證券從業(yè)資格考試題庫與答案（H卷）

（1000題）

1.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是（）。

A.證券投資基金市場

B.政府債券市場

C.金融衍生工具市場

D.場外交易市場

【答案】D

解析：答案為D。場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為“衛(wèi)星市場”。

2.2004年6月1日，（）的正式實(shí)施是中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

A.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

C.《證券投資基金管理暫行辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】D

解析：答案為D。2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律

形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的地位及作用，成為中國

證券投資基金業(yè)發(fā)展史的一個(gè)重要里程碑。

3.公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接

相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（）是證明持有者擁有購買發(fā)行。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認(rèn)股證書

D.股票期權(quán)證書

【答案】A

解析：答案為A?？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債

券轉(zhuǎn)為發(fā)行人普通股票的證券。

4.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（）的股東，應(yīng)當(dāng)在3內(nèi)向公司報(bào)告。

其持股數(shù)額達(dá)到該比例之。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

解析：答案為B。我國《證券法》規(guī)定，持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%

的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在

接到報(bào)告之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5.期限在（）的國債為附息式國債。

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.5年以上

【答案】A

解析：答案為A。通常，期限在1年以下（含1年）的國債為貼現(xiàn)式國債，期限

在1年以上的國債為附息式國債。

6.債券的公開招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)

價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做（）。

A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

【答案】A

解析：答案為A?？忌枵莆誂、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。

7.ST股票的意思是（）。

A.投資前景好的股票

B.外國公司在本國發(fā)行的股票

D.出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票

D.標(biāo)準(zhǔn)的股票

【答案】C

解析：答案為C。ST是英文SpeCialTreatment縮寫，意即“特別處理”。該政

策針對的對象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。

8.基金實(shí)行（），由受過專門訓(xùn)練，具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

制定資策和投資組合方案。

A.資產(chǎn)多樣化制度

B.集合投資制度

C.專業(yè)理財(cái)制度

D.風(fēng)險(xiǎn)回避制度

【答案】C

解析：答案為C。基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證

券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員運(yùn)用各種技術(shù)手段收集、分析各種信息資料，預(yù)測金融市

場土各種品種的價(jià)格變動(dòng)趨勢，制定投資策略和投資組合方案，從而可避免投資

決策的失誤，提高投資收益。

9.外交易的期權(quán)，這些新型的除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存

在大量場期權(quán)A常叫做（）。

A.修正的美式期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.奇異型期權(quán)

D.買入期權(quán)

【答案】C

解析：答案為C。奇異型期權(quán)在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上

與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類復(fù)雜，較為流行的是任選期權(quán)、百慕

大期權(quán)、障礙期權(quán)和平均期權(quán)等。

10.可贖回優(yōu)先股包括強(qiáng)制贖回和（）兩種類型。

A.自動(dòng)贖回

B.任意贖回

C.變相贖回

D.經(jīng)常贖回

【答案】B

解析：答案為B?？哨H回優(yōu)先股包括強(qiáng)制贖回和任意贖回。強(qiáng)制贖回，即這種股

票在發(fā)行時(shí)就規(guī)定，股份公司享有贖回與否的選擇權(quán)。任意贖回，即股東享有是

否要求股份公司贖回的選擇權(quán)。

11.開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上。

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

【答案】D

解析：答案為Do《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)

險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%o

12.期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)基金是（）。

A.貨幣市場基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

【答案】C

解析：答案為C。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括

期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌C券一般是

高風(fēng)險(xiǎn)投資。

13.下列選項(xiàng)中，不屬于綜合指數(shù)類的是（）。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證100指數(shù)

【答案】D

解析：答案為D。深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括：（1）成分指數(shù)類。（2）深證100

指數(shù)。（3）綜合指數(shù)類。其中深證系列綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證A股指

數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證新

指數(shù)、深市基金指數(shù)等全樣本類指數(shù)。

14.憑證式國債和普通開放式基金份額都屬于（）。

A.政府證券

B.上市證券

C.非上市證券

D.公司證券

【答案】B

解析：答案為B。普通開放式基金份額不屬于政府證券，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；憑證

式國債不屬于公司證券，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤；憑證式國債和普通開放式基金份額都

