附件1上海證券交易所股票上市規(guī)則（1998年1月實(shí)施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂2012年7月第七次修訂2013年12月第八次修訂2014年10月第九次修訂2018年4月第十次修訂2018年6月第十一次修訂2018年11月第十二次修訂2019年4月第十三次修訂2020年12月第十四次修訂2022年1月第十五次修訂2023年2月第十六次修訂2023年8月第十七次修訂2024年4月第十八次修訂2025年4月第十九次修訂）目錄第一章 總則 5第二章 信息披露的基本原則和一般規(guī)定 6第一節(jié) 基本原則 6第二節(jié) 一般規(guī)定 8第三節(jié) 信息披露管理制度 11第三章 股票及其衍生品種的上市與變動(dòng)管理 13第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票上市 13第二節(jié) 上市公司股票及其衍生品種的發(fā)行與上市 18第三節(jié) 股票及其衍生品種解除限售 20第四節(jié) 股票及其衍生品種變動(dòng)管理 21第四章 公司治理 25第一節(jié) 一般規(guī)定 25第二節(jié) 股東會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì) 27第三節(jié) 董事和高級(jí)管理人員 32第四節(jié) 董事會(huì)秘書 39第五節(jié) 控股股東和實(shí)際控制人 43第六節(jié) 表決權(quán)差異安排 46第五章 定期報(bào)告 51第一節(jié) 業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào) 51第二節(jié) 年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告 54第三節(jié) 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本 59第六章 應(yīng)當(dāng)披露的交易 61第一節(jié) 重大交易 61第二節(jié) 日常交易 69第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易 70第七章 應(yīng)當(dāng)披露的其他重大事項(xiàng) 79第一節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清 79第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng) 81第三節(jié) 合并、分立、分拆 83第四節(jié) 重大訴訟和仲裁 84第五節(jié) 破產(chǎn)事項(xiàng) 85第六節(jié) 會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及資產(chǎn)減值 88第七節(jié) 其他 89第八章 停牌與復(fù)牌 94第九章 退市與風(fēng)險(xiǎn)警示 97第一節(jié) 一般規(guī)定 97第二節(jié) 交易類強(qiáng)制退市 101第三節(jié) 財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市 106第四節(jié) 規(guī)范類強(qiáng)制退市 114第五節(jié) 重大違法類強(qiáng)制退市 123第六節(jié) 退市整理期 131第七節(jié) 主動(dòng)退市 134第八節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示 138第十章 重新上市 144第一節(jié) 一般規(guī)定 144第二節(jié) 重新上市申請(qǐng) 145第三節(jié) 重新上市審核 150第四節(jié) 重新上市安排 155第十一章 紅籌企業(yè)和境內(nèi)外事項(xiàng)的協(xié)調(diào) 158第一節(jié) 紅籌企業(yè)特別規(guī)定 158第二節(jié) 境內(nèi)外事務(wù)協(xié)調(diào) 161第十二章 中介機(jī)構(gòu) 162第一節(jié) 一般規(guī)定 162第二節(jié) 保薦人 164第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 168第四節(jié) 其他中介機(jī)構(gòu) 169第十三章 日常監(jiān)管和違規(guī)處理 172第一節(jié) 日常監(jiān)管 172第二節(jié) 違規(guī)處理 173第十四章 申請(qǐng)復(fù)核 175第十五章 釋義 177第十六章 附則 181

總則1.1為了規(guī)范股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)換公司債券）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱股票及其衍生品種）的上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，提升公司治理水平，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，增強(qiáng)投資者回報(bào)，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《證券交易所管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)）以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）主板上市的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）和本所對(duì)境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證在本所的上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事宜另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。1.3發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核并由中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定。發(fā)行人首次公開發(fā)行股票或者存托憑證在本所上市的，應(yīng)當(dāng)在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他事項(xiàng)。1.4發(fā)行人、上市公司及其董事、高級(jí)管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購人及其他權(quán)益變動(dòng)主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對(duì)上市、信息披露、停復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。1.5本所根據(jù)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對(duì)本規(guī)則第1.4條規(guī)定的主體進(jìn)行自律監(jiān)管。信息披露的基本原則和一般規(guī)定基本原則2.1.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本規(guī)則所稱相關(guān)信息披露義務(wù)人，是指本規(guī)則第1.4條規(guī)定的除上市公司以外的承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。2.1.2上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、高級(jí)管理人員不能保證公司披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或者對(duì)公司所披露的信息存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由，公司應(yīng)當(dāng)予以披露。2.1.3相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大事項(xiàng)或者重大信息）。相關(guān)信息披露義務(wù)人通過上市公司披露信息的，公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。2.1.4上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或者具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實(shí)反映實(shí)際情況，不得有虛假記載。2.1.5上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客觀，使用明確、貼切的語言和文字，不得夸大其辭，不得有誤導(dǎo)性陳述。公司披露預(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況等信息，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。2.1.6上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，充分披露對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有較大影響的信息，揭示可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)，不得有選擇地披露部分信息，不得有重大遺漏。信息披露文件材料應(yīng)當(dāng)齊備，格式符合規(guī)定要求。2.1.7上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)。2.1.8上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。2.1.9上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性的語言，簡(jiǎn)潔明了、邏輯清晰、語言淺白、易于理解，不得含有宣傳、廣告、恭維、詆毀等性質(zhì)的詞句。一般規(guī)定2.2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定編制公告并披露，并按照規(guī)定提供相關(guān)材料供本所查驗(yàn)。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)披露的臨時(shí)報(bào)告。前款所述公告和材料應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。2.2.2上市公司公告應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)發(fā)布并加蓋公司或者董事會(huì)公章，法律法規(guī)或者本所另有規(guī)定的除外。2.2.3上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的公告應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體（以下統(tǒng)稱符合條件的媒體）披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證披露的信息內(nèi)容與向本所提交的公告材料內(nèi)容一致。公司披露的公告內(nèi)容與提供給本所的材料內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告并及時(shí)更正。2.2.4上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在涉及的重大事項(xiàng)觸及下列任一時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：（一）董事會(huì)作出決議；（二）簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或期限）；（三）公司（含任一董事、高級(jí)管理人員）知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生；重大事項(xiàng)尚處于籌劃階段，但在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：（一）該重大事項(xiàng)難以保密；（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞（以下簡(jiǎn)稱傳聞）；（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。2.2.5上市公司在規(guī)定時(shí)間無法按規(guī)定披露重大事項(xiàng)的詳細(xì)情況的，可以先披露提示性公告說明該重大事項(xiàng)的基本情況，解釋未能按要求披露的原因，并承諾在2個(gè)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。2.2.6上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人籌劃重大事項(xiàng)，持續(xù)時(shí)間較長的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定分階段披露進(jìn)展情況，及時(shí)提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得僅以相關(guān)事項(xiàng)結(jié)果尚不確定為由不予披露。已披露的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展公告。