中美貿(mào)易前沿問(wèn)題研究專(zhuān)題中美貿(mào)易前沿問(wèn)題研究專(zhuān)題（Ⅰ）導(dǎo)論（Introduction）第一章中美貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀與美中貿(mào)易逆差問(wèn)題第二章貨幣匯率操縱與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題第三章美中貿(mào)易逆差結(jié)構(gòu)問(wèn)題：商品分類(lèi)貿(mào)易分析第四章貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題第五章美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題2導(dǎo)論（Introduction）第一節(jié)研究的背景與主題一、兩個(gè)背景問(wèn)題：人民幣升值論美中貿(mào)易逆差觀點(diǎn)：中美貿(mào)易平衡問(wèn)題儼然成為超越了人民幣匯率層面上的一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題。3二、有關(guān)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題主要涉及的幾個(gè)問(wèn)題：第一，中美雙邊貿(mào)易發(fā)展與美中貿(mào)易逆差問(wèn)題；第二，貨幣匯率操縱與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第三，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第四，美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第五，反傾銷(xiāo)等貿(mào)易壁壘與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第六，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第七，外商在華直接投資與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題；第八，多邊分工體系下中美、中日與美日貿(mào)易問(wèn)題比較第九，多邊貿(mào)易格局下中美貿(mào)易收支平衡問(wèn)題；第十，內(nèi)需、對(duì)美貿(mào)易及FDI與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。4觀點(diǎn)：從引發(fā)中美貿(mào)易失衡的主體角度來(lái)看，以上這十個(gè)方面問(wèn)題可以歸納為兩個(gè)大問(wèn)題，即中美雙邊引發(fā)的貿(mào)易平衡問(wèn)題；多邊貿(mào)易框架下造成的中美貿(mào)易平衡問(wèn)題。5第二節(jié)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究：文獻(xiàn)綜述從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者越來(lái)越認(rèn)識(shí)到中美貿(mào)易平衡問(wèn)題已不再是貿(mào)易數(shù)字所反映的一個(gè)表象問(wèn)題，而是受多種因素影響共同作用的一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡問(wèn)題。針對(duì)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題，已有的文獻(xiàn)研究主要圍繞以上十個(gè)方面問(wèn)題展開(kāi)的。一、關(guān)于美中貿(mào)易逆差與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究

理論上，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異引起的美中貿(mào)易逆差是自然的，美中貿(mào)易逆差屬于互補(bǔ)性商品貿(mào)易逆差，它不應(yīng)成為中美貿(mào)易平衡問(wèn)題爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。但實(shí)踐中，中國(guó)加入WTO后，圍繞雙邊貿(mào)易平衡問(wèn)題將是中美之間貿(mào)易沖突和合作的一個(gè)長(zhǎng)期政策問(wèn)題。6二、關(guān)于貨幣匯率操縱與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究美聯(lián)儲(chǔ)主席Greenspan(2003)駁斥了美國(guó)制造商聲稱(chēng)中國(guó)操縱貨幣提高對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)力，致使美國(guó)失業(yè)增加、美中出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，人民幣升值不會(huì)改善美國(guó)就業(yè)市場(chǎng)，也無(wú)助于改善美國(guó)貿(mào)易赤字。姚枝仲(2003)認(rèn)為，匯率并非影響美國(guó)貿(mào)易逆差的唯一因素，美國(guó)的財(cái)政赤字政策、美元的國(guó)際結(jié)算貨幣和儲(chǔ)備貨幣地位引致的大規(guī)模證券資本流入是造成美國(guó)大規(guī)模貿(mào)易逆差的重要原因。美中經(jīng)濟(jì)安全審議委員會(huì)USCC(2004)指出，IMF協(xié)定第4條款第1部分需求成員國(guó)避免操縱匯率，以便防止獲取不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。