第十三章行政處罰與行政強制

第一節(jié)行政處罰

第二節(jié)行政強制按“Esc”鍵返回到總章目錄第一節(jié)行政處罰一、行政處罰概述(一)行政處罰的概念和特點行政處罰指具有法定職權的行政主體，對違反行政法規(guī)范的公民、法人或其他組織所實施的一種行政制裁。行政處罰與刑事制裁、民事制裁等其他類型的法律制裁相比較，主要有以下特點：1．實施行政處罰的主體是具有法定職權的行政主體。2．行政處罰的對象是違反行政法規(guī)范的公民、法人或其他組織。3．行政處罰在懲罰性質上屬于行政制裁，這使它有不同于其他法律制裁的程度和方式。(二)行政處罰與相關概念的區(qū)別為了進一步了解行政處罰，我們還需比較、區(qū)分行政處罰與下列兩個較為相近的行政法概念。1．行政處罰與行政處分。它與行政處罰有許多區(qū)別：(1)所針對的對象不同。(2)制裁的方法與手段不同。(3)制裁的依據不同。2．行政處罰中的罰款與執(zhí)行罰。它與行政處罰有下列區(qū)別：(1)兩者的屬性不同。(2)兩者的目的不同。(3)運用的方法不同。(4)兩者發(fā)生的時間不同。二、行政處罰的基本原則行政處罰的基本原則主要有以下幾項。(一)處罰法定原則這個原則包括四個方面的含義：①對公民、法人或者其他社會組織實施行政處罰必須有法律依據，法無明文規(guī)定不得處罰。②行政處罰由有權設定行政處罰的國家機關在法律規(guī)定的范圍內設定，以法定程序制定并公布實施；無權設定的組織不得設定，國家機關超越其行政管理權限設定的行政處罰無效。③實施行政處罰必須是行政機關在法定的職權內所作出的行政決定，其他機關和組織沒有法律授權不得為行政處罰。④行政機關實施處罰，必須嚴格依法進行。

