2015全國證券從業(yè)人員資格《投資分析》沖刺試題（二）多選題：1.證券分析師的主要職能包括()。A.預(yù)測市場或個別證券走勢B.引導投資者進行理性投資C.進行資產(chǎn)管理D.擔當上市公司的財務(wù)顧問2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括()。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括()。A.證券投資顧問B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師C.投資組合管理人D.基金管理人4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項()。A.為會員進行資格論證B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進行懲罰D.對證券分析師進行培訓5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價位薦股規(guī)定適用于()。A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合B.證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合C.證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的.特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事()。A.代理委托人進行證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.與委托人約定分擔證券投資損失D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是()。A.執(zhí)業(yè)資格B.執(zhí)業(yè)誠信C.執(zhí)業(yè)回避D.執(zhí)業(yè)披露8.亞洲證券分析師聯(lián)合會的發(fā)起者為()。A.日本證券分析師協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會C.香港證券分析師協(xié)會D.韓國證券分析師協(xié)會9.國際注冊投資分析師協(xié)會理事會由聯(lián)合會會員與國家或地區(qū)會員組成，其中聯(lián)合會會員分別為()。A.ASAFB.SAAJC.EFFASD.ABAMEC10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與()之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。A.自營業(yè)務(wù)B.受托投資管理業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)11.當前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括()。A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議B.代客理財C.財務(wù)顧問服務(wù)D.理財工作室12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有()。A.回避原則B.披露(備案)原則C.資格原則D.“防火墻”(隔離)原則13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點包括()。A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合B.設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合有()。A.民事責任B.披露(備案)原則C.資格原則D.“防火墻”(隔離)原則15.下列哪些做法是正確的()。A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議16.在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有()。A.停牌B.吊銷資格C.罰款D.送交法律部門17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有()。A.通過媒體進行薦股B.向本公司某個機構(gòu)客戶薦股C.向本公司白營部門薦股D.向某個朋友薦股18.關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，正確的說法有()。A.由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會和巴西投資分析師協(xié)會發(fā)起成立B.2000年6月正式成立C.注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格19.ACIIA會員包括()。A.中國B.中國香港C.美國D.英國20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會，錯誤的說法有()。A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會，1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會，更名為ASAFB.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會C.亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的國際交流與合作，促進證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益21.亞洲證券分析師聯(lián)合會的會員包括()。A.中國B.中國臺北C.中國香港D.韓國22.關(guān)于投資管理與研究協(xié)會，正確的說法有()。A.投資管理與研究協(xié)會是美國、加拿大和墨西哥的分析師組織B.投資管理與研究協(xié)會由原來的金融分析師聯(lián)盟與特許金融分析師學院于1990年合并而成C.會員總數(shù)約為50000人，全部具有注冊分析師(CFA)資格D.投資管理與研究協(xié)會約有100個地區(qū)協(xié)會或支部23.關(guān)于ICIA，下列正確的說法有()。A.至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內(nèi)的世界分析師協(xié)會或類似的統(tǒng)一組織B.世界各地的分析師協(xié)會代表定期聚會，就分析師和分析師協(xié)會共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會議，這就是各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會C.每年兩次在世界各地召開分析師國際大會時，ICIA會議同時召開D.1998年，協(xié)議會通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》，這是一個具指導性質(zhì)的協(xié)議，沒有強制性約束，可以作為各分析師協(xié)會在重新認識自己的職業(yè)行為倫理時參考參考答案：1.ABD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.CD8.ACD9