可以上市，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確。

15.發(fā)起人持有的本公司股份，自成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

解析：答案為C。按相關(guān)規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3

年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

16.我國第一只LOF是（）。

B.中銀國際中國精選混合型基金

A.博時(shí)主題行業(yè)股票基金

C.南方積極配置證券投資基金

D.華夏上證50基金

【答案】C

解析：答案為C。2004年10月140,南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配

置證券投資基金（LoF），并于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

17.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。

A.交割單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.買賣成交報(bào)告單

【答案】B

解析：答案為B。證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書

供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其證券買賣委托書應(yīng)當(dāng)按照

規(guī)定的期限保存于證券公司。

18.某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元出售某股票100

股，現(xiàn)在該股票的市場價(jià)格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.-10

B.100

C.10

D.0

【答案】D

解析：答案為D。當(dāng)市場價(jià)格大于協(xié)定價(jià)格時(shí)，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零。

19.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（）。

A.看不見手原理

B.一價(jià)定律

C.報(bào)酬遞減規(guī)律

D.完全競爭市場理論

【答案】B

解析：答案為B?！耙粌r(jià)定律”的意思是：忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能

有一個(gè)價(jià)格。正是因?yàn)槿绱?，才存在套利的機(jī)會(huì)。

20.下列關(guān)于大宗交易的說法，正確的是（）。

A.大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)

B.大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算

C.大宗交易的成交價(jià)格計(jì)人當(dāng)日行情

D.大宗交易的成交量收盤后計(jì)人該證券的成交總量

【答案】D

解析：答案為D。大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入

當(dāng)日行情，所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

21.交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某

種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是（）。

A.互換合約

B.黃金合約

C.期權(quán)合約

D.期貨合約

【答案】D

解析：答案為D。本題是對期貨合約定義的考查，注意與金融期貨的區(qū)分。金融

期貨舍約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量）。

22.交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金

流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)

算，這種交易方式是（）。

A.人民幣信用互換交易

B.人民幣匯率遠(yuǎn)期交易

C.人民幣利率互換交易

D.人民幣利率遠(yuǎn)期交易

【答案】C

解析：答案為C。2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率

互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利

率互換交易試點(diǎn)，題目中所述交易即是此交易方式。

23.某基金總資產(chǎn)為80億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億

份，則該基金的基金份額凈值為（）元。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

【答案】C

解析：答案為Co該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=（80-20）

/30=2（元）o

24.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（）。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系

D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格都取決于匯率水平

【答案】A

解析：答案為A?；A(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)性越大，在期權(quán)到期時(shí)，基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格

漲至協(xié)定價(jià)格之上或跌至協(xié)定價(jià)格之下的可能性越大。因此，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值，

乃至期權(quán)的價(jià)格，都將隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的增大而提高，隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)

的縮小而降低。

25.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則（）。

A.期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)價(jià)格越高

C.期權(quán)價(jià)格波動(dòng)越厲害

D.期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定

【答案】B

解析：答案為B。在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價(jià)格越高。這

主要是因?yàn)闄?quán)利期間越長，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大；隨著權(quán)利期間縮短，時(shí)間價(jià)值

也逐漸減少；在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時(shí)間價(jià)值也為零。

26.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是（）。

A.開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用

B.堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券

C.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬證券公司的指令或者利用職

務(wù)違反交易規(guī)則，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

D.客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當(dāng)場失效，無須保存

【答案】D

解析：答案為D?？蛻舻淖C券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)

定的期限保存于證券公司，所以D選項(xiàng)屬于違規(guī)行為。

27.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)

公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做（）。

A.配股

B.轉(zhuǎn)配股

C.除權(quán)股

D.除息股

【答案】B

解析：答案為B。轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。

28.目前權(quán)證交易實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】A

解析：答案為A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

29.為了適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)的要求和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，為具有高成長性與高增

長潛力的高科技企業(yè)、民營企業(yè)和中小企業(yè)等提供服務(wù)而設(shè)立的證券市場叫

做（做

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中小企業(yè)市場

【答案】B

解析：答案為及創(chuàng)業(yè)板市場是為具有高成長性與高增長潛力的高科技企業(yè)、民

營企業(yè)和中小企業(yè)等提供服務(wù)而設(shè)立的證券市場。創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。

30.證券公司根據(jù)協(xié)議，依法協(xié)助證券發(fā)行人銷售其所發(fā)行的證券業(yè)務(wù)是（）。

A.承銷業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

【答案】A

解析：答案為A。證券承銷業(yè)務(wù)是證券公司根據(jù)協(xié)議，依法協(xié)助證券發(fā)行人銷售

其所發(fā)行的證券的業(yè)務(wù)。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。

31.國際金融市場上重要的參考利率LIBOR,其含義是（）。

A.香港銀行間同業(yè)拆借利率

B.歐洲美元定期存款單利率

C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

D.聯(lián)邦基金利率

【答案】C

解析：答案為Co重要的參考利率包括倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）、香

港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等等。

32.目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受

（）的監(jiān)管。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.上海證券交易所

D.國務(wù)院證券委員會(huì)