過(guò)去幾年內(nèi)，美元對(duì)世界貨幣高估是造成美國(guó)貿(mào)易逆差?lèi)夯闹饕蛩兀嗣駧艃睹涝凸栏窃斐擅乐匈Q(mào)易逆差的一個(gè)核心因素，這給中國(guó)出口保持了一個(gè)重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。7觀點(diǎn)：1998-2004月度數(shù)據(jù)計(jì)量表明，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率之間沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。2005年7月21日人民幣匯率改革走向升值，但實(shí)證分析表明，人民幣升值對(duì)解決中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的影響效果并不明顯，或者根本就無(wú)法對(duì)中美貿(mào)易失衡起到矯正作用。三、關(guān)于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究JialinZhang(2000)認(rèn)為，中美貿(mào)易平衡的主要問(wèn)題是美中兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易失衡做出十分不同的估計(jì)，兩國(guó)在統(tǒng)計(jì)中國(guó)經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易中所使用的方法不同，美國(guó)使用原產(chǎn)地原則把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為從華進(jìn)口，中國(guó)使用目的地原則從中國(guó)對(duì)美出口中排除掉那些出口到香港再轉(zhuǎn)口到美國(guó)的產(chǎn)品。8USCBC(2004)也認(rèn)為，美國(guó)的統(tǒng)計(jì)方法夸大了美中貿(mào)易逆差，因?yàn)槊绹?guó)出口按船邊交貨價(jià)(f.a.s.)計(jì)算，美國(guó)進(jìn)口按到岸價(jià)格(c.i.f)計(jì)算，船邊交貨價(jià)不包括裝貨、保險(xiǎn)和運(yùn)費(fèi)，而到岸價(jià)格則包括成本、保險(xiǎn)和運(yùn)費(fèi)。并且，美國(guó)商務(wù)部把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)從華進(jìn)口，盡管香港附加值達(dá)25%多，而把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)內(nèi)地的美國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)對(duì)香港出口。由此，美中貿(mào)易逆差被高估。觀點(diǎn)：中美兩國(guó)進(jìn)出口計(jì)價(jià)方式不同和運(yùn)輸時(shí)滯導(dǎo)致雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在差異是自然的。參照剔除香港轉(zhuǎn)口毛利后中美貿(mào)易新估計(jì)值，1995-2003年美國(guó)對(duì)華出口低估年均在24%以上、從華進(jìn)口高估年均在35%以上，而中國(guó)對(duì)美出口低估年均在20%以上、從美進(jìn)口相對(duì)沒(méi)變。相應(yīng)地，1995-2003年美國(guó)統(tǒng)計(jì)的美中貿(mào)易逆差高估年均在65%以上，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差低估年均在33%以上。9四、關(guān)于美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究JialinZhang(2000)指出，中美貿(mào)易失衡的最重要因素是美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁和對(duì)華高技術(shù)出口管制，中美WTO協(xié)定中沒(méi)有解決這個(gè)問(wèn)題。美國(guó)是自相矛盾的，一方面強(qiáng)調(diào)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差，另一方面卻又不想取消對(duì)華出口管制，這就成為發(fā)展與擴(kuò)大中美貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要障礙。JiawenYang,etal.（2004）認(rèn)為，美國(guó)對(duì)華實(shí)施的出口管制阻礙了美國(guó)對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移和對(duì)華投資，以及高新技術(shù)產(chǎn)品出口，拉大了美中貿(mào)易逆差。USCC(2004)更是指出，美中貿(mào)易引發(fā)了戰(zhàn)略技術(shù)利害關(guān)系，中國(guó)現(xiàn)在是美國(guó)先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的最大供給商，2003年達(dá)293億美元，美中先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差也是最大的，2003年為210億美元。這顯然與美國(guó)是世界上科技最先進(jìn)的國(guó)家地位不相稱(chēng)的，究其原因歸因于美國(guó)對(duì)華高技術(shù)出口管制政策。