2.2.7上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人有確實(shí)充分的證據(jù)證明擬披露的信息涉及國家秘密或者其他因披露可能導(dǎo)致違反國家保密規(guī)定、管理要求的事項(xiàng)（以下統(tǒng)稱國家秘密），依法豁免披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行保守國家秘密的義務(wù)，不得通過信息披露、投資者互動(dòng)問答、新聞發(fā)布、接受采訪等任何形式泄露國家秘密，不得以信息涉密為名進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳。2.2.8上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人擬披露的信息涉及商業(yè)秘密或者保密商務(wù)信息（以下統(tǒng)稱商業(yè)秘密），符合下列情形之一，且尚未公開或者泄露的，可以暫緩或者豁免披露：（一）屬于核心技術(shù)信息等，披露后可能引致不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；（二）屬于公司自身經(jīng)營信息，客戶、供應(yīng)商等他人經(jīng)營信息，披露后可能侵犯公司、他人商業(yè)秘密或者嚴(yán)重?fù)p害公司、他人利益的；（三）披露后可能嚴(yán)重?fù)p害公司、他人利益的其他情形。2.2.9上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人暫緩、豁免披露商業(yè)秘密后，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明將該信息認(rèn)定為商業(yè)秘密的主要理由、內(nèi)部審核程序以及未披露期間相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣上市公司股票情況等：（一）暫緩、豁免披露原因已消除；（二）有關(guān)信息難以保密；（三）有關(guān)信息已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞。2.2.10上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人不得通過股東會(huì)、投資者說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研、接受媒體采訪等形式，向任何單位和個(gè)人提供公司尚未披露的重大信息。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人確有需要的，可以在非交易時(shí)段通過新聞發(fā)布會(huì)、媒體專訪、公司網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)自媒體等方式對(duì)外發(fā)布重大信息，但應(yīng)當(dāng)在下一交易時(shí)段開始前披露相關(guān)公告。2.2.11上市公司控股子公司及控制的其他主體發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)重大事項(xiàng)，視同上市公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，適用本規(guī)則。上市公司的參股公司發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。法律法規(guī)或者本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2.2.12上市公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事項(xiàng)沒有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但該事項(xiàng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則及時(shí)披露。2.2.13除依法應(yīng)當(dāng)披露的信息之外，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人自愿披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進(jìn)行選擇性披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人自愿披露信息的，應(yīng)當(dāng)審慎、客觀，不得利用該等信息不當(dāng)影響公司股票及其衍生品種交易價(jià)格、從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱或者其他違法違規(guī)行為。信息披露管理制度2.3.1上市公司應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過并披露。2.3.2上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，建立與本所的有效溝通渠道，并保證對(duì)外咨詢電話的暢通。2.3.3上市公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)主體對(duì)外發(fā)布信息的行為規(guī)范，明確發(fā)布程序、方式等事項(xiàng)。公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)比照前款要求，規(guī)范與上市公司有關(guān)的信息發(fā)布行為。2.3.4上市公司應(yīng)當(dāng)建立和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過并披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)。內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法披露前，不得公開或者泄露內(nèi)幕信息、買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。2.3.5除按規(guī)定可以編制、審閱信息披露文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)外，上市公司不得委托其他公司或者機(jī)構(gòu)代為編制或者審閱信息披露文件。上市公司不得向證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以外的公司或者機(jī)構(gòu)咨詢信息披露文件的編制、公告等事項(xiàng)。2.3.6上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注關(guān)于本公司的媒體報(bào)道、傳聞以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方了解真實(shí)情況。媒體報(bào)道、傳聞可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易情況產(chǎn)生較大影響的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向相關(guān)方核實(shí)情況，及時(shí)披露公告予以澄清說明。2.3.7上市公司信息披露采用直通披露和非直通披露兩種方式。信息披露原則上采用直通披露方式，本所可以根據(jù)公司信息披露質(zhì)量、規(guī)范運(yùn)作情況等，調(diào)整直通披露公司范圍。直通披露的公告范圍由本所確定，本所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。2.3.8本所根據(jù)法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。股票及其衍生品種的上市與變動(dòng)管理首次公開發(fā)行股票上市3.1.1境內(nèi)發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；（二）發(fā)行后的股本總額不低于5000萬元；（三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（四）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）本所要求的其他條件。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。3.1.2境內(nèi)發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜?，市值及?cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：（一）最近3年凈利潤均為正，且最近3年凈利潤累計(jì)不低于2億元，最近一年凈利潤不低于1億元，最近3年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于2億元或營業(yè)收入累計(jì)不低于15億元；（二）預(yù)計(jì)市值不低于50億元，且最近一年凈利潤為正，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于6億元，最近3年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于2.5億元；（三）預(yù)計(jì)市值不低于100億元，且最近一年凈利潤為正，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于10億元。本節(jié)所稱凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，凈利潤、營業(yè)收入、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值。本節(jié)所稱預(yù)計(jì)市值，是指股票公開發(fā)行后按照總股本乘以發(fā)行價(jià)格計(jì)算出來的發(fā)行人股票名義總價(jià)值。3.1.3符合《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》（國辦發(fā)﹝2018﹞21號(hào)）等相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)，可以申請(qǐng)發(fā)行股票或者存托憑證并在本所上市。紅籌企業(yè)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票或者存托憑證并在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；（二）發(fā)行股票的，發(fā)行后的股份總數(shù)不低于5000萬股；發(fā)行存托憑證的，發(fā)行后的存托憑證總份數(shù)不低于5000萬份；（三）發(fā)行股票的，公開發(fā)行（含已公開發(fā)行）的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股份總數(shù)超過4億股的，公開發(fā)行（含已公開發(fā)行）股份的比例為10%以上。發(fā)行存托憑證的，公開發(fā)行（含已公開發(fā)行）的存托憑證對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；發(fā)行后的存托憑證總份數(shù)超過4億份的，公開發(fā)行（含已公開發(fā)行）的存托憑證對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股份的比例為10%以上；（四）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）本所要求的其他條件。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。3.1.4已在境外上市的紅籌企業(yè)，申請(qǐng)發(fā)行股票或者存托憑證并在本所上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：（一）市值不低于2000億元；（二）市值200億元以上，且擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。3.1.5未在境外上市的紅籌企業(yè)，申請(qǐng)發(fā)行股票或者存托憑證并在本所上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：（一）預(yù)計(jì)市值不低于200億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元；（二）營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，且預(yù)計(jì)市值不低于100億元；（三）營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，且預(yù)計(jì)市值不低于50億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元。前款規(guī)定的營業(yè)收入快速增長，應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：（一）最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元的，最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率10%以上；（二）最近一年?duì)I業(yè)收入低于5億元的，最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率20%以上；（三）受行業(yè)周期性波動(dòng)等因素影響，行業(yè)整體處于下行周期的，發(fā)行人最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率高于同行業(yè)可比公司同期平均增長水平。處于研發(fā)階段的紅籌企業(yè)和對(duì)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè)，不適用“營業(yè)收入快速增長”的上述要求。