后應(yīng)編制施工圖預(yù)算。

3、建設(shè)準(zhǔn)備階段：征地、拆遷和場地平整；施工用水、電、路等工程，組織設(shè)備、材料訂貨；

施工圖紙；組織招投標(biāo)。

4、建設(shè)實施階段：按設(shè)計要求、合同條款、預(yù)算投資、施工程序和順序、施工組織設(shè)計，在保

證質(zhì)量、工期、成本計劃等目標(biāo)的前提下進行，達(dá)到竣工標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)驗收后，移交給建設(shè)

單位。

5、竣工驗收

三、建設(shè)項目的實施程序

工程建設(shè)項目報建一（開工前審計）一委托建設(shè)監(jiān)理一招標(biāo)一簽訂施工合同一辦理施工許可證一

工程施工一竣工驗收一建設(shè)項目保修

第二章工程項目決策管理

項目的投資活動是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程。為了科學(xué)的選擇投資項目，實現(xiàn)投資活動的預(yù)期

效益目標(biāo)，認(rèn)真做好項目前期決策尤為重要，前期的決策也是后期其他各項工作的基礎(chǔ)。

第一節(jié)工程項目前期決策

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一、工程項目投資決策的概念

決策：為了實現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客觀的可能性和科學(xué)預(yù)測，通過正確地分析、計算以及決策

者的綜合分析判斷，對行動方案的選擇所做出的決定。

決策是整個項目管理過程中一個關(guān)鍵的組成部分，決策的正確與否，直接關(guān)系到整個項目

的成敗和項目效益的好壞。

工程項目決策：投資主體對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟評價，對不同建設(shè)方

案進行比較，根據(jù)擬建項目的技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)作出判斷和決定的過程。

二、項目決策的原則

1、科學(xué)的原則：確定投資目標(biāo)，圍繞預(yù)定目標(biāo)擬定出多個方案，對多個方案進行比較選擇，預(yù)

計方案實施過程中可能出現(xiàn)的變化，制定相應(yīng)的預(yù)案，還要分析預(yù)定目標(biāo)實現(xiàn)后的實際效果。

2、民主決策的原則：廣泛征求各方意見，在反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，集體決策。民主決策是科學(xué)決

策的前提和基礎(chǔ)。

3、系統(tǒng)決策的原則：根據(jù)系統(tǒng)論的觀點，全面考核與投資項目有關(guān)的各方面信息：市場需求信

息、生產(chǎn)供給信息、技術(shù)信息、政策信息、資源信息、項目產(chǎn)品在市場上的競爭力與發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4、效益決策原則：講究整體效益最大化、微觀與宏觀經(jīng)濟效益統(tǒng)一、近期與遠(yuǎn)期效益統(tǒng)一。

三、工程項目投資決策的程序

按照科學(xué)的程序進行，避免主觀性和盲目性。

1、調(diào)查研究，選擇投資機會，確定投資目標(biāo)。

決策的目的是研究如何行動才能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。因此，決策的首要任務(wù)是確定一個正確的投

資目標(biāo)。

2、擬定可供選擇的投資方案。

研究投資目標(biāo)和分析實現(xiàn)目標(biāo)的環(huán)境條件，特別是其中的約束型條件，這兩者是不可分離的。

要根據(jù)選定的目標(biāo)和約束性條件，擬定多個可行的被選方案，供比較選擇。

3、評價優(yōu)選方案。

對各個被選方案進行技術(shù)、經(jīng)濟、社會各個方面的分析、比較、評價，從中選出最佳方案。

4、選定方案進行決策。

決策者應(yīng)該從評價體系中，根據(jù)自己的投資目標(biāo)和價值觀，從中選取自己最滿意的方案進行投資。

投資機會研究與項目初選一編制并上報項目建議書，經(jīng)批準(zhǔn)立項一進行可行性研究，提交可行性

研究報告一編制并上報設(shè)計任務(wù)書一項目的評估和決策。

四、決策的作用。

決策是確定項目方向的過程，使項目的孕育過程它不僅對項目的整個生命周期，對項目的實施和

管理起著決定性作用，而且對整個上層系統(tǒng)都有極其重要的作用。

五、項目決策的特征

項目決策具有以下幾個基本特征和專業(yè)特性。

1、創(chuàng)造性

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項目決策是創(chuàng)造性的思維活動，它要求具有積極的求異性、敏銳的洞察力、創(chuàng)造性的想象、全面