10觀點(diǎn)：美國(guó)出口管制政策標(biāo)準(zhǔn)可概括為：是否涉及敏感技術(shù)和武器出口而危及美國(guó)國(guó)家安全，是否影響到美國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)和外部政策目標(biāo)，是否影響到美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，是否允許美國(guó)對(duì)其先進(jìn)技術(shù)出口進(jìn)行終端使用情況檢查。近年來(lái)，無(wú)論從美中高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易總量還是從具體產(chǎn)品分類(lèi)來(lái)看，美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易都存在出口管制錯(cuò)位問(wèn)題，這直接阻礙了美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口，加劇了中美貿(mào)易失衡。11五、關(guān)于反傾銷(xiāo)等貿(mào)易壁壘與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究Jiang和Ellinger(2003)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品易遭受來(lái)自美國(guó)的反傾銷(xiāo)，提出了四個(gè)原因：中國(guó)出口補(bǔ)貼政策加劇了省際出口商之間削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)海外市場(chǎng)份額，結(jié)果招致大量的傾銷(xiāo)指控；中國(guó)仍舊被視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，正常價(jià)值的基準(zhǔn)是通過(guò)使用替代國(guó)數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的，這種替代國(guó)方式否定了中國(guó)產(chǎn)品固有的勞動(dòng)成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；許多中國(guó)出口商對(duì)反傾銷(xiāo)指控沒(méi)有能力或經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行辯護(hù)，這樣只會(huì)激勵(lì)美國(guó)等對(duì)中國(guó)發(fā)起更多的反傾銷(xiāo)調(diào)查；中國(guó)出口一直快速地增長(zhǎng)，其低價(jià)商品影響到進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)，促使進(jìn)口國(guó)使用反傾銷(xiāo)戰(zhàn)略來(lái)保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)。12James(2000)認(rèn)為，美國(guó)強(qiáng)烈使用反傾銷(xiāo)是與其經(jīng)濟(jì)持續(xù)擴(kuò)張?jiān)斐山y(tǒng)計(jì)上貿(mào)易逆差相關(guān)的。White&Jones(2000)提出，美國(guó)反傾銷(xiāo)稅指令對(duì)美中貿(mào)易施加了特別的負(fù)擔(dān)，目前，美國(guó)至少有42個(gè)反傾銷(xiāo)稅指令生效，涵蓋來(lái)自中國(guó)的各種進(jìn)口產(chǎn)品。美國(guó)進(jìn)口商和在華加工生產(chǎn)對(duì)美出口的企業(yè)越來(lái)越發(fā)現(xiàn)其運(yùn)作遭受到美國(guó)反傾銷(xiāo)稅的破壞。觀點(diǎn)：反傾銷(xiāo)已被廣泛地視作為成功的保護(hù)主義形式，成為非常重要的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。研究發(fā)現(xiàn)，1995-2005年中國(guó)遭受的反傾銷(xiāo)調(diào)查、最終措施指數(shù)分別為3.43和3.89，表明在WTO框架下中國(guó)出口強(qiáng)烈地遭受到國(guó)外反傾銷(xiāo)行動(dòng)的影響。特別是，1995-2005年美國(guó)對(duì)華發(fā)起的反傾銷(xiāo)調(diào)查、最終措施指數(shù)分別為1.72和2.20，表明美國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)行動(dòng)強(qiáng)烈地影響到美國(guó)從華進(jìn)口（或中國(guó)對(duì)美出口）。13六、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究Maskus&Penubarti(1998)認(rèn)為，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易有著不確定的影響，因?yàn)橥ㄟ^(guò)市場(chǎng)擴(kuò)張?jiān)黾淤Q(mào)易的同時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)控制力又減少貿(mào)易。Zeng(2002)指出，美國(guó)試圖迫使中國(guó)改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)至多產(chǎn)生混合的結(jié)果，美國(guó)談判者在使用貿(mào)易制裁來(lái)撬開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)中面臨著難題。究其原因，中美之間貿(mào)易是高度互補(bǔ)的，美國(guó)對(duì)華知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的制裁威脅在其國(guó)內(nèi)會(huì)遭遇到不同利益集團(tuán)的沖突，使得美國(guó)對(duì)華貿(mào)易制裁威脅變得不可置信。