【答案】A

解析：答案為A。與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市

場的債券遠(yuǎn)期交易。該交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業(yè)拆借中

心進(jìn)行，中心為市場參與者債券遠(yuǎn)期交易提供報(bào)價(jià)、交易和信息服務(wù)，并接受中

國人民銀行的監(jiān)管。

33.如果提高市場利率，則期權(quán)價(jià)格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】D

解析：答案為D。利率對期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況具體分析，而無

明顯的一致的規(guī)律。

34.公司型基金通過（）選舉董事。

A.董事長

B.公司員工

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】C

解析：答案為C。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而

成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門的投資

管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。

35.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。

A.買方

B.賣方

C.雙方

D.第三方

【答案】A

解析：答案為A。期權(quán)的購買者支付期權(quán)費(fèi)，換來選擇權(quán)。

36.甲、乙、丙、丁共同出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，注冊資本為50萬元，

下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.因公司的經(jīng)營規(guī)模較小，所以公司決定不設(shè)立董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事

B.該公司的注冊資本是符合規(guī)定的

C.公司決定不設(shè)監(jiān)事會(huì)，由乙和丙擔(dān)任監(jiān)事

D.如果甲擔(dān)任執(zhí)行董事，那么還可以同時(shí)兼任監(jiān)事

【答案】D

解析：答案為D?！豆痉ā芬?guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。本題中,

甲擔(dān)任該公司執(zhí)行董事，不能再兼任公司的監(jiān)事。

37.若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所

投資金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】C

解析：答案為C。金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)

利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金

額的5%,則期貨交易者可以.制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/5%=20（倍）。

38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行

托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，托管期限

一般不超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】C

解析：答案為Co《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，托管期限一般不超過

12個(gè)月。滿12個(gè)月確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托

管期限，但延長托管期限最長不得超過12個(gè)月。

39.是由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】D

解析：答案為Do按有無發(fā)行中介，證券發(fā)行可分為：（1）直接發(fā)行，即發(fā)行人

直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行；（2）間接發(fā)行，即由發(fā)行公司委托證券公

司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。

40.無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.大于或等于零

【答案】D

解析：答案為D。無論是看漲期權(quán)還是看跌期權(quán)，也無論期權(quán)標(biāo)的物的市場價(jià)格

處于什么水平，期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都必然大于零或等于零，而不可能為負(fù)值。因?yàn)?/p>

期權(quán)合約賦予買方執(zhí)行期權(quán)與否的選擇權(quán)，而沒有規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)。當(dāng)期權(quán)的內(nèi)

在價(jià)值為負(fù)時(shí)，買方可以選擇放棄期權(quán)。

41.開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（）確定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】B

解析：答案為B。開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募

說明書上予以公布說明。

42.是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上

分別以合同利率和參考利率計(jì)算利息的金融合約。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率互換協(xié)議

C.利率期貨

D.利率期權(quán)

【答案】A

解析：答案為A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間

內(nèi)。在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算利息的金融合約。其

中，遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算

的利息。

43.為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段的最大波

動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭

（空頭）委托（）。

A.延遲成交

B.擇日成交

C.無效

D.部分無效

【答案】C

解析：答案為C。根據(jù)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則，為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大

的非理性變動(dòng)，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到

漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無效。

44.某備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)為24元，股票當(dāng)日收盤價(jià)為30元，認(rèn)股比率為3,

該備兌憑證的杠桿比率為（）。

A.0.33

B.0.42

C.2.4

D.3.75

【答案】D

解析：答案為Do杠桿比率=股票當(dāng)日收盤價(jià)一（備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)一認(rèn)股比

率）=30+（24+3）=3.75。

45.關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.最近3年會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣

除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等）占凈資產(chǎn)的

比例不高于20%

C.最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損

D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

【答案】D

解析：答案為D。在我國，公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)之一為：發(fā)行前股

本總額不少于人民幣3000萬元。

46.某公司發(fā)行的每股普通股的市場價(jià)格為15.7元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的

認(rèn)購價(jià)格為14.2元，若換股比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）

元。

A.1.51

B.15

C.126.3

D.0

【答案】B

解析：答案為B。根據(jù)認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值公式：V—（P-E）N,該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)