的知識結(jié)構(gòu)和活躍的靈感。

項目的決策要求具有突破性和相對性，突破性要求企業(yè)超越競爭者，已取得突破性的效果。相對

性要求企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)氐母偁幁h(huán)境和企業(yè)實力來擬定合適的策略。

2、針對性

任何一項決策活動都是針對某一問題的解決和某一目標(biāo)的實現(xiàn)而進行的。項目決策亦不例外，因

此，項目決策始終需針對特定的項目目標(biāo)展開。

3、程序性

非程序性的項目決策絕大多數(shù)屬于經(jīng)驗直觀型決策，這種類型的決策并不是嚴(yán)格按照邏輯推理和

分析進行的，而更多地依賴于決策者的個人因素。

程序性的項目決策并不排除個人因素的重要作用，但是不完全依賴于個人的能力和經(jīng)驗，而是在

科學(xué)理論的指導(dǎo)下，依照嚴(yán)格的邏輯推理程序進行，否則，容易造成項目決策工作的混亂，導(dǎo)致決策

失誤。

4、系統(tǒng)性

項目的決策要遵循系統(tǒng)性原則，使決策活動的各個組成部分、各個子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以保持

決策工作的具體和項目目標(biāo)的最優(yōu)化。避免出現(xiàn)項目決策中的片面行為和短期行為。

5、科學(xué)性和藝術(shù)性

超前性、社會性

六、決策的內(nèi)容

項目決策將項目策略設(shè)計、項目評價和產(chǎn)品策略及其商業(yè)化，按其發(fā)生的邏輯來研究，從而為項

目開發(fā)者提供全新的視角和有操作意義的指導(dǎo)。項目決策所有的思考和設(shè)計都是以增強項目的競爭優(yōu)

勢為導(dǎo)向，其研究方法是抓住項目開發(fā)的各個環(huán)節(jié)的策略要素展開分析，找出影響他們的因素，探討

各種可能的方法，最終設(shè)計出有效的策略。

1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。

項目的構(gòu)思就是對項目機會的尋求，它產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)的問題，或為了滿足上層系統(tǒng)的

需要，或為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃等。

2、項目目標(biāo)的設(shè)計和定義。

這一階段主要是通過對上層系統(tǒng)的情況和存在的問題進行進一部研究，提出項目的目標(biāo)因素，構(gòu)

成項目的目標(biāo)系統(tǒng)。

1）情況的分析和問題的研究。確定問題為正確的項目目標(biāo)設(shè)計和決策提供依據(jù)。

2）目標(biāo)設(shè)計。針對情況，對目標(biāo)因素進行優(yōu)化，建立目標(biāo)系統(tǒng)，確定項目要達(dá)到的預(yù)期總目標(biāo)。

3）項目的定義和總體方案策劃。項目的定義是指確定項目的目標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)成和范圍界限，對項

目的各個目標(biāo)指標(biāo)做出說明

4）項目的審查。

5）提出項目的建議書。

16

3、可行性研究。對實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，看目標(biāo)實現(xiàn)的可能性和可行性。

4、項目的評價和決策。項目的財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價和環(huán)境評價。

七、項目構(gòu)思

大多數(shù)項目都是從一個最初的想法開始的，這些想法可能來自一位潛在的客戶，也可能生成

與組織內(nèi)部，這些想法就是項目的構(gòu)思。

項目的構(gòu)思是指對未來項目的目標(biāo)、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)