3.1.6發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：（一）預(yù)計(jì)市值不低于200億元，且最近一年凈利潤為正；（二）預(yù)計(jì)市值不低于100億元，且最近一年凈利潤為正，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于10億元。擁有特別表決權(quán)的股份（以下簡(jiǎn)稱特別表決權(quán)股份）持有人資格、公司章程關(guān)于表決權(quán)差異安排的具體規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第四章第六節(jié)的規(guī)定。3.1.7發(fā)行人首次公開發(fā)行股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)并完成股份公開發(fā)行后，向本所提出股票上市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）上市申請(qǐng)書；（二）中國證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)的決定；（三）首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱中國結(jié)算）登記的證明文件；（四）首次公開發(fā)行結(jié)束后會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（五）發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員等根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定要求出具的證明、聲明及承諾；（六）首次公開發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說明（如適用）；（七）本所要求的其他文件。3.1.8發(fā)行人及其董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.1.9發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3.1.10發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起1年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)上述承諾主體申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可以豁免遵守上述承諾：（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人所控制，且受讓方承諾繼續(xù)遵守上述承諾；（二）因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出挽救公司的方案獲得該公司股東會(huì)審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；（三）本所認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人沒有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，按照相關(guān)規(guī)定承諾所持首次公開發(fā)行前股份自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股東，適用前款第（一）項(xiàng)規(guī)定。3.1.11本所在收到發(fā)行人提交的本規(guī)則第3.1.7條所列全部上市申請(qǐng)文件后5個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，本所可以暫緩作出決定。3.1.12首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)獲得本所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在符合條件的媒體披露下列文件：（一）上市公告書；（二）公司章程；（三）本所要求的其他文件。上述文件應(yīng)當(dāng)置備于公司住所，供公眾查閱。發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。3.1.13發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在披露招股意向書或者招股說明書后，持續(xù)關(guān)注媒體報(bào)道、傳聞，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況。相關(guān)媒體報(bào)道、傳聞可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)在上市首日披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行說明澄清并提示公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。上市公司股票及其衍生品種的發(fā)行與上市3.2.1上市公司向本所申請(qǐng)辦理向不特定對(duì)象發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券等證券發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）中國證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)的決定；（二）發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排；（三）發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告；（四）招股說明書或者其他發(fā)行募集文件；（五）本所要求的其他文件。3.2.2上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，編制并及時(shí)披露涉及新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券發(fā)行的相關(guān)公告。3.2.3發(fā)行完成后，上市公司可以向本所申請(qǐng)所發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券上市。3.2.4上市公司股東認(rèn)購公司發(fā)行的新股，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，在規(guī)定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓公司股份且受讓方承繼不得轉(zhuǎn)讓股份義務(wù)的除外。股東認(rèn)購公司發(fā)行的新股，就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，在承諾的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但依法依規(guī)履行承諾變更程序的除外。3.2.5上市公司申請(qǐng)新股、可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市時(shí)，仍應(yīng)當(dāng)符合股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)發(fā)行條件。3.2.6上市公司向本所申請(qǐng)向不特定對(duì)象發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）上市申請(qǐng)書；（二）按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書；（三）發(fā)行結(jié)束后經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（四）中國結(jié)算對(duì)新增股份已登記托管的書面確認(rèn)文件；（五）董事、高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告；（六）本所要求的其他文件。3.2.7上市公司向本所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）上市申請(qǐng)書；（二）按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書；（三）發(fā)行結(jié)束后經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（四）中國結(jié)算對(duì)新增可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管的書面確認(rèn)文件；（五）受托管理協(xié)議；（六）本所要求的其他文件。3.2.8上市公司應(yīng)當(dāng)在向不特定對(duì)象發(fā)行的股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券等證券上市至少3個(gè)交易日前，在符合條件的媒體披露下列文件和事項(xiàng)：（一）上市公告書；（二）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。股票及其衍生品種解除限售3.3.1投資者持有的下列有限售條件的股票及其衍生品種解除限售適用本節(jié)規(guī)定：（一）首次公開發(fā)行前已經(jīng)發(fā)行的股份；（二）上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票及其衍生品種；（三）其他根據(jù)法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件的股票及其衍生品種。3.3.2投資者出售已解除限售的股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其出售股票及其衍生品種的行為不得影響所作承諾的繼續(xù)履行。3.3.3上市公司及其投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票及其衍生品種的限售期限及相關(guān)承諾截至申請(qǐng)解除限售前的履行情況。保薦人及其保薦代表人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其主辦人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定督導(dǎo)相關(guān)投資者嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，規(guī)范股票及其衍生品種解除限售行為。保薦人及其保薦代表人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其主辦人應(yīng)當(dāng)對(duì)本次解除限售事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對(duì)本次解除限售數(shù)量、解除限售時(shí)間是否符合有關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和投資者承諾，相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。3.3.4投資者申請(qǐng)限售股票及其衍生品種解除限售的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)，并滿足下列條件：（一）限售期已滿；（二）解除限售不影響該投資者履行其作出的有關(guān)承諾；（三）申請(qǐng)解除限售的投資者不存在對(duì)公司的資金占用，公司對(duì)該投資者不存在違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益的行為；（四）不存在法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)定中規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓情形。3.3.5上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股票及其衍生品種解除限售的3個(gè)交易日前申請(qǐng)解除限售，并披露解除限售的公告。公告內(nèi)容包括但不限于限售股票及其衍生品種的流通時(shí)間、數(shù)量及占總股本的比例、有關(guān)投資者所作出的限售承諾及其履行情況、本次解除限售后公司的股本結(jié)構(gòu)。公司申請(qǐng)股權(quán)分置改革后股份解除限售的，參照上述規(guī)定執(zhí)行，本所另有規(guī)定的從其規(guī)定。3.3.6本所對(duì)股票及其衍生品種的解除限售事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股票及其衍生品種變動(dòng)管理3.4.1上市公司投資者、董事、高級(jí)管理人員等所持股票及其衍生品種的變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定以及公司章程等規(guī)定。投資者及董事、高級(jí)管理人員等對(duì)持有比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。3.4.2在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份的5%以上，或者其后擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定通知上市公司，并履行公告義務(wù)。前述投資者違反《證券法》第六十三條第一款、第二款的規(guī)定買入公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》的規(guī)定，不得將前述股份計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司應(yīng)當(dāng)配合投資者履行信息披露義務(wù)。