觀點(diǎn)：1、中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)能力分布不平衡導(dǎo)致中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和執(zhí)行保護(hù)跨地區(qū)不平衡，無(wú)法建立一個(gè)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行制度可能成為中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制肘。142、入世后中國(guó)對(duì)商品品牌及包裝設(shè)計(jì)的認(rèn)識(shí)和投資力度增強(qiáng)，國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利權(quán)在華登記和認(rèn)可授權(quán)的程度也大大增強(qiáng)，這表明入世后中國(guó)已采取有效措施不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。3、現(xiàn)階段，美中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端至多成為中美商品貿(mào)易爭(zhēng)端的借口，往往是美國(guó)利用其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)挑起的。但是，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易占中美雙邊貿(mào)易權(quán)重過(guò)小，以及中美雙邊互補(bǔ)性商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，特別是美國(guó)對(duì)華貿(mào)易制裁威脅會(huì)遭遇到其國(guó)內(nèi)多個(gè)利益集團(tuán)的強(qiáng)烈反對(duì)和中國(guó)的反報(bào)復(fù)威脅，這些因素共同決定美中知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端難以升級(jí)為雙邊貿(mào)易戰(zhàn)。15七、關(guān)于外商在華直接投資與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究Fung和Lau(1998)指出，一方面中國(guó)、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣之間發(fā)生貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移(deficit-shifting)，另一方面，中國(guó)臺(tái)灣和中國(guó)香港在中國(guó)內(nèi)地直接投資部分地對(duì)中美雙邊貿(mào)易逆差增長(zhǎng)負(fù)責(zé)。美中經(jīng)濟(jì)安全審議委員會(huì)USCC(2004,p.49)也認(rèn)為，造成中美貿(mào)易失衡的一個(gè)重要因素是中國(guó)重商主義工業(yè)政策和FDI政策。中國(guó)洶涌的出口和貿(mào)易順差是建立在快速上升的工業(yè)能力基礎(chǔ)之上，而這種能力又是建立在大規(guī)模FDI基礎(chǔ)上。許多跨國(guó)公司已把中國(guó)看作為外貿(mào)出口的生產(chǎn)平臺(tái)，也把中國(guó)視作為巨大的潛在市場(chǎng)。由此，跨國(guó)公司在華直接投資生產(chǎn)會(huì)對(duì)美國(guó)對(duì)華出口產(chǎn)生替代效應(yīng)，加劇美中貿(mào)易逆差。16JialinZhang(2000)認(rèn)為，中國(guó)對(duì)美大多數(shù)出口產(chǎn)品都是由外商直接投資企業(yè)加工生產(chǎn)的，大多數(shù)增值都回報(bào)給美國(guó)和這些企業(yè)所屬的國(guó)家，而中國(guó)只掙得很少的加工費(fèi)，考慮到這些因素，美中貿(mào)易失衡比美國(guó)官方數(shù)據(jù)明顯地更小。觀點(diǎn)：外商在華投資企業(yè)和中資企業(yè)共同生產(chǎn)和出口美國(guó)必需的勞動(dòng)密集型、資本密集和技術(shù)成熟型產(chǎn)品，美中貿(mào)易逆差屬于互補(bǔ)性商品貿(mào)易逆差，已超越中美兩國(guó)貿(mào)易范圍很大程度上是由外商在華直接投資所實(shí)現(xiàn)的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)造成的。17八、關(guān)于多邊分工體系下中美、中日與美日貿(mào)易失衡問(wèn)題比較研究Fung&Iizaka(1998)認(rèn)為，美國(guó)和日本對(duì)華出口的大量商品是通過(guò)香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)，而這些香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易在美、日海關(guān)數(shù)據(jù)中沒(méi)有被統(tǒng)計(jì)為對(duì)華出口，而是主要被統(tǒng)計(jì)為對(duì)中國(guó)香港出口，這樣，美國(guó)和日本對(duì)華出口數(shù)字低估了他們對(duì)華出口的真實(shí)程度，其中，日本低估程度比美國(guó)更大。