想與初步界定。項目構(gòu)思是一種創(chuàng)造性的探討過程，是項目策劃的基礎(chǔ)和首要步驟。它的本質(zhì)在

于挖掘企業(yè)可能捕捉到的市場機會。項目構(gòu)思的好壞，不僅直接影響到整個項目策劃的成敗，而

且關(guān)系到項目策劃過程的質(zhì)量與工作量。

1、項目構(gòu)思中應(yīng)該考慮的影響因素

進行項目構(gòu)思時，首先要預(yù)測可能的外部環(huán)境變化，放棄那些可能因外部環(huán)境的變化而難以

持續(xù)經(jīng)營的項目，選擇經(jīng)得起外部環(huán)境變化考驗的項目，并根據(jù)可能外部環(huán)境變化對項目進行

可調(diào)性設(shè)計，以應(yīng)付可能發(fā)生的變化。

進行項目構(gòu)思時，應(yīng)全面的分析項目的環(huán)境條件，特別是未來可能發(fā)生變化的外部因素，

以確定項目的可行性及開發(fā)時機是否已經(jīng)成熟。一般環(huán)境條件對項目構(gòu)思的影響可分為宏觀和

微觀環(huán)境變化的影響。

(1)宏觀環(huán)境對項目構(gòu)思的影響

宏觀環(huán)境主要包括：政治法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等。

①政治法律環(huán)境的影響

政治法律環(huán)境對項目構(gòu)思影響最大的是政府的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策分為國家和地方的產(chǎn)業(yè)政

策。

②經(jīng)濟環(huán)境的影響

經(jīng)濟環(huán)境是指企業(yè)經(jīng)營過程中所面臨的各種經(jīng)濟條件，經(jīng)濟特征和經(jīng)濟聯(lián)系等客觀因素。企

業(yè)開發(fā)項目都是在一定的經(jīng)濟環(huán)境中運作，經(jīng)濟環(huán)境直接影響項目實施的可行性和經(jīng)濟效益。

③社會文化環(huán)境的影響

社會文化環(huán)境中許多因素都具有繼承性和穩(wěn)定性，但當(dāng)社會的政治法律環(huán)境發(fā)生巨大變化時,

社會文化環(huán)境也將隨之變化，這些變化將直接導(dǎo)致人們的消費觀念、價值觀、教育水平、收

入水平及結(jié)構(gòu)的變化。這一方面將淘汰人們對一些產(chǎn)品的需求，另一方面將引發(fā)許多新的需

求，這些需求是企業(yè)構(gòu)思新項目的主要來源之一。

(2)微觀環(huán)境對項目構(gòu)思的影響

企業(yè)的微觀環(huán)境是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、直接競爭者、客戶、經(jīng)銷商和供應(yīng)商所形成的直接影響企業(yè)

的經(jīng)營環(huán)境。微觀環(huán)境的變化往往能直接促使企業(yè)開發(fā)新的項目。

①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

每一個企業(yè)都是在某一個產(chǎn)業(yè)或主要在某一產(chǎn)業(yè)中從事經(jīng)營活動。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階

段，該產(chǎn)業(yè)會發(fā)生一些變化。面對這些變化，企業(yè)應(yīng)積極構(gòu)思出新的項目，以加強企業(yè)

17

在該產(chǎn)業(yè)中地位和競爭能力。

②客戶需求變化的影響

客戶需求是項目成功的基礎(chǔ)，客戶需求的變化一旦形成趨勢，就注定了傳統(tǒng)產(chǎn)品生命的

終結(jié)。抓住這種趨勢并成功開發(fā)出滿足新趨勢的產(chǎn)品，就會取得巨大成功。

2、構(gòu)思的選擇

面對豐富多彩的構(gòu)思，一般只能選擇少數(shù)幾個進行更深入的研究、優(yōu)化。由于構(gòu)思僅僅是比

較朦朧的概念，很難進行系統(tǒng)的、定量的評價和篩選，一般只能從以下幾個方面來把握：

(1)上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。

(2)考慮環(huán)境的制約，充分利用資源和外部條件。

(3)充分發(fā)揮自己的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達(dá)到合作各方競爭又識得