公司股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行報(bào)告和公告義務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉之日起作出報(bào)告和公告，并督促相關(guān)股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人履行公告義務(wù)。3.4.3上市公司涉及被要約收購或者被公司董事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人、其他組織收購的，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定披露公告并履行相關(guān)義務(wù)。3.4.4持有上市公司5%以上股份的契約型基金、信托計(jì)劃或者資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)在權(quán)益變動(dòng)文件中披露支配股份表決權(quán)的主體，以及該主體與上市公司控股股東、實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。契約型基金、信托計(jì)劃或者資產(chǎn)管理計(jì)劃成為公司控股股東、第一大股東或者實(shí)際控制人的，除應(yīng)當(dāng)履行前款規(guī)定義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)在權(quán)益變動(dòng)文件中穿透披露至最終投資者。3.4.5因上市公司股本變動(dòng)，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，公司應(yīng)當(dāng)自完成股本變更登記之日起2個(gè)交易日內(nèi)就因此導(dǎo)致的公司股東權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。3.4.6上市公司股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行報(bào)告和公告義務(wù)，拒不履行相關(guān)配合義務(wù)，或者股東、實(shí)際控制人存在不得收購公司的情形的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕接受該股東、實(shí)際控制人或受其支配的股東向董事會(huì)提交的提案或者臨時(shí)提案，并及時(shí)報(bào)告本所及有關(guān)監(jiān)管部門。3.4.7上市公司董事、高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；（二）離職后半年內(nèi)；（三）承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（四）法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效及新增持有公司股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)上述股份的信息。3.4.8上市公司董事、高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，在本所網(wǎng)站上公開本次變動(dòng)前持股數(shù)量、本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格、本次變動(dòng)后的持股數(shù)量等。3.4.9投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到發(fā)行總量的20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)通知公司并予以公告。投資者持有公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到發(fā)行總量的20%后，每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)。3.4.10上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的股份數(shù)累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總數(shù)的10%時(shí)及時(shí)披露公告。公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。3.4.11上市公司董事、高級(jí)管理人員和持有公司5%以上股份的股東違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取處理措施，核實(shí)相關(guān)人員違規(guī)買賣的情況、收益的金額等具體情況，并收回其所得收益。前款所稱董事、高級(jí)管理人員和自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。3.4.12上市公司控股股東、持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員披露增持股份計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)明確增持?jǐn)?shù)量或者金額，如設(shè)置數(shù)量區(qū)間或者金額區(qū)間的，應(yīng)當(dāng)審慎合理確定上限和下限。3.4.13上市公司持有5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員，以及本所相關(guān)規(guī)定規(guī)范的其他持股主體，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定關(guān)于持有期限、轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式、信息披露等規(guī)定。3.4.14發(fā)行人的高級(jí)管理人員參與設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持參與戰(zhàn)略配售獲配股份的，應(yīng)當(dāng)參照本所關(guān)于上市公司股東減持首次公開發(fā)行前股份的規(guī)定履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。3.4.15上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)消除該情形。前述情形消除前，相關(guān)子公司不得行使所持股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)。公司治理一般規(guī)定4.1.1上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全有效的治理結(jié)構(gòu)，建立完善獨(dú)立董事制度，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部和外部監(jiān)督制衡，保證內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及有效性。公司應(yīng)當(dāng)確保股東會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)等機(jī)構(gòu)合法運(yùn)作和科學(xué)決策，明確股東、董事、高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù)，保障股東充分行使其合法權(quán)利，尊重利益相關(guān)者的基本權(quán)益，保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資金資產(chǎn)安全、信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，切實(shí)防范財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。4.1.2上市公司董事會(huì)及其專門委員會(huì)、其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立行使決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)，不得與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在機(jī)構(gòu)混同等影響公司獨(dú)立經(jīng)營的情形，保證人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，保證機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立。4.1.3上市公司與董事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人發(fā)生資金往來、擔(dān)保等，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，不得損害公司利益。因關(guān)聯(lián)人占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或者其他資源而給公司造成損失或者可能造成損失的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等措施避免或者減少損失，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。關(guān)聯(lián)人強(qiáng)令、指使或者要求公司違規(guī)提供資金或者擔(dān)保的，公司及其董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)拒絕，不得協(xié)助、配合、默許。4.1.4上市公司應(yīng)當(dāng)積極踐行可持續(xù)發(fā)展理念，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，維護(hù)社會(huì)公共利益，重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)。公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制和披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告等文件。出現(xiàn)違背社會(huì)責(zé)任等重大事項(xiàng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估潛在影響并及時(shí)披露，說明原因和解決方案。4.1.5上市公司應(yīng)當(dāng)重視和加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，為投資者關(guān)系管理工作設(shè)置必要的信息交流渠道，建立與投資者之間良好的溝通機(jī)制和平臺(tái)，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解。公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況。公司應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中出現(xiàn)發(fā)布或者泄露未公開重大信息、過度宣傳誤導(dǎo)投資者決策、對(duì)公司股票及其衍生品種價(jià)格作出預(yù)期或者承諾等違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票及其衍生品種價(jià)格的行為。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理工作制度，并指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作。4.1.6因上市公司欺詐發(fā)行、虛假陳述等信息披露違法違規(guī)行為導(dǎo)致證券群體糾紛的，公司應(yīng)當(dāng)積極通過證券糾紛多元化解機(jī)制等方式及時(shí)化解糾紛，降低投資者維權(quán)成本。股東會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)4.2.1上市公司股東會(huì)的召集、召開、表決等應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。4.2.2股東自行召集股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東會(huì)通知前書面通知上市公司董事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送本所。對(duì)于股東依法自行召集的股東會(huì)，公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)予以配合，提供必要的支持，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。在股東會(huì)決議披露前，召集股東持股比例不得低于公司總股本的10%。召集股東應(yīng)當(dāng)在不晚于發(fā)出股東會(huì)通知時(shí)披露公告，并承諾在提議召開股東會(huì)之日至股東會(huì)召開日期間，其持股比例不低于公司總股本的10%。4.2.3召集人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的股東會(huì)通知期限，以公告方式向股東發(fā)出股東會(huì)通知。股東會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。股東會(huì)的提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，屬于股東會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。召集人應(yīng)當(dāng)在召開股東會(huì)5日前披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理決策所必需的資料。