Fukao&Ishido&Ito(2003)認(rèn)為，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由要素稟賦差異推動(dòng)的，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)很少擁有技術(shù)來(lái)生產(chǎn)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)出口的同類(lèi)商品，因而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)之間垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更加顯著。在中國(guó)和美日之間存在著活躍的垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由此，致使中美、中日雙邊貿(mào)易失衡。18觀點(diǎn)：在多邊分工體系下，垂直型外商在華直接投資建立的下游企業(yè)會(huì)引致最終產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移效應(yīng)，加劇中美貿(mào)易失衡和中日貿(mào)易失衡；水平型外商在華直接投資同樣會(huì)引致最終產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)移，放大中美貿(mào)易失衡和中日貿(mào)易失衡；但外國(guó)僅在本土投資和垂直型FDI在華建立的上游企業(yè)都不會(huì)引致貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移而加劇中美貿(mào)易失衡和中日貿(mào)易失衡。19九、關(guān)于多邊貿(mào)易格局下中美貿(mào)易收支平衡問(wèn)題研究Wei(1999)基于1986-1996年月度數(shù)據(jù)使用協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)貿(mào)易收支與宏觀經(jīng)濟(jì)變量（國(guó)內(nèi)外產(chǎn)出、實(shí)際匯率、國(guó)內(nèi)外貨幣供給量）之間沒(méi)有協(xié)整關(guān)系，但短期內(nèi)貶值對(duì)中國(guó)貿(mào)易收支有著顯著的影響。具體到中美雙邊貿(mào)易收支來(lái)看，YangruWu&JunxiZhang(1998)探究了美中貿(mào)易逆差的時(shí)間序列行為，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)華出口與從華進(jìn)口都是協(xié)整的，美國(guó)從華進(jìn)口對(duì)出口估計(jì)系數(shù)約為3-4，這意味著美國(guó)對(duì)華出口每增加1美元，則美國(guó)從華進(jìn)口將增加3美元多。這為更好地理解美中貿(mào)易逆差問(wèn)題推進(jìn)了一步。20觀點(diǎn)：鑒于1998-2004季度數(shù)據(jù)計(jì)量表明，中國(guó)實(shí)際GDP增長(zhǎng)對(duì)改善中美貿(mào)易平衡會(huì)起到積極的作用，而人民幣對(duì)美元實(shí)際匯率對(duì)中國(guó)對(duì)美貿(mào)易影響不顯著。并且，依據(jù)美方統(tǒng)計(jì)的對(duì)華進(jìn)出口貿(mào)易，計(jì)量也證實(shí)，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易差額與中國(guó)實(shí)際GDP正相關(guān)，而人民幣對(duì)美元實(shí)際匯率對(duì)美中雙邊貿(mào)易影響是非顯著的。所以，本文認(rèn)為，試圖通過(guò)人民幣升值來(lái)解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題是不可能的，而保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)對(duì)改善中美貿(mào)易平衡問(wèn)題卻大有裨益。21十、關(guān)于內(nèi)需、對(duì)美貿(mào)易及FDI與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究研究中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的目標(biāo)最終旨在實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。TaikunJi(2004)認(rèn)為，20世紀(jì)90年代后期，由于中國(guó)遭受到持續(xù)的通貨緊縮壓力，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不景氣，結(jié)果致使中國(guó)一方面實(shí)行數(shù)年的擴(kuò)張性財(cái)政政策和降息政策，刺激和擴(kuò)大內(nèi)需；另一方面，也使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嚴(yán)重地依賴(lài)于外貿(mào)出口。林毅夫、李永軍（2002）認(rèn)為，為了完整地考察外貿(mào)出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，必須同時(shí)考慮出口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接和間接推動(dòng)作用。實(shí)證表明，九十年代以來(lái)中國(guó)外貿(mào)出口每增長(zhǎng)10%，基本上能夠推動(dòng)中國(guó)GDP增長(zhǎng)1%。這樣，按照比較優(yōu)勢(shì)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展有出口競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，其重要性就不容忽視。