最佳組合。

第二節(jié)機會研究與項目建議書

一、投資機會研究

主要任務(wù)是提出工程項目投資去向的建議。根據(jù)資源、市場需求、國家的產(chǎn)業(yè)政策等，通過

調(diào)查、預(yù)測和分析研究，選擇項目，識別最有利的投資機會。

投資機會研究相當(dāng)?shù)拇致?，它主要依靠籠統(tǒng)估計，而不是詳細(xì)估計。

機會研究分為：一般機會研究和具體項目機會研究。

一般機會研究：通常由國家機關(guān)和公共機構(gòu)進行，目的是提供投資的方向性建議，包括地域

性投資機會、部門(行業(yè))性投資機會和資源利用性投資機會的方向性建議。

機會研究的主要內(nèi)容：投資項目選擇，投資機會的資金條件、自然資源條件和社會地理條件,

項目在國民經(jīng)濟中的地位和對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局的影響，擬建項目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的需求

量及替代進口的可能性，項目的財務(wù)收益和國民經(jīng)濟效益的大致預(yù)測。

二、項目初選

經(jīng)機會研究認(rèn)定有前途的項目，可進入項目初選階段，一般也稱為初步可行性研究。對于企業(yè)

是以獲取最大利潤為最終目的，必然選擇有市場競爭優(yōu)勢的投資項目。

三、項目建議書及其作用

項目建議書是由項目的承辦單位根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)、行業(yè)和地區(qū)規(guī)劃、國家的

經(jīng)濟、技術(shù)政策以及企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)的資源狀況和物質(zhì)條件，經(jīng)過市場調(diào)

查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機會，構(gòu)思投資項目概念，在此基礎(chǔ)上，用文字形式對投

資項目的輪廓進行描述，從客觀上就項目建設(shè)的必要性和可行性提出預(yù)論證，進而向政府部門推薦項

目，供主管部門選擇項目的法定文件。

項目建議書的目的是提出項目的輪廓性設(shè)想，分析項目建設(shè)的必要性，說明技術(shù)、市場、經(jīng)濟等

方面的可行性，以供政府選擇。

四、建議書內(nèi)容

1、項目的名稱、承辦單位、項目負(fù)責(zé)人

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2、項目提出的目的、必要性和依據(jù)

3、項目的產(chǎn)品方案、市場需求、擬建的規(guī)模、地點的初步設(shè)想

4、資源情況、建設(shè)的條件等

5、投資估算和資金籌措方案及償還能力預(yù)計

6、項目建設(shè)進度的初步安排計劃

7、項目投資的經(jīng)濟、社會效益的初步估計

五、審批

1、大、中型基本建設(shè)項目由國家發(fā)改委審批

2、重大項目由國家發(fā)改委報國務(wù)院審批

3、小型項目由國務(wù)院主管部門和省、市、自治區(qū)發(fā)改委審批

項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)，稱為“立項

第三節(jié)可行性研究管理

按照批準(zhǔn)的項目建議書，項目承辦單位委托有資格的咨詢單位，按照國家的有關(guān)規(guī)定進行項目的

可行性研究。

一、概念

是項目決策前，對擬建項目的所有方面：工程技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、法律等進行全面、綜

合的調(diào)查研究，對備選方案的技術(shù)先進性、建設(shè)的可行性、經(jīng)濟合理性等進行比較、評價，

從中選出最佳方案的方法。

可行性研究的問題：為什么要進行這個項目？項目的建設(shè)條件是否具備？項目的產(chǎn)品或

勞務(wù)市場的前景如何？項目的規(guī)模？選址在何處？

二、階段劃分

(1)機會研究(OpportunityStudy)

可行性研究的初始階段，主要目的是尋求投資機會。

(2)初步可行性研究(Pre-feasibilityStudy)

主要目的在于判斷機會研究提出的投資方向是否正確，要解決的主要問題：

項目是否有前景

是否進行詳細(xì)的可行性研究

哪些問題需要做輔助研究

初步可行性研究雖然比機會研究在內(nèi)容的深度和廣度上進了一步，但仍不能滿足項目決策

的要求。初步可行性研究所提供的估算成本和費用預(yù)測結(jié)果誤差在20%之內(nèi)。

(3)可行性研究(FeasibilityStudy)