需對(duì)股東會(huì)會(huì)議資料進(jìn)行補(bǔ)充的，召集人應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開日前予以披露。4.2.4上市公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加。發(fā)出股東會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)不得變更。確需變更的，召集人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開日前至少2個(gè)交易日公告并說明原因。公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式為股東參加股東會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東會(huì)的，視為出席。4.2.5上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律法規(guī)設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)公開請(qǐng)求股東委托其代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等的，征集人應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)披露征集公告和相關(guān)征集文件，公司應(yīng)當(dāng)予以配合。征集人不得以有償或者變相有償方式公開征集股東權(quán)利。4.2.6發(fā)出股東會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東會(huì)不得延期或者取消，股東會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)股東會(huì)延期或者取消、提案取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日前至少2個(gè)交易日發(fā)布公告，說明延期或者取消的具體原因。延期召開股東會(huì)的，還應(yīng)當(dāng)披露延期后的召開日期。4.2.7股東依法依規(guī)提出臨時(shí)提案的，召集人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股東會(huì)補(bǔ)充通知，披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股等）的股東有權(quán)提出股東會(huì)議案。上市公司不得提高提出臨時(shí)提案股東的持股比例。4.2.8召集人應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)結(jié)束后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露股東會(huì)決議公告。股東會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人、出席會(huì)議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、每項(xiàng)提案的表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果、法律意見書的結(jié)論性意見等。股東會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)除上市公司董事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決單獨(dú)計(jì)票并披露。律師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)股東會(huì)的召集、召開、表決等事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)發(fā)表意見。法律意見書應(yīng)當(dāng)與股東會(huì)決議公告同時(shí)披露，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對(duì)會(huì)議的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序（股東回避等情況）以及表決結(jié)果等事項(xiàng)是否合法、有效出具的意見。本所要求提供股東會(huì)會(huì)議記錄的，召集人應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。4.2.9上市公司及其股東、董事、高級(jí)管理人員等在股東會(huì)上不得透露、泄露未公開重大信息。4.2.10上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程履行職責(zé)。董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)，具備良好的職業(yè)道德。4.2.11上市公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程召集、召開董事會(huì)。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)。本所要求提供董事會(huì)會(huì)議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。公司按照本所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露董事會(huì)決議的，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每項(xiàng)議案的表決結(jié)果以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由等內(nèi)容。董事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東會(huì)審議的事項(xiàng)，或者法律法規(guī)、本規(guī)則所述重大事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會(huì)決議公告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告。重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式進(jìn)行公告。4.2.12公司董事會(huì)設(shè)置審計(jì)委員會(huì)，行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。4.2.13審計(jì)委員會(huì)由三名以上不在上市公司擔(dān)任高級(jí)管理人員的董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)過半數(shù)。公司董事會(huì)成員中的職工代表可以成為審計(jì)委員會(huì)成員。審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事且為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。4.2.14審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)審核公司財(cái)務(wù)信息及其披露、監(jiān)督及評(píng)估內(nèi)外部審計(jì)工作和內(nèi)部控制。下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì)委員會(huì)全體成員過半數(shù)同意后，方可提交董事會(huì)審議：（一）披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；（二）聘用、解聘承辦上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）聘任或者解聘上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（四）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或者重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；（五）法律法規(guī)、本所有關(guān)規(guī)定及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.2.15審計(jì)委員會(huì)每季度至少召開一次會(huì)議，兩名及以上成員提議，或者召集人認(rèn)為有必要時(shí)，可以召開臨時(shí)會(huì)議。審計(jì)委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員出席方可舉行。審計(jì)委員會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì)委員會(huì)成員的過半數(shù)通過。審計(jì)委員會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)一人一票。審計(jì)委員會(huì)決議應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作會(huì)議記錄，出席會(huì)議的審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。本所要求提供審計(jì)委員會(huì)會(huì)議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)提供。4.2.16上市公司可以在董事會(huì)中設(shè)置戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等其他專門委員會(huì)，按照公司章程和董事會(huì)授權(quán)履行職責(zé)。其他專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)過半數(shù)并擔(dān)任召集人。國務(wù)院有關(guān)主管部門對(duì)專門委員會(huì)的召集人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本所有關(guān)規(guī)定、公司章程和董事會(huì)的規(guī)定履行職責(zé)，就相關(guān)事項(xiàng)向董事會(huì)提出建議。董事會(huì)對(duì)相關(guān)建議未采納或者未完全采納的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議中記載相關(guān)意見及未采納的具體理由，并進(jìn)行披露。4.2.17上市公司股東會(huì)、董事會(huì)或者審計(jì)委員會(huì)不能正常召開、在召開期間出現(xiàn)異常情況或者決議效力存在爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)、爭(zhēng)議各方的主張、公司現(xiàn)狀等有助于投資者了解公司實(shí)際情況的信息，以及律師出具的專項(xiàng)法律意見書。出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，保護(hù)公司及全體股東利益，公平對(duì)待所有股東。董事和高級(jí)管理人員4.3.1上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并保證公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉履職，嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)聲明和承諾，切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，維護(hù)上市公司和全體股東利益，并積極配合本所的日常監(jiān)管。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)中充分發(fā)揮參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢作用。4.3.2董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可以連選連任。董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的，股東會(huì)可以在董事任期屆滿前解除其職務(wù)。4.3.3候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、高級(jí)管理人員：（一）根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的情形；（二）被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事、高級(jí)管理人員的證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易場(chǎng)所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、高級(jí)管理人員等，期限尚未屆滿；（四）法律法規(guī)、本所規(guī)定的其他情形。上述期間以公司董事會(huì)、股東會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。董事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形或者獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件情形的，相關(guān)董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)立即停止履職并由公司按相應(yīng)規(guī)定解除其職務(wù)。董事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)第一款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)情形的，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)解除其職務(wù)，本所另有規(guī)定的除外。