22沈國(guó)兵（2005a）基于2000-2004月度數(shù)據(jù)計(jì)量表明，在95%置信水平下中國(guó)對(duì)美商品出口、對(duì)美貿(mào)易順差分別與外商在華直接投資之間存在有雙向影響關(guān)系。針對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)問(wèn)題如較高的對(duì)美貿(mào)易依存度、過(guò)高的對(duì)美出口集中度和過(guò)高的加工貿(mào)易比重及較低的出口加工附加值，我們主張，中國(guó)需要調(diào)整其對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)特別是外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)，否則，這些貿(mào)易結(jié)構(gòu)問(wèn)題積聚的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)危及到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。觀點(diǎn)：試圖通過(guò)人民幣升值來(lái)解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題是不可能的，而保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)卻對(duì)改善中美貿(mào)易平衡問(wèn)題大有裨益。美國(guó)應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，以實(shí)際行動(dòng)擴(kuò)大對(duì)華出口來(lái)改善中美貿(mào)易平衡狀況，并倚賴(lài)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)之。而中國(guó)需要調(diào)整其對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，當(dāng)務(wù)之急是拓展中國(guó)外貿(mào)出口對(duì)象，降低過(guò)高的對(duì)美出口集中度。否則，貿(mào)易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)危及到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。23簡(jiǎn)要評(píng)述：基于以上文獻(xiàn)綜述，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯茨(Roberts,2001)所言，美國(guó)的貿(mào)易逆差不會(huì)損害美國(guó)的利益，任何試圖消除貿(mào)易逆差的政策都會(huì)弊大于利。更為重要的是，筆者認(rèn)為，美國(guó)貿(mào)易逆差是多種經(jīng)濟(jì)因素作用的結(jié)果而非原因。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)論，根本不要求雙邊貿(mào)易是平衡的，認(rèn)為雙邊貿(mào)易平衡是偶然的。但是，政治家們更鐘愛(ài)中美之間應(yīng)該是雙邊貿(mào)易平衡，至少不應(yīng)該是太不平等。不管對(duì)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的觀點(diǎn)如何，但是現(xiàn)實(shí)中，美國(guó)對(duì)華持續(xù)大幅貿(mào)易逆差的存在實(shí)質(zhì)上就造成了中美貿(mào)易平衡問(wèn)題將是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中最重要的張力。24結(jié)論：將中美貿(mào)易平衡問(wèn)題研究的目標(biāo)落腳到能否保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)之上，由此提出，中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展既要重視外貿(mào)和外資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但同時(shí)也要規(guī)避過(guò)度依賴(lài)于外貿(mào)出口和外商投資，而應(yīng)適時(shí)轉(zhuǎn)向依靠國(guó)內(nèi)資本投資和外商直接投資雙輪驅(qū)動(dòng)、內(nèi)需和外需共同拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。并且，主張以國(guó)內(nèi)資本投資和擴(kuò)大內(nèi)需為主導(dǎo)力量。25第一部分中美雙邊貿(mào)易問(wèn)題研究第一章中美貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀與美中貿(mào)易逆差問(wèn)題1972年美國(guó)惠好（Weyerhauser）公司銷(xiāo)售紙板到中國(guó)，這是新中國(guó)成立后中美首次貿(mào)易。早在1784年2月，也就是美國(guó)革命戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后數(shù)月，RobertMorris曾租用美國(guó)貨輪中國(guó)皇后號(hào)(theEmpressofChina)從紐約駛向中國(guó)廣州進(jìn)行貿(mào)易。1785年5月該船返回美國(guó)，中美貿(mào)易才開(kāi)始。此后，盡管清政府倒臺(tái)、民國(guó)建立，但是中美貿(mào)易主要集中于通商口岸，很大程度上不受中國(guó)內(nèi)部事件的影響。