在價(jià)值為：（15.7-14.2）X10=15（元）。

47.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券

金額的（）計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.30%>15%

B.30%>8%

C.15%、8%

D.10%,4%

【答案】B

解析：答案為B。證券公司經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別包銷再融資項(xiàng)目股票、IPO

項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%,15%,8%,4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資

本準(zhǔn)備。

48.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。

A.協(xié)助辦理客戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】D

解析：答案為D。證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：

協(xié)助辦理客戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付

期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

49.證券是指（）。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

【答案】ACD

解析：答案為ACD。從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

從一般意義上說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證，它表明證明

持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

證券無法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權(quán)利。

50.上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報(bào)告

C.定期報(bào)告

D臨時(shí)報(bào)告

【答案】ACD

解析：答案為ACD。上市公司并不需要每日提交公司披露報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

51.證券交易所規(guī)定的交易原則是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.投資者優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】AD

解析：答案為ADo證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。所

以答案是選項(xiàng)A、Do

52.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法，正確的是（）。

A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的50%

C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%

【答案】BCD

解析：答案為BCD。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的

規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的

金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)

換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

53.下列屬于自律性組織的有（）。

A.證券交易所

B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資咨淘公司

【答案】AC

解析：答案為AC。證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織。

54.下列關(guān)于“國九條”的敘述，正確的是（）。

A.積極穩(wěn)妥推進(jìn)對外開放

B.防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)

C.促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展

D.健全市場體系、豐富品種

【答案】ABCD

解析：答案為ABCD。除了A、B、C、D選項(xiàng)所列的內(nèi)容之外，“國九條”的內(nèi)容

還包括：發(fā)展資本市場的意義、提高資本市場監(jiān)管水平、提高上市公司質(zhì)量促進(jìn)

規(guī)范運(yùn)作、完善政策促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展、推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思

想和任務(wù)。

55.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率與股票價(jià)格呈反向變化

C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲(chǔ)蓄，減少對證券的需求，使證券價(jià)格下降

D.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本升高，投資者機(jī)會(huì)成本上升，使證券價(jià)格下降

【答案】BCD

解析：答案為BCD。利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

56.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.票面金額

B.股票的編號(hào)

C.公司名稱

D.公司成立的日期

【答案】ABCD

解析：答案為ABCDo股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、

股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

57.2006年我國推出的儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)是（）。

A.針對機(jī)構(gòu)投資者

B.不記名，可以流通

C.采用電子方式記錄債券

D.免交利息稅

【答案】CD

解析：答案為CD。2006年我國推出的儲(chǔ)蓄國債（電子式）是針對個(gè)人投資者的，

所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；采用的是實(shí)名制，不可以流通，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

58.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】BC

解析：答案為BC。A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)

險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系；并無D選項(xiàng)中所謂的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這

個(gè)概念。

59.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱可以從下列哪些方面進(jìn)行？（）

A.市場深度

B.報(bào)價(jià)緊密度

C.政策的穩(wěn)定性

D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

【答案】ABD

解析：答案為ABD。通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要有三個(gè)方面：（1）市場深

度，以每個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來衡量；（2）報(bào)價(jià)緊密度，以價(jià)位之間的價(jià)差來衡

量。若價(jià)差越小，交易對市場價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)。（3）股票

的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價(jià)

格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越高。

60.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，競爭力分析通常包括（）。

A.市場占有情況

B,利率水平

C.創(chuàng)新能力

D.財(cái)務(wù)健全性

【答案】ACD

解析：答案為ACD。最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析。對具體

公司而言，競爭力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常會(huì)包括市場占有情況、產(chǎn)品線

完整程度、創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)健全性等。B選項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析的內(nèi)

容。

61.證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.金融期貨

【答案】AB

解析：答案為AB。股票和債券是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種；其他證

券包括基金證券、證券衍生品，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等。

62.債券規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)包含的含義有（）。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息

B.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

C.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

【答案】ABCD

解析：答案為ABCDo債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含四個(gè)方面的含

義：（1）發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體；（2）投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體；（3）

發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息；（4）債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)

債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

63.境內(nèi)居民個(gè)人可以使用（）從事B股交易。

A.外幣現(xiàn)鈔

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.境外匯入的外匯資金

D.現(xiàn)匯存款

【答案】BCD

解析：答案為BCD。境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外

匯資金從事B股交易。但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

64.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。

A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

B.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

C.有國家主權(quán)保障

D.以自由對換貨幣作為計(jì)量貨幣

【答案】ACD

解析：答案為ACD。國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國

家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，表現(xiàn)在：（1）資金來源廣、發(fā)行規(guī)模