相關(guān)董事應(yīng)被解除職務(wù)但仍未解除，參加董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議、獨(dú)立董事專門會(huì)議并投票的，其投票無效。4.3.4上市公司的董事、高級(jí)管理人員在公司股票首次公開發(fā)行并上市前，新任董事、高級(jí)管理人員在獲得任命后1個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定簽署《董事（高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并報(bào)送本所和公司董事會(huì)。聲明與承諾事項(xiàng)發(fā)生重大變化的（持有本公司的股票情況除外），董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)更新并報(bào)送本所和公司董事會(huì)。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。上述人員簽署《董事（高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見證。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、高級(jí)管理人員及時(shí)簽署《董事（高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交。4.3.5上市公司董事對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職權(quán)牟取不正當(dāng)利益。公司董事對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)，執(zhí)行職務(wù)應(yīng)當(dāng)為公司的最大利益盡到管理者通常應(yīng)有的合理注意。公司董事應(yīng)當(dāng)履行以下忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)：（一）公平對(duì)待所有股東；（二）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，不得利用職務(wù)之便為公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益而損害公司利益；（三）未向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并按照章程規(guī)定經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)決議通過，不得直接或者間接與公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（四）不得利用職務(wù)便利，為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，但向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告并經(jīng)股東會(huì)決議通過，或者公司根據(jù)法律、行政法規(guī)或者章程規(guī)定，不能利用該商業(yè)機(jī)會(huì)的除外；（五）未向董事會(huì)或者股東會(huì)報(bào)告，并經(jīng)股東會(huì)決議通過，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)；（六）保守商業(yè)秘密，不得泄露公司尚未披露的重大信息，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益，離職后應(yīng)當(dāng)履行與公司約定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)；（七）保證有足夠的時(shí)間和精力參與公司事務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人，授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)當(dāng)具體明確，不得全權(quán)委托；（八）審慎判斷公司董事會(huì)審議事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見；在公司董事會(huì)投反對(duì)票或者棄權(quán)票的，應(yīng)當(dāng)明確披露投票意向的原因、依據(jù)、改進(jìn)建議或者措施；（九）認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)經(jīng)營、財(cái)務(wù)報(bào)告和媒體報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉、不熟悉為由推卸責(zé)任；（十）關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)人或者潛在關(guān)聯(lián)人占用資金等侵占公司利益的問題，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并采取相應(yīng)措施；（十一）認(rèn)真閱讀公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，關(guān)注財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否存在重大編制錯(cuò)誤或者遺漏，主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動(dòng)及波動(dòng)原因的解釋是否合理；對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有疑問的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)查或者要求董事會(huì)補(bǔ)充提供所需的資料或者信息；（十二）積極推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，督促公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)糾正和報(bào)告公司的違規(guī)行為，支持公司履行社會(huì)責(zé)任；（十三）法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參照前兩款規(guī)定履行職責(zé)。董事、高級(jí)管理人員的近親屬，董事、高級(jí)管理人員或者其近親屬直接或者間接控制的企業(yè)，以及與董事、高級(jí)管理人員有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人，與公司訂立合同或者進(jìn)行交易，適用本條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定。4.3.6上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份情況，按規(guī)定審慎核查、評(píng)估公司控股股東及其一致行動(dòng)人的高比例質(zhì)押行為可能對(duì)公司控制權(quán)和生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定性、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)履行等產(chǎn)生的影響。4.3.7上市公司最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東會(huì)通知公告時(shí)，將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明與承諾、候選人聲明與承諾、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送本所，并保證報(bào)送材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。提名人應(yīng)當(dāng)在聲明與承諾中承諾，被提名人與其不存在利害關(guān)系或者其他可能影響被提名人獨(dú)立履職的情形。公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。在召開股東會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議的情況進(jìn)行說明。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司不得提交股東會(huì)選舉。4.3.8獨(dú)立董事履行下列職責(zé)：（一）參與董事會(huì)決策并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見；（二）按照《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司與其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員之間的潛在重大利益沖突事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，促使董事會(huì)決策符合上市公司整體利益，保護(hù)中小股東的合法權(quán)益；（三）對(duì)上市公司經(jīng)營發(fā)展提供專業(yè)、客觀的建議，促進(jìn)提升董事會(huì)決策水平；（四）法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定以及公司章程等規(guī)定的其他職責(zé)。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正地履行職責(zé)，不受上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人等單位或者個(gè)人的影響。4.3.9獨(dú)立董事行使下列特別職權(quán)：（一）獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，對(duì)上市公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)、咨詢或者核查；（二）向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)；（三）提議召開董事會(huì)；（四）依法公開向股東征集股東權(quán)利；（五）對(duì)可能損害上市公司或者中小股東權(quán)益的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見；（六）法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。獨(dú)立董事行使前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)所列職權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事過半數(shù)同意。獨(dú)立董事行使本條第一款所列職權(quán)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。上述職權(quán)不能正常行使的，公司應(yīng)當(dāng)披露具體情況和理由。4.3.10下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事過半數(shù)同意后，提交董事會(huì)審議：（一）應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易；（二）上市公司及相關(guān)方變更或者豁免承諾；（三）被收購上市公司董事會(huì)針對(duì)收購所作出的決策及采取的措施。（四）法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.3.11上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事專門會(huì)議制度，定期或者不定期召開全部由獨(dú)立董事參加的會(huì)議，對(duì)第4.3.9條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)和第4.3.10條規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議。獨(dú)立董事專門會(huì)議可以根據(jù)需要研究討論上市公司其他事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)由過半數(shù)獨(dú)立董事共同推舉1名獨(dú)立董事召集和主持獨(dú)立董事專門會(huì)議；召集人不履職或者不能履職時(shí)，2名及以上獨(dú)立董事可以自行召集并推舉一名代表主持。公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事專門會(huì)議召開提供便利和支持。4.3.12上市公司董事、高級(jí)管理人員辭任應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告。董事辭任的，自公司收到通知之日生效。高級(jí)管理人員辭任的，自董事會(huì)收到辭職報(bào)告時(shí)生效。除本規(guī)則第4.3.3條另有規(guī)定外，出現(xiàn)下列規(guī)定情形的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)：（一）董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭任導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)；（二）審計(jì)委員會(huì)成員辭任導(dǎo)致審計(jì)委員會(huì)成員低于法定最低人數(shù)，或者欠缺會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（三）獨(dú)立董事辭任導(dǎo)致上市公司董事會(huì)或者其專門委員會(huì)中獨(dú)立董事所占比例不符合法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定，或者獨(dú)立董事中欠缺會(huì)計(jì)專業(yè)人士。