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這是工程項目投資決策的關(guān)鍵階段，該階段對工程項目進行技術(shù)經(jīng)濟綜合分析，并對多

個方案進行比較，為工程項目建設(shè)提供技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)濟、商業(yè)等方面的依據(jù)。

通過可行性研究要得出明確的結(jié)論：可以推薦一個最佳方案，也可以提供給各可選方案,

指出其利弊，有決策者決定，當(dāng)然可以得出“不可行”結(jié)論。

此階段對擬建項目的投資和成本費用估算，精確度達(dá)到10%以內(nèi)。

三、可行性研究的作用

可行性研究是確定建設(shè)項目之前具有決定意義的工作，它一方面要充分研究建設(shè)條件，提

出建設(shè)的可能性；又要進行經(jīng)濟分析評價，提出建設(shè)的合理性。

（1）為項目投資決策提供依據(jù)

一個項目的成敗受到社會、自然、經(jīng)濟、技術(shù)諸多比確定因素的影響，而項目的可行性研

究，有助于分析和認(rèn)識這些因素，并依據(jù)分析論證的結(jié)果提出可靠、合理的建議，從而為項

目的決策提供強有力的依據(jù)。

（2）為項目向銀行等機構(gòu)申請貸款、籌集資金提供依據(jù)。

（3）為項目設(shè)計、實施提供依據(jù)

只有經(jīng)過項目可行性研究論證，被確定為技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、效益顯著、建設(shè)與生產(chǎn)條件

具備的投資項目，才能允許項目單位著手準(zhǔn)備材料和落實項目的實施條件。

（4）為項目簽訂有關(guān)合同、協(xié)議提供依據(jù)

（5）為項目進行后評價提供依據(jù)

可行性研究作為項目后評價的對照標(biāo)準(zhǔn)，尤其是其中有關(guān)的效益分析是重要依據(jù)。

（6）為項目組織管理、機構(gòu)設(shè)置、勞動定員提供依據(jù)

四、可行性研究內(nèi)容

項目的可行性研究的目的是解決以下四個問題：項目建設(shè)的必要性、項目的技術(shù)方案及其可

行性、項目生產(chǎn)建設(shè)的條件、財務(wù)和經(jīng)濟評價，解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性。為了解決上述問題,

可行性研究主要研究下列問題：

⑴市場研究與需求分析。

⑵產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模。

⑶建設(shè)條件與選址。

⑷技術(shù)方案設(shè)計與分析。

⑸項目的環(huán)境保護與勞動安全。

⑹項目實施進度安排。

⑺投資估算與資金籌措。

⑻財務(wù)效益和社會效益評估。

五、可行性研究報告的內(nèi)容

1、總論

⑴項目提出的背景和依據(jù)。

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項目提出的背景包括宏觀和微觀兩個方面，也是項目實施的目的。

項目提出的依據(jù)是指項目是依據(jù)哪些文件成立的，一般包括項目建議書的批復(fù)、選址意見書及其他有

關(guān)各級政府、政府職能部門、主管部門、投資者的批復(fù)文件和協(xié)議（或意向書）等用以考察該項目是

否規(guī)定的投資決策程序。

⑵投資者的情況。用以考察投資者是否具備實施擬建項目的經(jīng)濟技術(shù)實力。

⑶項目的概況。包括項目的名稱、性質(zhì)、地址、法人代表、占地面積、建筑面積、覆蓋率、容積率、

建設(shè)內(nèi)容、投資和收益情況等。

⑷可行性研究報告編制依據(jù)和研究內(nèi)容。

依據(jù)一般包括：有關(guān)部門頒布的關(guān)于可行性研究的內(nèi)容和方法的規(guī)定、條例；關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和投