(二)公正、公開原則

(三)教育與處罰相結合原則

(四)違法程度與處罰相適應原則

(五)保護相對人合法權利原則三、行政處罰的種類及其設定(一)行政處罰的種類從學理上講，各種行政處罰按其性質基本上可分為四類：1．申誡罰。2．財產罰。3．能力罰，或稱資格罰。4．人身罰。(二)行政處罰的設定行政處罰的設定權，是指國家機關依照職權和實際需要，在有關法律、法規(guī)或者規(guī)章中，創(chuàng)造或設立行政處罰的權力。根據我國行政處罰法規(guī)定，行政處罰設定權可分為創(chuàng)設權和規(guī)定權。創(chuàng)設權是指法定的規(guī)范性文件依法自行規(guī)定行政處罰的行為、種類和幅度而不受其他法律規(guī)范規(guī)定、限制的權力，是自主性立法權。規(guī)定權是指某類規(guī)范性文件依法在效力較高的法律規(guī)范規(guī)定的行政處罰的行為、種類和幅度內作出具體規(guī)定的權力。我國行政處罰法對其享有和運用作了以下規(guī)定：1．法律設定的行政處罰種類。法律是由國家最高權力機關即全國人大及其常委會制定的，法律可以設定任何種類和形式的行政處罰。同時，對限制人身自由的行政處罰，則只能由法律設定，其他法規(guī)、規(guī)章都無權予以設定。2．行政法規(guī)設定的行政處罰種類。行政法規(guī)是國家最高行政機關制定的，除了限制人身自由的行政處罰之外，它可以設定包括警告、罰款、責令停產停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證和執(zhí)照、沒收違法所得、沒收非法財物等各種行政處罰。3．地方性法規(guī)設定的行政處罰種類。地方性法規(guī)是省、自治區(qū)、直轄市的權力機關制定或批準的，它可以設定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照之外的其他各種行政處罰。4．規(guī)章設定的行政處罰種類。國務院具有行政處罰權的直屬機構雖無規(guī)章制定權，但為了行政管理的需要，在國務院授權的情況下，也可以設定警告、一定數量的罰款這兩類行政處罰。對于規(guī)章規(guī)定的罰款數額有兩種情況：（1）部委規(guī)章規(guī)定的罰款由國務院限額。（2）地方規(guī)章設定的罰款限額，由省一級人大常委會規(guī)定，可以不受上述規(guī)定的限制。目前各地的規(guī)定不一。(一)行政處罰的實施主體行政處罰的實施主體也就是有權實施行政處罰的機關。我國行政處罰的實施機關包括以下幾類：1．行政機關。具有行政處罰權的行政機關必須具備三個條件：①必須是行政機關。②必須是擁有行政處罰權的行政機關，因為并非所有的行政機關都擁有該職權必須在法律、法規(guī)作特別設定的條件下，行政機關才擁有行政處罰權。③具有行政處罰權的行政機關必須在法定職權范圍內實施行政處罰，否則該行政處罰不具有法律效力。這樣的行政機關有兩類：(1)具有法定處罰權的國家行政機關。(2)經特別決定而獲得行政處罰權的國家行政機關。2．法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織。這類組織必須具備三個條件：①必須是具有管理公共事務職能的組織，否則，不得成為經法律、法規(guī)授權的行政處罰實施主體。②必須經法律、法規(guī)的授權。③這些組織必須在法定授權范圍內實施行政處罰，否則，行政處罰無效。3．受行政機關委托的組織。委托實施行政處罰權，必須滿足三個條件：①可委托的行政處罰權要有法律、法規(guī)和規(guī)章上的依據，而不能僅根據上級文件、內部文件或者某個領導的指示或者自行決定委托某個組織或個人實施行政處罰權。②被委托實施的行政處罰權必須是委托的行政機關所依法享有的行政處罰權，而不能將連自己都不具備的行政處罰權委托給其他組織實施。③受托的組織必須符合一定的條件，也就是《行政處罰法》第19條所規(guī)定的三項條件：是依法成立的管理公共事務的事業(yè)組織；具有熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務的工作人員；具有對違法行為進行技術檢查、鑒定的條件和能力。(二)行政處罰的管轄1．職能管轄。2．地域管轄。3．級別管轄。4．指定管轄。五、行政處罰的適用(一)適用的概念及對象行政處罰的適用是指行政處罰主體對應受處罰的對象具體運用行政處罰法規(guī)范、實施行政處罰的活動?？梢愿爬槿缦聨讉€方面：1．對象有違反行政法規(guī)范的行為。2．對象的違法行為依法律規(guī)定應受行政處罰。3．對象具備責任能力。