大；（2）存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；（3）有國家主權(quán)保障；（4）以自由對挾貨幣作為計(jì)量貨幣。

65.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。

A.交易對象不同

B.交易目的不同

C.結(jié)算方式不同

D.交易價(jià)格的含義不同

【答案】ABCD

解析：答案為ABCD。與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在：（1）交

易對象不同。金融現(xiàn)貨交易的對象是巢一具體形態(tài)的金融工具，金融期貨交易的

對象是金融期貨合約。（2）交易目的不同。金融現(xiàn)貨交易目的是籌資或投資，金

融期貨是套期保值。（3）交易價(jià)格的含義不同。金融現(xiàn)貨價(jià)格含義是代表在某一

時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場均衡價(jià)格，期貨交易的價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)

格的預(yù)期。（4）結(jié)算方式不同。金融現(xiàn)貨交易以金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交

易活動(dòng)，金融期貨是做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平分的。

66.國務(wù)院《證券投資基金管理暫行辦法》頒布后最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。

A.基金興華

B.基金金泰

C.基金安信

D.基金開元

【答案】BD

解析：答案為BD。1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》；

1998年3月，兩只封閉式基金一一基金金秦、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金

管理公司和南方基金管理公司管理。

67.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)

B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

【答案】AB

解析：答案為AB?買入期權(quán)叉稱看漲期權(quán)或認(rèn)購權(quán)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤；期權(quán)購買

者的潛在虧損是有限的，僅限于期權(quán)費(fèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

68.我國《證券投資基金法》基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算，交割事宜

B.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

【答案】ABC

解析：答案為ABC。除A.B.C三項(xiàng)所列的職責(zé)外，根據(jù)我國《證券投資基金法》

規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照規(guī)定

開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、

報(bào)表和其他相關(guān)資料；（4）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（5）

對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；（6）復(fù)核、審查基金管理

人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；（7）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理

人的投資運(yùn)作；（8）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

69.下列關(guān)于《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定的敘述，正確的有（）。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以

10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1010以上5%以下

罰金

B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以下有期

徒刑或拘役

C.操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造

成嚴(yán)重后果的，處1以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以

下罰金

【答案】BCD

解析：答案為BCD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)

重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募

集資金金額現(xiàn)以上5%以下罰金。

70.下列關(guān)于基金管理人與托管人的關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

B.基金管理人和基金托管人均對基金發(fā)起人負(fù)責(zé)

C.基金管理人和基金托管人由不具有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的不同機(jī)構(gòu)或公司擔(dān)任

D.基金管理人和基金托管人在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上完全獨(dú)立

【答案】ACD

解析：答案為ACD。B選項(xiàng)應(yīng)改為：基金管理人和基金托管人均對基金份額持有

人負(fù)責(zé)。

71.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的是（）。

A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形

式組建

B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按

不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保

證金賬戶-控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C.以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

D.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

【答案】ABCD

解析：案為ABCD。A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都是對期貨交易結(jié)算所的正確論述。

72.下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的描述，正確的是（）。

A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

B.贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金

C.投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回

D.投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場進(jìn)行ETF的買賣

【答案】ACD

解析：答案為ACD。ETF贖回時(shí)可以換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以B選項(xiàng)不

正確。

73.下列關(guān)于平衡型基金的說法，正確的是（）。

A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值

B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較高，不確定性大

C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大

D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡

【答案】ACD

解析：答案為ACD。B選項(xiàng)應(yīng)改為：平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低。

74.投資基金的獲利來源主要有（）。

A.由于買賣基金的價(jià)格差異所產(chǎn)生的資本利得

B.基金分紅所產(chǎn)生的投資收益

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.再投資收益

【答案】AB

解析：答案為AB。C選項(xiàng)是股票收益；D選項(xiàng)是債券收益。

75.下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，（）可以通過多樣化投資而分散。

A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】CD

解析：答案為CD。A選項(xiàng)和B選項(xiàng)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不可以通過多樣化投資而

76.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于（）。

A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同

B.持有者都有權(quán)利而無義務(wù)

C.兩者都有杠桿效應(yīng)

D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票

【答案】BCD

解析：答案為BCD。認(rèn)股權(quán)證一般是上市公司在發(fā)行公司債券、優(yōu)先股股票或配

售新股之際同時(shí)發(fā)行，備兌權(quán)證發(fā)行時(shí)間沒有限制，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

