2015年證券從業(yè)《證券交易》模擬測(cè)試題1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由()集中統(tǒng)一管理。A.證券交易B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券公司2、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A.2個(gè)交易日B.3個(gè)交易日C.4個(gè)交易日D.5個(gè)交易日3、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為()。A.復(fù)合托管B.雙重托管C.指定托管D.轉(zhuǎn)托管4、在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的()。A.0.5‰B.1‰C.2‰D.3‰5、在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做處理()。A.買入B.賣出C.平倉(cāng)D.報(bào)單6、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及()，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。A.市場(chǎng)利率B.市場(chǎng)價(jià)格C.風(fēng)險(xiǎn)D.面值7、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括()。A.口頭報(bào)價(jià)B.電報(bào)報(bào)價(jià)C.書面報(bào)價(jià)D.電腦報(bào)價(jià)8、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和()。A.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托B.證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào).C.簽訂投資協(xié)議書D.提交證券交易意向書9、我們證券交易所規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托()。A.當(dāng)日有效B.永久有效C.當(dāng)周有效D.即時(shí)有效10、下列說(shuō)法中，不符合證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的是()。A.選擇交易對(duì)手的自主性B.選擇交易品種的自主性C.選擇交易方式的自主性D.選擇交易價(jià)格的自主性11、清算與交收的關(guān)系是()。A.清算在交收之前B.清算在交收之后C.清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前D.清算與交收同步12、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失C.因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D.因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失13、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由()確定并向市場(chǎng)公布。A.證券公司B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.證券交易所14、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)()的稅率征收的稅。A.賣方B.買方C.賣方和買方共擔(dān)D.賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)15、某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是()oA.500萬(wàn)元B.550萬(wàn)元C.800萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元16、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由()負(fù)責(zé)辦理。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券清算機(jī)構(gòu)D.股份轉(zhuǎn)讓公司17、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前()個(gè)交易日發(fā)布公告。A.1B.2C.3D.418、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行19、從()起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行指定交易制度。A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性B.流動(dòng)性、安全性和收益性C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性21、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A.3%B.3‰C.3.5‰D.3.5%22、國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。A.優(yōu)先股票B.基金證券C.有價(jià)證券D.可轉(zhuǎn)換債券23、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為()。A.100元B.1元C.1000元D.10000元24、無(wú)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能收到的處罰不包括()。A.公示