(二)適用效力是指行政法律規(guī)范適用的范圍，即行政處罰在什么地方、對什么人和在什么空間內發(fā)生效力，包括空間效力、對人的效力和時間效力。(三)適用的原則對行政處罰的適應除了應遵循行政處罰的各項基本原則外，還應當貫徹以下原則：1．糾正違法原則。2．一事不再罰款原則?！皩Ξ斒氯说耐粋€違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”如果一個違法人的同一個違法行為同時觸犯了兩個以上不同性質的行政法規(guī)范，并應由兩個以上不同的行政機關分別實施行政處罰的，則不能重復罰款。3．行政處罰不能取代其他法律責任原則。指不能以行政處罰取代民事制裁和刑事制裁。這一原則包括兩個方面：（1)行政處罰對于受罰人來講，是一種違反行政法規(guī)范之后應承擔的法律責任。（2）如果當事人的同一個違法行為具有多重違法性，既違反行政法規(guī)范，又違反其他法律規(guī)范，則要依法同時追究多重法律責任，不能僅實施行政處罰而使其逃避其他法律責任。4．行政處罰折抵刑罰原則。(四)裁量情節(jié)1．不予處罰。2．從輕或減輕處罰。3．從重處罰。(五)分別處罰分別處罰，是指對同一違法行為中的多個當事人或者對同一當事人不同種類的多個違法行為分別加以確定，并分別給予相應的行政處罰。分別處罰主要有以下幾種情況：1．對兩人以上共同實施同一個違法行為的，處罰實施機關應根據他們各自在違法活動中的作用、情節(jié)及危害后果，分別給予處罰并分別執(zhí)行。2．對一人同時實施了兩個以上不同種類的違法行為，并應由同一處罰實施機關管轄的，處罰機關應對其多個違法行為分別處罰，然后合并執(zhí)行。3．法人、其他組織等團體單位有違法行為的，我國有些法律規(guī)定，應對單位、單位的主管人員和直接責任人員分別處罰并分別執(zhí)行。(六)追訴時效追訴時效是指對違法行為予以追究的有效期限?！缎姓幜P法》規(guī)定，違法行為在2年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰?！吨伟补芾硖幜P法》規(guī)定追究治安違法行為的時效為6個月，海關法規(guī)定追究走私行為的時效為3年。六、行政處罰的程序行政處罰的程序主要包括簡易處罰程序、普通處罰程序、聽證程序和執(zhí)行程序。以下分述：(一)簡易程序適用簡易程序處罰的違法案件應當同時具備以下幾個條件：①在案情方面，違法事實確鑿、清楚。②在處罰依據方面，有法定的依據。③在處罰程度上，只適用于警告和少量的罰款。在罰款數額上，《行政處罰法》與《治安管理處罰法》有所差異，前者對公民是罰款是50元以下，對單位是1000元以下；后者規(guī)定為200元以下。簡易程序的主要過程包括：①執(zhí)法人員向當事人出示執(zhí)法身份證件。②填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。③行政處罰決定書應當場交付當事人。④執(zhí)法人員必須報所屬行政機關備案。⑤告知當事人可以依法申請復議或提起訴訟。(二)普通程序普通程序是對一般違法案件實施處罰的基本程序。這種程序手續(xù)相對嚴格、完整，適用廣泛。適用于：①處罰較重的案件，即對個人處以警告以上或50元以上罰款，對組織處于警告以上和1000元以上的罰款；對治安案件則是200元以上的罰款。②情節(jié)復雜的案件，即屬于需要經過調查才能弄清楚的處罰案件。③當事人對執(zhí)法人員當場處罰的事實認定有分歧而無法作出行政處罰決定的案件。普通程序的主要過程包括：1．立案。2．調查取證。3．審查調查結果。4．制作行政處罰決定書。5．送達行政處罰決定書。(三)聽證程序1．聽證程序的適用范圍。《行政處罰法》規(guī)定，對幾種較重大的行政處罰應適用聽證程序。這幾種行政處罰是：①責令停產停業(yè)的處罰。②吊銷許可證或執(zhí)照的處罰。③較大數額罰款的處罰等。2．聽證程序的參與人員。①聽證主持人。②聽證程序的“控方”，即調查人員，由具體承辦案件的部門指派其工作人員出庭充當，一般都是案件承辦人員。③被調查并可能被處罰的當事人。3．聽證的舉行。聽證活動的進行大體包括以下幾個方面：(1)當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后3日內提出。(2)行政機關應在聽證的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。(3)聽證應公開舉行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密及個人隱私的除外。(4)當事人可以親自參加聽證，也可委托1至2人代理。如認為聽證主持人與案件有利害關系的，當事人還有權申請其回避。(5)聽證的步驟主要分為：由聽證主持人核對參加者的身份，并宣布聽證會開始；調查人員提出當事人違法的事實、證據和予以行政處罰的理由；當事人進行申辯和質證；雙方辯論和作最后的陳述。4．經聽證后，行政機關根據聽證的情況及聽證筆錄，作出是否對當事人予以行政處罰的最后決定。5．行政機關組織聽證的費用，由國家財政開支，當事人不承擔。(四)執(zhí)行程序執(zhí)行程序，是行政機關對受罰人執(zhí)行已發(fā)生法律效力的處罰決定的程序活動。對于運用最多的罰款處罰，《行政處罰法》實行決定處罰機關與收繳罰款機構相分離制度，即作出罰款處罰決定的行政機關及其工作人員不能自行收繳罰款，當事人應當自收到《行政處罰決定書》之日起15日內到指定銀行繳款。但有下列情況之一的，可以當場收繳：①依法給予20元以下罰款的。②不當場收繳事后難以執(zhí)行的。③在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定銀行繳款確有困難，經當事人自己提出，可以實施當場收繳罰款。對當事人無正當理由逾期不履行行政處罰決定的，行政機關可以采取下列強制執(zhí)行措施：①到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款。②依法將查封、扣押的財物拍賣或將凍結的存款劃撥抵繳罰款。③申請人民法院強制執(zhí)行。七、法律責任