資管算的方法的規(guī)定；投資者已進行的前期工作和辦理的各種手續(xù)；市場調(diào)查研究資料；其他有關(guān)的

信息資料。

可行性研究的內(nèi)容一般包括市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等五大方面。具體講：建設(shè)必要性分

析、市場研究、生產(chǎn)規(guī)模確定、建設(shè)和生產(chǎn)條件分析、技術(shù)分析投資估算和資金籌措、財務(wù)數(shù)據(jù)估算、

財務(wù)效益分析、不確定性分析、國民經(jīng)濟評價、社會評價、結(jié)論與建議等。

2、項目建設(shè)的必要性分析

項目建設(shè)的宏觀必要性和微觀必要性分析。宏觀必要性分析包括：項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)

濟平衡發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要；項目建設(shè)好是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

微觀必要性分析包括：項目產(chǎn)品是否符合市場的要求；項目建設(shè)是否符合地區(qū)或部門的地區(qū)

或部門的發(fā)展規(guī)劃；項目建設(shè)是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，能否給企業(yè)帶來效益。

3、產(chǎn)品市場分析與結(jié)論

對項目產(chǎn)品供求關(guān)系得分析。

4、生產(chǎn)規(guī)模的確定

首先分析決定擬建項目生產(chǎn)規(guī)模的因素，然后依據(jù)這些因素，用科學(xué)的方法確定項目的生產(chǎn)規(guī)

模，并分析擬建項目的規(guī)模經(jīng)濟性。

5、建設(shè)條件分析與結(jié)論

建設(shè)的條件主要有：物質(zhì)資源條件；交通運輸條件；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件；地址條件和環(huán)

境保護條件等等。

建設(shè)條件分析主要是分析資源條件的可靠性。結(jié)論是對建設(shè)條件總的評論。

6、技術(shù)條件分析與結(jié)論

技術(shù)條件分析的結(jié)論是：所用技術(shù)是否先進、適用、成熟。工藝是否科學(xué)合理、有無改進的可

能等。

7、財務(wù)數(shù)據(jù)估算

財務(wù)數(shù)據(jù)是財務(wù)效益和國民效益分析的原始數(shù)據(jù)，用現(xiàn)行價格計算的投資成本、產(chǎn)品成本費用、

銷售收入、銷售稅金及附加、利潤及其分配等。

8、財務(wù)效益分析

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財務(wù)效益分析就是根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)估算的資料，計算一系列技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)對擬建項目的財務(wù)效益

進行分析和評價。

9、不確定性分析

用來判斷擬建項目風(fēng)險的大小，或者用來考察擬建項目抗風(fēng)險能力。

10、國民經(jīng)濟效益分析

站在國民經(jīng)濟整體角度來考察和分析擬建項目的可行性。

11、社會效益分析

比國民經(jīng)濟效益分析更進一步的分析，它不但考慮經(jīng)濟增長因素，而且還考慮收入公平分配因

素。它站在整個社會的角度分析、評價投資項目對實現(xiàn)社會目標(biāo)的貢獻。

12、結(jié)論與建議

一般由兩部分組成：一是擬建項目是否可行或選定投資方案的結(jié)論性意見。二是問題和建議，

主要是在前述分析、評價的基礎(chǔ)上，針對項目所遇到的問題，提出一些建設(shè)性意見和建議。如

果這些問題不予解決，項目則是不可行的。擬建項目的問題可分為兩大類：一類是在實施中無

法解決的；另一類是在實施中通過努力可以解決的。

第四節(jié)設(shè)計任務(wù)書的編制及審批

設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大中型基本建設(shè)項目有投資決策和轉(zhuǎn)入實施階段的法定文

件，是進行工程設(shè)計的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。

1、設(shè)計任務(wù)書的主要內(nèi)容

根據(jù)可行性研究報告的內(nèi)容，經(jīng)過研究，選定方案之后編制設(shè)計任務(wù)書。設(shè)計任務(wù)書要對擬

建項目的投資規(guī)模、工程內(nèi)容、經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、建設(shè)進度等做出規(guī)定，主要內(nèi)容有：