77.采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（）。

A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單

B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大

C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行

D.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

【答案】BCD

解析：答案為BCD。A選項(xiàng)是非公開發(fā)行的特征。

78.指數(shù)基金的優(yōu)勢表現(xiàn)在（）。

A.費(fèi)用低廉

B.風(fēng)險(xiǎn)較小

C.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

D.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

【答案】ABCD

解析：答案為ABCDo指數(shù)基金的優(yōu)勢表現(xiàn)為：費(fèi)用低；風(fēng)險(xiǎn)較??；在以機(jī)構(gòu)投

資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比

較穩(wěn)定的投資回報(bào)；可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

79.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.信息公開披露制度

B.信息報(bào)送制度

C.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度

D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管制度

【答案】ABD

解析：答案為ABDo對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括：（1）信息報(bào)送制

度，即證券公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，

向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息的公開披露。

（3）年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

80.證券市場監(jiān)管的意義是（）。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

【答案】ABC

解析：答案為ABC。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可或缺的組成部

分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。證券市場監(jiān)管的意義有：（1）加強(qiáng)證券市

場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要；（2）加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良

好秩序的需要；（3）加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；（4）

準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

81.ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。

A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

【答案】BCD

解析：答案為BCD。存券銀行是ADR的發(fā)行人和市場中介，為ADR.的投資者提供

所需的一切服務(wù)；托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國家安排的銀行：中央

存托公司是美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

82.是降低市場風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱的有效機(jī)制。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.大戶報(bào)告制度

D.對沖機(jī)制

【答案】BC

解析：答案為BC。集中交易制度和對沖機(jī)制與防止市場操縱并無直接關(guān)系。

83.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有（）。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

【答案】ABCD

解析：答案為ABCDo風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)還包括凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不

得低于10%?

84.我國《公司法》中，公司的主要形式是指（）。

A.有限責(zé)任公司

B.兩合公司

C.股份有限公司

D.無限公司

【答案】AC

解析：答案為ACo我國的公司主要有兩種形式，即股份有限公司和有限責(zé)任公

司。

85.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和

交易。（）

【答案】V

解析：答案為A。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件

的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)

行和交易。

86.股份公司發(fā)行股票是籌措自有資本的手段。（）

【答案】V

解析：答案為A?發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投

入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

87.社會(huì)公益基金屬于機(jī)構(gòu)投資者。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

88.股票的轉(zhuǎn)讓并不代表股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（）

【答案】X

解析：答案為B。股票的轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

89.記名股票遺失就意味著股東的資格和權(quán)利消失。（）

【答案】X

解析：答案為瓦由于是記名股票，所以遺失后股東可以要求公司補(bǔ)發(fā)新股票，

股東權(quán)利仍然有效。

90.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。（）

【答案】X

解析：答案為B。債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券

獨(dú)立于實(shí)際資本之外。

91.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在股權(quán)登記日之前股

票稱為除權(quán)股。（）

92.收益公司債券必須按期支付利息。（）

93.我國證券市場上存在的企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法律規(guī)

范上是不一樣的。（）

【答案】J

解析：答案為A。略

94.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生

的。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

95.ETF的參與主體包括發(fā)起人、受托人和投資者。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

96.與普通股相比，優(yōu)先股是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。（）

【答案】X

解析：答案為B。普通股是標(biāo)準(zhǔn)的股票，比優(yōu)先股風(fēng)險(xiǎn)大。

97.股票一般無固定收益，股息、紅利收入隨股份公司的盈利隋況而變動(dòng)。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

98.債券的直接受益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)

較大。（）

【答案】X

解析：答案為及債券的直接受益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定

的。投資風(fēng)險(xiǎn)較小。

99.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。（）

【答案】X

解析：答案為B。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場劇烈波動(dòng)或

其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投

資者申請贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

100.中小企業(yè)板塊是指在深圳證券交易所主板市場內(nèi)設(shè)立的、為規(guī)模較小的

中小企業(yè)上市交易的獨(dú)立板塊。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

101.交易所會(huì)員為了制造市場假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，將持倉從一個(gè)席位轉(zhuǎn)

移到另外一個(gè)席位上的行為叫移倉。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

102.中國證監(jiān)會(huì)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”