1929年蔣介石國(guó)民政府恢復(fù)了對(duì)通商口岸的控制權(quán)，取消了外國(guó)人享有的特權(quán)，恢復(fù)對(duì)中國(guó)海關(guān)系統(tǒng)的控制，西方在華貿(mào)易開(kāi)始顯著地下降。26此后20年，中國(guó)遭受了抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)戰(zhàn)，中美貿(mào)易受到了很大損害。1949年新中國(guó)建立后，由于美國(guó)對(duì)華實(shí)行經(jīng)貿(mào)封鎖政策，中美貿(mào)易之門(mén)被關(guān)閉。此后22年間，中美之間幾乎沒(méi)有貿(mào)易。第一節(jié)改革開(kāi)放后中美貿(mào)易的發(fā)展與問(wèn)題1978年鄧小平先生發(fā)起了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革，實(shí)行對(duì)外開(kāi)放的貿(mào)易政策，為中美貿(mào)易的發(fā)展注入了新的契機(jī)。1979年1月，中美兩國(guó)正式建立外交關(guān)系，標(biāo)志著中美之間邁出了正常關(guān)系的第一步，同年7月，中美兩國(guó)政府簽訂了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》，相互給予最惠國(guó)待遇，明確地打開(kāi)了中美貿(mào)易之門(mén)。美國(guó)企業(yè)如Weyerhauser和Boeing公司等很快在中國(guó)內(nèi)地找到新的貿(mào)易機(jī)會(huì)。由此，中美經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易進(jìn)入了迅速的恢復(fù)和發(fā)展時(shí)期。27現(xiàn)實(shí)中，中美貿(mào)易的發(fā)展離不開(kāi)中美兩國(guó)貿(mào)易政策的改革和協(xié)調(diào)。從中國(guó)來(lái)看，1979年中國(guó)改革其外貿(mào)體制，實(shí)行外貿(mào)分權(quán)；1982年3月，中國(guó)將涉及管理對(duì)外貿(mào)易事務(wù)的四部委合并，組建對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部（簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)貿(mào)部，MOFERT），1992年該部改稱(chēng)“對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部”（簡(jiǎn)稱(chēng)外經(jīng)貿(mào)部），全面負(fù)責(zé)制定中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策；1984年中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易改革，顯著地減少外貿(mào)計(jì)劃的范圍。到1985年，中國(guó)在世界貿(mào)易中所占份額從1972年的0.7%上升到2.0%，翻了兩倍之多。特別是，在中國(guó)東南沿海建立的“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，使得中美貿(mào)易得到了進(jìn)一步發(fā)展。1992年以來(lái)，美國(guó)“301”條款的干預(yù)和中國(guó)加入WTO的內(nèi)在推動(dòng)，促使中國(guó)貿(mào)易制度逐漸變得更加透明，中美貿(mào)易進(jìn)入了繁榮期。28從美國(guó)來(lái)看，美國(guó)需要改革貿(mào)易政策，調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)滿(mǎn)足中國(guó)市場(chǎng)新的發(fā)展需要，否則美國(guó)對(duì)華出口將難以增長(zhǎng)。究其原因是中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。“七五”時(shí)期（1986~1990年）中國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了第一個(gè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，即實(shí)現(xiàn)由主要出口初級(jí)產(chǎn)品向主要出口工業(yè)制成品轉(zhuǎn)變。此后，“八五”(1991~1995)、“九五”(1996~2000)直至“十五”時(shí)期(2001~2005)，中國(guó)都在努力實(shí)現(xiàn)第二個(gè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，即主要由粗加工制成品向精加工制成品轉(zhuǎn)變。由此，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中高附加值機(jī)電產(chǎn)品、電子產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的比重在上升。中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的提升要求美國(guó)調(diào)整對(duì)華貿(mào)易政策，放松對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口限制。29到20世紀(jì)90年代初，根據(jù)亞行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)基本上保持著對(duì)華貿(mào)易順差（見(jiàn)圖1）。