(1)項目建設(shè)的依據(jù)和目的。

(3)確定項目建設(shè)的規(guī)模及生產(chǎn)產(chǎn)品的方案。

(4)資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公共設(shè)施的落實情況等。

(5)建設(shè)條件和征地情況，包括場區(qū)布置和征地、交通運輸、供水、電、氣的現(xiàn)狀及發(fā)展

趨勢。

(6)生產(chǎn)技術(shù)。

(7)項目主要單項工程、輔助工程機械做配套工程的構(gòu)成，布置方案和土建工程量估算。

(8)環(huán)境保護措施方案。

(9)組織機構(gòu)等。

(10)實施進度與建設(shè)工期。

(11)投資估算、資金籌措和財務(wù)分析。

(12)經(jīng)濟效果和社會效果。

(13)附件，包括：可行性分析和論證資料、項目建議書批準(zhǔn)文件、廠區(qū)總平面圖、征地和

外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議、勞動、環(huán)保、消防等部門得審核意見。

1、設(shè)計任務(wù)書的審批

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設(shè)計任務(wù)書由企業(yè)委托工程咨詢或設(shè)計單位編制，按企業(yè)隸屬關(guān)系送省、市、自治區(qū)、或國

務(wù)院主管部門審查同意后，保國家發(fā)該委，同時抄送有關(guān)單位，有國家發(fā)改委審批。

第四節(jié)項目的評估與決策

在可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)編制之后，項目的管理部門未作出決定之前，應(yīng)有國家各級決

策部門組織或委托有資質(zhì)得工程咨詢機構(gòu)、貸款銀行對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書的可靠性、真實

性進行評估，并提出評估報告。評估報告是審批設(shè)計任務(wù)書得依據(jù)。

一、項目評估的概念及意義

項目評估是投資前期對工程項目進行得最后一項研究工作，也是項目必不可少得程序之一。

項目評估由項目得審批部門委托專業(yè)評估機構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)劃，

國家的有關(guān)政策、法律，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書提出得投資項目方案，就項目建設(shè)得必要性,

技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟的可行性等，進行多目標(biāo)綜合分析論證，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書所提供材

料的可靠性、真實性進行全面審核，提出項目“可行”或“不可行”或“重新研究”的評估報告。

意義：首先,項目評估是項目決策的重要依據(jù)。項目評估雖然以可行性研究為基礎(chǔ)，但由于立足

點不同，考慮問題的角度不一致，項目評估往往可以彌補和糾正可行性研究的失誤。其次，項目評估

是干預(yù)工程項目招投標(biāo)的手段。通過項目評估，有關(guān)部門可以掌握項目的投資估算、籌資方式、貸款

償還能力、建設(shè)工期等重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)正是干預(yù)項目招投標(biāo)的依據(jù)。最后，項目評估是防范信貸

風(fēng)險的重要手段。

二、項目評估分類

1、審批部門評估

項目審批單位在審批項目之前，對擬建項目得可行性研究所做的再分析、再評價。

2、貸款銀行評估

(1)審查項目在執(zhí)行過程中是否有足夠的資金保證。

(2)對項目未來的收益是否有償還本息及一切債務(wù)的能力做出評估。

(3)對項目的經(jīng)濟效益和投資回收年限作出評估。

3、環(huán)保部門得評估

三、項目評估與可行性研究報告得關(guān)系

1、相同點：它們都是對投資項目進行得技術(shù)經(jīng)濟論證，因此采用的分析方法和指標(biāo)體系也相同。

2、不同點：

(1)編制單位不同

(2)編制時間不同

(3)立足點不同

(4)研究的側(cè)重點不同

(5)作用不同

四、項目評估的內(nèi)容

1、對可行性研究報告的審查。詳細(xì)審查包括六方面：

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(1)對編制的單位進行審查

(2)審查編寫人員的任職資格及其簽字蓋章是否真實

(3)審查擬建項目是否為重復(fù)建設(shè)項目

(4)審查環(huán)境保護措施

(5)審查技術(shù)水平是否可靠，擬建項目的原材料供應(yīng)有無可靠來源

(6)審查項目的經(jīng)濟效益

2、對可行性研究報告的評估

3、銀行對項目評估的內(nèi)容：企業(yè)資信評估；建設(shè)的必要性評估；建設(shè)條件評估；技術(shù)評估；企業(yè)經(jīng)