一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%;對于規(guī)定“不得超

過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120虬（）

【答案】X

解析：答案為B。中國證監(jiān)會(huì)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不

得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%對于規(guī)定

“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

103.證券投資基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和運(yùn)用

資金。（）

【答案】X

解析：答案為B。證券投資基金募集的基金由基金托管人托管，由基金管理人管

理和運(yùn)用資金。

104.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的

1.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）

【答案】X

解析：答案為B。證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理

本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

105.商品期貨是指標(biāo)的物為有價(jià)證券的期貨合約。（）

【答案】X

解析：答案為B。商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約。

106.股票的市場價(jià)格受供求關(guān)系的直接影響。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

107.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約

定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。（）

【答案】X

解析：答案為B。遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日

期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。

108.國債基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)債券基金收益會(huì)隨

之下降。（）

【答案】X

解析：答案為B。國債基金會(huì)受貨幣市場利率影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益

就會(huì)上升；反之，若市場利率上調(diào)，則基金收益率將會(huì)下降。

109.目前我國信托公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于私募證券。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

110.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場外市場

進(jìn)行雙邊交易。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

111.優(yōu)先股票收入相對穩(wěn)定，二級(jí)市場價(jià)格波動(dòng)較小，適合中長線投資。0

【答案】V

解析：答案為A。略

112.境外持股可以分為境外法人持殷和境外自然人持股兩類。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

113.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制，二是以美

國為代表的核準(zhǔn)制。（）

【答案】X

解析：答案為B。證券發(fā)行制度有兩種：一是以美國為代表的注冊制，二是以歐

洲各國為代表的核準(zhǔn)制。

114.儲(chǔ)蓄國債（電子式）只能在發(fā)行期認(rèn)購，不能上市流通。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

115.我國的股票發(fā)行審核制度規(guī)定，證券發(fā)行審核委員會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的

指導(dǎo)意見，依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。（）

【答案】X

解析：答案為B。我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。發(fā)行申請需有保薦人推薦和輔導(dǎo),

由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。保薦人制度明確了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代

表人的責(zé)任并建立了責(zé)任追究機(jī)制；發(fā)行審核制度規(guī)定證券發(fā)行審核委員會(huì)依法

獨(dú)立地審核股票發(fā)行申請，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)審委的審核意見，依法作出核準(zhǔn)或

不予核準(zhǔn)的決定。

116.可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格至少相當(dāng)于轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值中的較高者。

（）

【答案】J

解析：答案為A。略

117.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對證券公司的

設(shè)立進(jìn)行審查，決定是否審批。（）

【答案】X

解析：答案為B。我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公

司的設(shè)立進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人

不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

118.證券公司應(yīng)當(dāng)按照上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的1詼計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

備。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

119.投資者在買賣開放式基金時(shí)，、需要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

120.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市

場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

121.證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。（）

【答案】V

解析：答案為Ao證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。

證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得

再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

122.期貨交易結(jié)算所實(shí)行的無負(fù)債每日結(jié)算制度也叫做逐日盯市制度。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

123.一般來說，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（）

【答案】X

解析：答案為B。在實(shí)踐中，只有金融期貨期權(quán)，而沒有金融期權(quán)期貨，即只有

以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)

的金融期貨交易。一般而言，金，融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

124.金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合

期權(quán)。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

125.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會(huì)使看漲期權(quán)價(jià)格上升。（）

【答案】X

解析：答案為B。在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會(huì)使看漲期權(quán)價(jià)格下

降，使看跌期權(quán)價(jià)格上升。

126.目前我國證券市場上只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，而無可轉(zhuǎn)換債券。（）

【答案】X

解析：答案為B。目前我國證券市場上只有可轉(zhuǎn)換債券，沒有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

127.三級(jí)存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡單。（）

【答案】X

解析：答案為Bo144A私募存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低。

128.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回。（）

【答案】J

解析：答案為A。略

129.上海、深圳證券交易所對未完成股改的股票，規(guī)定其漲跌幅比例為10%o

（）

【答案】X

解析：答案為B。上海、深圳證券交易所對未完成股改的股票，其漲跌幅比例為

5%0

130.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改

的一種措施。（）

【答案】V

解析：答案為A?！蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置條例：

停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

131.單獨(dú)或合并持有證券公司現(xiàn)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、

監(jiān)事候選人。（）

【答案】X

解析：答案為B。單獨(dú)或合并持有證券公司50以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)

提名董事、監(jiān)事候選人。

132.我國第一家專業(yè)性證券公司是南方證券公司。（）

【答案】X

解析：答案為B。我國第一家專業(yè)性證券公司是成立于1987年的深圳特區(qū)證券

公司。

133.擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員必須具有學(xué)士以上學(xué)位。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