4.3.13上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全董事、高級(jí)管理人員離職管理制度，規(guī)范董事、高級(jí)管理人員離職行為。董事、高級(jí)管理人員在任職期間因執(zhí)行職務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，不因離任而免除或者終止，存在違反相關(guān)承諾或者其他損害上市公司利益行為的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要手段追究相關(guān)人員責(zé)任，切實(shí)維護(hù)上市公司和中小投資者權(quán)益。4.3.14上市公司的控股股東、實(shí)際控制人不擔(dān)任公司董事但實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)的，適用本節(jié)關(guān)于董事忠實(shí)和勤勉義務(wù)的規(guī)定。董事會(huì)秘書4.4.1上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理的信息披露事務(wù)部門。4.4.2董事會(huì)秘書對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者及實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；（三）籌備組織董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)會(huì)議，參加股東會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，立即向本所報(bào)告并披露；（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促公司等相關(guān)主體及時(shí)回復(fù)本所問詢；（六）組織公司董事、高級(jí)管理人員就相關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；（七）督促董事、高級(jí)管理人員遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司、董事、高級(jí)管理人員作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)向本所報(bào)告；（八）負(fù)責(zé)公司股票及其衍生品種變動(dòng)管理事務(wù)；（九）法律法規(guī)和本所要求履行的其他職責(zé)。4.4.3上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱相關(guān)文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告。4.4.4上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：（一）本規(guī)則第4.3.3條規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事、高級(jí)管理人員的情形；（二）最近3年受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）最近3年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；（四）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。4.4.5上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行的股票上市后3個(gè)月內(nèi)或者原任董事會(huì)秘書離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。4.4.6上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)并公告，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由公司董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。公司董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過3個(gè)月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，并在代行后的6個(gè)月內(nèi)完成董事會(huì)秘書的聘任工作。4.4.7上市公司應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露等事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表的任職條件參照本規(guī)則第4.4.4條執(zhí)行。4.4.8上市公司聘任董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向本所提交下列資料：（一）董事會(huì)推薦書，包括董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表符合本規(guī)則規(guī)定的任職條件的說明、現(xiàn)任職務(wù)、工作表現(xiàn)、個(gè)人品德等內(nèi)容；（二）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；（三）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決議；（四）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料。4.4.9上市公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)有充分的理由，不得無故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或者辭任時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書可以就被公司不當(dāng)解聘或者與辭任有關(guān)的情況，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。4.4.10董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）出現(xiàn)本規(guī)則第4.4.4條規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給公司、投資者造成重大損失；（四）違反法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程等，給公司、投資者造成重大損失。4.4.11上市公司應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書和代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員、證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系，以上市公司名義辦理信息披露、股票及其衍生品種變動(dòng)管理等事務(wù)?？毓晒蓶|和實(shí)際控制人4.5.1上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，嚴(yán)格履行承諾，維護(hù)公司和全體股東的共同利益?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司獨(dú)立性，不得利用對(duì)公司的控制地位謀取非法利益、占用公司資金和其他資源。公司控股股東、實(shí)際控制人不得妨礙公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，不得組織、指使公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人從事信息披露違法行為。4.5.2上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）遵守并促使公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，接受本所監(jiān)管；（二）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)或者利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司或者其他股東的合法權(quán)益；（三）嚴(yán)格履行所作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；（四）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（五）不得以任何方式違法違規(guī)占用公司資金；（六）不得強(qiáng)令、指使或者要求上市公司及相關(guān)人員違法違規(guī)提供擔(dān)保；（七）不得利用公司未公開重大信息謀取利益，不得以任何方式泄露與公司有關(guān)的未公開重大信息，不得從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；（八）不得通過非公允的關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益；（九）保證公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得以任何方式影響公司的獨(dú)立性；（十）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾，如存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，但轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份所得資金用以清償占用資金、解除違規(guī)擔(dān)保的除外。4.5.3上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人收到公司問詢的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況并回復(fù)，保證回復(fù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)：（一）持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止轉(zhuǎn)讓其所持股份，所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組或者業(yè)務(wù)重組；（四）因經(jīng)營狀況惡化進(jìn)入破產(chǎn)或者解散程序；（五）出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的傳聞，對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響；（六）受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；（七）涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；（八）涉嫌犯罪被采取強(qiáng)制措施；（九）其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形。前款規(guī)定的事項(xiàng)出現(xiàn)重大進(jìn)展或者變化的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。4.5.4上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身履約能力和資信情況，充分評(píng)估股票質(zhì)押可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，審慎開展股票質(zhì)押特別是限售股票質(zhì)押、高比例質(zhì)押業(yè)務(wù)，維護(hù)公司控制權(quán)穩(wěn)定。4.5.5上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，不得隱瞞其控股股東、實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。通過簽署一致行動(dòng)協(xié)議控制公司的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確相關(guān)控制安排及解除機(jī)制。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東持股比例、董事會(huì)成員構(gòu)成及其推薦和提名主體、過往決策實(shí)際情況、股東之間的一致行動(dòng)協(xié)議或者約定、表決權(quán)安排等情況，客觀、審慎、真實(shí)地認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，無正當(dāng)、合理理由不得認(rèn)定為無控股股東、無實(shí)際控制人。4.5.6上市公司無控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實(shí)際控制人，遵守本節(jié)的規(guī)定。表決權(quán)差異安排4.6.1上市公司具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是風(fēng)險(xiǎn)、公司治理等信息，以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。4.6.2發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東會(huì)的股東所持三分之二以上的表決權(quán)通過。