(一)違法處罰行為的表現根據《行政處罰法》的規(guī)定，違法處罰主要有下列行為表現：1．行政處罰的實體違法行為。(1)行政機關及其工作人員沒有法定的行政處罰依據而實施行政處罰的行為。(2)行政機關及其工作人員擅自改變行政處罰種類、幅度進行行政處罰的行為。(3)行政機關違法將自身的行政處罰權委托給其他組織或個人行使的行為。(4)行政機關違法實施的強制措施行為。(5)行政機關越權處罰的行為。2．行政處罰的程序違法行為。(1)行政機關違反法定的行政處罰程序而實施的行政處罰行為。(2)行政機關實施處罰不使用法定的罰款單據的行為。(3)行政機關違反法律規(guī)定自行收繳罰款的行為。(4)財政部門違法向行政機關返還罰款或者拍賣款項的行為。(5)行政機關使用或者損毀扣押的財物對當事人造成損失的行為。3．行政處罰機關及其工作人員徇私枉法的行為。(1)行政機關將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分的行為。(2)執(zhí)法人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物，或收繳罰款據為己有的行為。(3)行政機關工作人員徇私舞弊、包庇縱容違法行為的行為。(4)執(zhí)法人員玩忽職守的行為。(二)法律責任的承擔方式1．行政機關承擔法律責任的方式。(1)糾正違法行為。糾正違法行為的方式主要有兩種：①上級行政機關或有關部門責令違法進行行政處罰的行政機關自行改正違法行為。②有關部門主動糾正自己違法的行政處罰行為。(2)行政賠償。如行政機關使用或者損毀扣押的財物，給當事人造成損失的，應依法承擔賠償責任。2．行政機關工作人員承擔法律責任的方式。

(1)行政機關工作人員行政法律責任的承擔方式。①通報批評，批評教育。②行政追償。③經濟處罰。④行政處分。⑤罷免。(2)行政機關工作人員刑事法律責任的承擔方式。根據行政處罰法的有關規(guī)定，這類情形主要有以下幾種：①行政機關工作人員將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分情節(jié)嚴重的，即構成貪污罪。②行政執(zhí)法人員利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據為己有、情節(jié)嚴重的，構成了賄賂罪和貪污罪。