134.涉及證券市場的法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是全國人大及常委會(huì)頒

布的法律。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

135.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為3萬元人民幣。（）

【答案】J

解析：答案為A。略

136.董事會(huì)會(huì)議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。（）

【答案】X

解析：答案為B。董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

137.發(fā)行4億股以上、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)

中止發(fā)行。（）

【答案】V

解析：答案為A。略

138.所有基金反映的都是信托關(guān)系。（）

【答案】X

解析：答案為B?；鸱从车氖切磐嘘P(guān)系，但公司型基金除外。

139.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定輔導(dǎo)1年方可申請發(fā)行上市。

（）

【答案】X

解析：答案為B?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》取消了輔導(dǎo)1年方可申

請發(fā)行上市的要求。

140.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（）

【答案】X

解析：

141.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期

限在（）。

A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi)

D.5年以上

【答案】A

解析：

142.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出

所得全部價(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券

所生債權(quán)的擔(dān)保物。（）

【答案】X

解析：

143.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位，其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保,

或?qū)⒁詳M發(fā)行上公司的名義借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。

【答案】V

解析：

144.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文

件。

A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》

C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

【答案】B

解析：

145.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后

其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改

項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】B

解析：

146.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系

【答案】X

解析：

147.按照()劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以

及其他金融衍生工具的交易。

A.交易品種的對象

B.交易規(guī)模

C.交易場所

D.交易性質(zhì)

【答案】A

解析：

148.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有

()特點(diǎn)決定的。

A.收益性

B.信譽(yù)高

C.流動(dòng)性好

D.流通規(guī)模大

【答案】BCD

解析：

149.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資

金的用途必須符合國家。的規(guī)定。

A.貨幣政策

B.財(cái)政政策

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.價(jià)格政策

【答案】C

解析：

150.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券.

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

【答案】A

解析：

151.證券結(jié)算包括（）

A.證券登記

B.證券清算

C.證券交割

D.資金交收

【答案】BCD

解析：

152.證券。業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量

與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過

程.

A.清算

B.交割

C.交收

D.登記

【答案】A

解析：

153.證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.委托優(yōu)先

【答案】AC

解析：

154.資金透支是交割中的禁止行為。

【答案】X

解析：

155.在年度報(bào)告中，對持股()以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代

表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況.

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】D

解析：

156.對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括()。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

B.資金往來是否正常

C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

D.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

【答案】ABCD

解析：

157.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為().

A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

解析：

158.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu).

A.證券公司自身

B.投資者

C.證券交易所

D.證券管理部門

【答案】B

解析：

159.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）o

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】ABCD

解析：

160.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。

【答案】X

解析：

161.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付,

完成交收的交收方式稱為（）o

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

【答案】B

解析：

162.證券回購清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。

A.一次交易

B.二次交易

C.一次清算

D.二次清算

【答案】AD

解析：

163.人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。

【答案】X

解析：

164.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。

A.凈額清算原則

B.差額清算原則

C.錢貨兩清原則

D.款券兩訖原則

【答案】ABCD

解析：

165.債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。

【答案】X

解析：

166.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊

D.協(xié)議

【答案】D

解析：

167.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。

A.租債券

B.借債券

C.租股票

D.借股票

【答案】ABCD

解析：

168.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。

【答案】X

解析：

169.下面()不是新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場性

B.連通性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

【答案】D

解析：

170.()是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件

之一。

A.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本

B.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

E.具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

【答案】BE

解析：

171.公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

【答案】V

解析：

172.目前，我國對()實(shí)行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

【答案】B

解析：

173.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A.出納差錯(cuò)

B.交易差錯(cuò)

C.事故性差錯(cuò)

D.責(zé)任性差錯(cuò)

【答案】AB

解析：

174.上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?/p>

A.證券交易所

B.公司所在地

C.有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.以上皆是

【答案】ABCD

解析：

175.證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。

A.半年

B.1年

C.一年半

D.2年

【答案】B

解析：

176.上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。

【答案】X

解析：

177.一筆回購交易涉及（）。

A.兩個(gè)交易主體

B.一個(gè)交易主體

C.二次交易契約行為

D.一次交易契約行為

【答案】AC

解析：

178.從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

C.另一證券公司

D.上市公司

【答案】B

解析：

179.下述（）說法是正確的。

A.自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣

價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。

B.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。

C.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。

D.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

【答案】ABCD

解析：

180.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的

金融債券。

【答案】J

解析：

181.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易，1998年7月1日買入

201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).

A.100.583

B.1