發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排。4.6.3持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)當(dāng)為對(duì)上市公司發(fā)展或者業(yè)務(wù)增長等作出重大貢獻(xiàn)，并且在公司上市前及上市后持續(xù)擔(dān)任公司董事的人員或者該等人員實(shí)際控制的持股主體。持有特別表決權(quán)股份的股東在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份的10%以上。4.6.4上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量。每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍。4.6.5除公司章程規(guī)定的表決權(quán)差異外，普通股份與特別表決權(quán)股份具有的其他股東權(quán)利應(yīng)當(dāng)完全相同。4.6.6上市公司股票在本所上市后，除同比例配股、轉(zhuǎn)增股本、分配股票股利情形外，不得在境內(nèi)外發(fā)行特別表決權(quán)股份，不得提高特別表決權(quán)比例。上市公司因股份回購等原因，可能導(dǎo)致特別表決權(quán)比例提高的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取將相應(yīng)數(shù)量特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份等措施，保證特別表決權(quán)比例不高于原有水平。本規(guī)則所稱特別表決權(quán)比例，是指全部特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量占上市公司全部已發(fā)行股份表決權(quán)數(shù)量的比例。4.6.7上市公司應(yīng)當(dāng)保證普通表決權(quán)比例不低于10%；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股等）的股東有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股等）的股東有權(quán)提出股東會(huì)議案。本規(guī)則所稱普通表決權(quán)比例，是指全部普通股份的表決權(quán)數(shù)量占上市公司全部已發(fā)行股份表決權(quán)數(shù)量的比例。4.6.8特別表決權(quán)股份不得在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，但可以按照本所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。4.6.9出現(xiàn)下列情形之一的，特別表決權(quán)股份應(yīng)當(dāng)按照1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份：（一）持有特別表決權(quán)股份的股東不再符合本規(guī)則第4.6.3條規(guī)定的資格和最低持股要求，或者喪失相應(yīng)履職能力、離任、死亡；（二）實(shí)際持有特別表決權(quán)股份的股東失去對(duì)相關(guān)持股主體的實(shí)際控制；（三）持有特別表決權(quán)股份的股東向他人轉(zhuǎn)讓所持有的特別表決權(quán)股份，或者將特別表決權(quán)股份的表決權(quán)委托他人行使；（四）公司的控制權(quán)發(fā)生變更。發(fā)生前款第（四）項(xiàng)情形的，上市公司已發(fā)行的全部特別表決權(quán)股份均應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為普通股份。發(fā)生本條第一款情形的，特別表決權(quán)股份自相關(guān)情形發(fā)生時(shí)即轉(zhuǎn)換為普通股份，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體情形、發(fā)生時(shí)間、轉(zhuǎn)換為普通股份的特別表決權(quán)股份數(shù)量、剩余特別表決權(quán)股份數(shù)量等情況。4.6.10上市公司股東對(duì)下列事項(xiàng)行使表決權(quán)時(shí)，每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同：（一）修改公司章程；（二）改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量；（三）聘請(qǐng)或者解聘獨(dú)立董事；（四）聘請(qǐng)或者解聘審計(jì)委員會(huì)成員；（五）聘請(qǐng)或者解聘為上市公司定期報(bào)告出具審計(jì)意見的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（六）公司分立、分拆、合并、解散和清算。4.6.11上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過：（一）修改公司章程；（二）改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量，但根據(jù)第4.6.6條、第4.6.9條的規(guī)定，將相應(yīng)數(shù)量特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份的除外；（三）增加或者減少注冊(cè)資本的決議；（四）分立、分拆、合并、解散和清算；（五）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者向他人提供擔(dān)保的金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的；（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定的，以及股東會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。涉及前款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)事項(xiàng)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可能影響特別表決權(quán)股東權(quán)利的事項(xiàng)，還須經(jīng)出席特別表決權(quán)股東會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。4.6.12上市公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)通知中列明持有特別表決權(quán)股份的股東、所持特別表決權(quán)股份數(shù)量及對(duì)應(yīng)的表決權(quán)數(shù)量、股東會(huì)議案是否涉及第4.6.10條、第4.6.11條規(guī)定事項(xiàng)等情況。4.6.13上市公司表決權(quán)差異安排出現(xiàn)重大變化或者調(diào)整的，公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露，包括但不限于股東所持有的特別表決權(quán)股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)。公司具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露該等安排在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)施和變化情況，以及該等安排下保護(hù)投資者合法權(quán)益有關(guān)措施的實(shí)施情況。4.6.14持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司表決權(quán)差異安排履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，在年度保薦工作報(bào)告中對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表意見：（一）持有特別表決權(quán)股份的股東是否持續(xù)符合本規(guī)則第4.6.3條的要求；（二）特別表決權(quán)股份是否出現(xiàn)本規(guī)則第4.6.9條規(guī)定的情形并及時(shí)轉(zhuǎn)換為普通股份；（三）特別表決權(quán)比例是否持續(xù)符合本規(guī)則的規(guī)定；（四）持有特別表決權(quán)股份的股東是否存在濫用特別表決權(quán)或者其他損害投資者合法權(quán)益的情形；（五）公司及持有特別表決權(quán)股份的股東遵守本節(jié)其他規(guī)定的情況。保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)股東存在濫用特別表決權(quán)或者其他損害投資者合法權(quán)益情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促相關(guān)股東改正，并向本所報(bào)告。4.6.15持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)當(dāng)按照所適用的法律法規(guī)以及公司章程行使權(quán)利，不得濫用特別表決權(quán)，不得利用特別表決權(quán)損害投資者的合法權(quán)益。出現(xiàn)前款情形，損害投資者合法權(quán)益的，本所可以要求公司或者持有特別表決權(quán)股份的股東予以改正。4.6.16上市公司或者持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)當(dāng)按照本所及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定，辦理特別表決權(quán)股份登記和轉(zhuǎn)換成普通股份登記事宜。4.6.17已在境外上市的紅籌企業(yè)的表決權(quán)差異安排與本節(jié)規(guī)定存在差異的，可以按照公司注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)、境外上市地相關(guān)規(guī)則和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。公司應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明差異情況和原因，以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益要求的對(duì)應(yīng)措施。定期報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)5.1.1上市公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行預(yù)告：（一）凈利潤為負(fù)值；（二）凈利潤實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；（三）實(shí)現(xiàn)盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上；（四）利潤總額、凈利潤或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤孰低者為負(fù)值，且扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營業(yè)收入低于3億元；（五）期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；（六）本所認(rèn)定的其他情形。公司預(yù)計(jì)半年度經(jīng)營業(yè)績(jī)將出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束后15日內(nèi)進(jìn)行預(yù)告。5.1.2上市公司預(yù)計(jì)報(bào)告期實(shí)現(xiàn)盈利且凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上，但存在下列情形之一的，可以免于按照本規(guī)則第5.1.1條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定披露相應(yīng)業(yè)績(jī)預(yù)告：（一）上一年年度每股收益絕對(duì)值低于或者等于0.05元；（二）上一年半年度每股收益絕對(duì)值低于或者等于0.03元。5.1.3上市公司因本規(guī)則第9.3.2條規(guī)定的情形，其股票已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)預(yù)告全年?duì)I業(yè)收入、扣除與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤和期末凈資產(chǎn)。5.1.4上市公司應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀、準(zhǔn)確地披露業(yè)績(jī)預(yù)告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括盈虧金額或者區(qū)間、業(yè)績(jī)變動(dòng)范圍、經(jīng)營業(yè)績(jī)或者財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的主要原因等。如存在不確定因素可能影響業(yè)績(jī)預(yù)告準(zhǔn)確性的，公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露不確定因素的具體情況及其影響程度。5.1.5上市公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，如預(yù)計(jì)本期經(jīng)營業(yè)績(jī)或者財(cái)務(wù)狀況與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告存在下列重大差異