③行政機關工作人員違法實施檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產造成損害，給法人或者其他組織的財產造成損失、情節(jié)嚴重的行為，構成傷害罪和損害公私財物罪。④行政機關工作人員為牟取私利，在行政處罰中徇私舞弊、包庇縱容違法行為構成徇私舞弊罪。⑤行政機關執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止或處罰的違法行為不制止、不處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益或公共利益和社會秩序遭受損害、情節(jié)嚴重的行為，構成玩忽職守罪。返回第二節(jié)行政強制一、行政強制概述(一)行政強制概念行政強制是行政主體依法針對行政相對人憑借國家權力實施的強制性行為。(二)行政強制的特點1．行政性。2．具體性。3．強制性。4．從屬性。5．非處分性。(三)行政強制的原則1．行政強制法定原則。2．公正、公開原則。3．行政強制適當原則。(四)行政強制立法我國的行政強制立法應研究以下重要問題：1．行政強制法的立法目的。2．行政強制法的立法模式。3．行政強制法的內容及體系結構。二、行政強制措施(一)行政強制措施的概念與特點行政強制措施是指國家行政機關或者法律授權的組織，為了預防或制止正在發(fā)生或可能發(fā)生的違法行為、危險狀態(tài)以及不利后果，或者為了保全證據、確保案件查處工作的順利進行而對相對人的人身自由、財產予以強行限制的一種具體行政行為。其特點是：1．行政強制措施的主體是法定的國家行政機關或者法律授權的組織。2．行政強制措施是為了預防或制止違法行為、危險狀態(tài)以及不利后果的發(fā)生和發(fā)展，或者為了保全證據、確保行政案件查處工作的順利進行而采取的。3．行政強制措施一般具有臨時性、緊急性，一旦采取行政強制措施的法定事由得以排除，行政強制措施即告消滅。4．行政強制措施具有強制性。(二)行政強制措施與相關概念的區(qū)別要進一步明確行政強制措施的概念，我們需把它同幾個相近概念進行比較、區(qū)別。1．行政強制措施與行政處罰。行政強制措施與行政處罰的區(qū)別主要在于：(1)法律效果不同。(2)所針對的對象的性質不同。(3)行政行為的性質不同。(4)實施的階段不同。2．行政強制措施與行政強制執(zhí)行。行政強制措施與行政強制執(zhí)行均屬行政強制的范疇，詞語和形式都比較相似，因而容易混同。但二者之間仍存在著重要的區(qū)別：(1)實施的主體不同。(2)實施的條件不同。(3)實施的目的不同。(4)行為性質不同。3．行政強制措施與行政訴訟強制措施。行政強制措施與行政訴訟強制措施都是強制措施，因此也有相同之處，但仍有區(qū)別：(1)性質和適用主體不同。(2)適用的法律依據不同。(3)目的和對象不同。(4)種類不同。4．行政強制措施與刑事強制措施。行政強制措施與刑事強制措施有相似之處，但仍有其區(qū)別：(1)適用主體不同。(2)適用的法律依據不同。(3)目的不同。(三)行政強制措施的種類行政強制措施的種類主要可以從采取措施的目的、所強制的對象及適用條件等方面進行劃分。1．預防性、制止性和保障性行政強制措施。2．限制人身自由和限制財產流通的強制措施。3．一般強制措施和緊急強制措施。(四)幾種常用的行政強制措施1．限制人身自由的行政強制措施。主要有：(1)盤問檢查。(2)強制戒毒。(3)扣留或管束人身。(4)強制隔離、強制治療措施。(5)強行帶離現場或驅散。2．限制財產流通的行政強制措施。主要包括：(1)查封。(2)扣押。(3)凍結。(4)強制收購、強制收兌。(五)實施行政強制措施的條件實施行政強制措施必須符合法律規(guī)定的條件，概括地講，這些條件主要是：1．實施主體必須是有法定行政強制權的行政主體。2．被強制對象必須符合法律規(guī)定的條件。3．必須辦理必要的手續(xù)，符合規(guī)定的期限。4．必須按法定的種類運用行政強制措施。(六)實施行政強制措施的程序一般來說，一個合法完整的行政強制措施的實施，應遵循以下程序步驟：1．行政強制措施的決定要經該行政機關的首長批準，以防止該措施的濫用。2．在執(zhí)行過程中，必須告知當事人：①采取強制措施的決定。②擬采用的行政強制措施方式。③作出行政強制措施決定的法律依據與事實依據。④當事人不服該強制措施的救濟權利與途徑。3．實施行政強制措施必須由兩個以上工作人員進行，并向當事人表明身份。4．制作現場筆錄，并由雙方簽字。當事人拒不簽字的，由公證人員公證。三、行政強制執(zhí)行(一)行政強制執(zhí)行的概念與特征行政強制執(zhí)行是指公民、法人或其他社會組織逾期不履行行政法上的義務時，國家行政機關直接或申請人民法院依法采取必要的強制性措施，迫使其履行義務，或達到與履行義務相同狀態(tài)的程序性行為。行政強制執(zhí)行具有以下幾個特征：1．行政強制執(zhí)行以義務人逾期不履行義務為前提。2．義務人不履行的義務是行政法上的義務而不是其他法上的義務。3．行政強制執(zhí)行的主體是特定的行政機關或者是人民法院。(二)行政強制執(zhí)行的種類和方法1．行政強制執(zhí)行的種類。行政強制執(zhí)行最常見的種類有間接強制執(zhí)行和直接強制執(zhí)行兩類。以下分述：

(1)間接強制執(zhí)行。

(2)直接強制執(zhí)行。2．行政強制執(zhí)行的方法。這里講的方法是指實施行政強制執(zhí)行的具體手段或者措施。根據我國現行法律、法規(guī)的規(guī)定，這些手段可以分為對財產