濟效益評估；國民經(jīng)濟效益評估；不確定性評估；對有關(guān)政策和管理體制得建議；總評估和后評估等。

五、評估的程序

1、確定評估對象。

2、組織評估小組。

3、制定評估工作計劃。

4、對可行性研究報告進行一般性審查、核實。

5、進行調(diào)查，對可行性研究報告進行審查評估。

6、編寫評估報告，對項目提出評估結(jié)論。

7、建立評估檔案。

第四章工程項目招標(biāo)、投標(biāo)的管理

工程項目的招標(biāo)與投標(biāo)制度是市場經(jīng)濟的要求有利于保護國家和社會公眾利益，打破部門壟斷、

地區(qū)分割，促進市場發(fā)展。

第一節(jié)概述

一、工程項目招標(biāo)、投標(biāo)的概念

☆擇優(yōu)對于不同的招標(biāo)人來說會有不同的評判標(biāo)準(zhǔn)，不同的側(cè)重面，但一般要包

括四個方面：價格的競爭性、技術(shù)的先進性、質(zhì)量和工期標(biāo)準(zhǔn)。

二、基本特性

三、招標(biāo)方式

四、工程項目招標(biāo)的類型

第二節(jié)常見的承包形式和合同類型

一、工程承包的主要方式：總承包、平行承包、聯(lián)合承包

二、工程項目的合同類型：總價合同、單價合同、成本加酬金合同。

第五節(jié)：項目管理的指導(dǎo)思想與內(nèi)容

目的要求：

1、認(rèn)識施工項目管理的指導(dǎo)思想；

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2、了解工程項目的管理過程；

3、掌握項目管理的具體內(nèi)容。

授課內(nèi)容：

一、施工項目管理的指導(dǎo)思想

（一）科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想

（二）依靠市場，推動市場發(fā)展的思想

（三）系統(tǒng)管理的思想

（四）樹立現(xiàn)代化的管理思想（觀念、原理）

1、市場觀念

我國正在建立社會主義市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟是用市場關(guān)系管理經(jīng)濟的體制。工程項目是產(chǎn)品，

也是商品，它的生產(chǎn)和銷售都離不開市場。我們推行的工程項目管理，是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，市場是工

程項目管理的環(huán)境和條件。沒有市場經(jīng)濟，也就沒有工程項目管理。因此，進行工程項目管理，應(yīng)尊

重市場經(jīng)濟條件的競爭規(guī)律、價值規(guī)律和市場運行規(guī)則等，讓管理領(lǐng)域和管理活動與市場接軌，靠市

場取得工程項目管理效益。

2、用戶觀念

市場是由實行交換的供需雙方構(gòu)成的，企業(yè)是市場的主體，必須以戰(zhàn)略的眼光，把握產(chǎn)品的未

來和市場的未來，通過市場競爭（投標(biāo)）獲取工程項目，從市場上取得生產(chǎn)要素并進行優(yōu)化配置，認(rèn)

真履約經(jīng)營，以質(zhì)量好、工期合理、造價經(jīng)濟取勝，實施名牌戰(zhàn)略，搏擊市場風(fēng)浪。而用戶是構(gòu)成市

場的主要一方，建筑業(yè)企業(yè)要樹立一切為了用戶的觀念，全心全意地為用戶服務(wù)，把對國家的責(zé)任建

立在對用戶負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上。

3、效益觀念

社會主義企業(yè)的效益觀念是經(jīng)濟效益與社會效益相統(tǒng)一的綜合觀念。在經(jīng)濟效益上要注意微觀

經(jīng)濟效益服從宏觀經(jīng)濟效益，而盈利能力是企業(yè)生存和發(fā)展的重要標(biāo)志。工程