1989年事件后，美國(guó)開(kāi)始對(duì)華施加經(jīng)濟(jì)制裁，包括大范圍的技術(shù)和設(shè)備禁運(yùn)，比如衛(wèi)星出口被禁止，核貿(mào)易與合作被耽擱，兩用技術(shù)如高性能計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備和移動(dòng)技術(shù)CDMA的管制被加緊，對(duì)犯罪控制和監(jiān)測(cè)設(shè)備的出口許可證被禁止，海外私人投資公司和貿(mào)易發(fā)展項(xiàng)目活動(dòng)被耽擱等。結(jié)果，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁不僅使中國(guó)遭受損害，而且也使美國(guó)遭受損害，表現(xiàn)之一為美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差。3031中國(guó)加入WTO后，美國(guó)將不再能夠自由地采取單邊貿(mào)易制裁來(lái)威脅中國(guó)，而是匯集多邊壓力來(lái)迫使中國(guó)改變貿(mào)易政策，許多貿(mào)易爭(zhēng)端最終將在WTO框架下得到解決。但是，由于發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的制約，使得中國(guó)在一些領(lǐng)域內(nèi)可能暫時(shí)很難滿(mǎn)足WTO貿(mào)易政策標(biāo)準(zhǔn)，這可能導(dǎo)致WTO框架下中美新的貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題。美方指責(zé)中國(guó)對(duì)美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、廣泛存在著貿(mào)易與投資壁壘，以及對(duì)美出口監(jiān)獄囚犯生產(chǎn)的各種產(chǎn)品等。2003年12月11日，USTR年度報(bào)告再度認(rèn)為，中國(guó)在關(guān)稅減讓、執(zhí)行某些服務(wù)和農(nóng)業(yè)貿(mào)易承諾方面已經(jīng)取得了進(jìn)步，但是在不同的部門(mén)包括一些對(duì)美國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)部門(mén)，中國(guó)執(zhí)行WTO承諾遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。農(nóng)業(yè)方面，中國(guó)對(duì)大量農(nóng)產(chǎn)品使用不適當(dāng)?shù)年P(guān)稅稅率配額；服務(wù)業(yè)方面，對(duì)外國(guó)金融服務(wù)的過(guò)度資本要求等。據(jù)此，美國(guó)單邊對(duì)中國(guó)改善貿(mào)易政策的要求是比較苛刻的。32第二節(jié)中美雙邊貿(mào)易的現(xiàn)狀與問(wèn)題1979年1月中美建交，同年7月中美簽署了雙邊貿(mào)易協(xié)定，從1980年開(kāi)始給予相互最惠國(guó)待遇，其后，中美貿(mào)易得到了快速地增長(zhǎng)。據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，中方貿(mào)易出超從1985年的0.06億美元增加到1990年的104.3億美元，1995年增加到337.9億美元，2000年快速上升到838.3億美元，2004年中方貿(mào)易出超更高達(dá)1619.4億美元，居美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差中第一位。33而依據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，1990-1992年中國(guó)對(duì)美保持著貿(mào)易逆差，直到1993年才出現(xiàn)中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差，中方貿(mào)易出超從1993年的62.7億美元增加到2004年的802.8億美元（見(jiàn)表1-3），這與同期美方統(tǒng)計(jì)的美中貿(mào)易逆差達(dá)1619.4億美元相差巨大。34據(jù)此，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)與中國(guó)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)相差甚遠(yuǎn)，由此產(chǎn)生的中美貿(mào)易平衡問(wèn)題分析和認(rèn)識(shí)上的差距經(jīng)常成為引發(fā)中美貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火索。實(shí)際上，中美兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的差異主要是由于美中兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異特別是對(duì)香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法上的不同所致。當(dāng)然，影響中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的還有其他許多重要的因素。我們先從中美之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異性和貿(mào)易互補(bǔ)性角度來(lái)對(duì)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題做出分析。1．美中兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差懸殊，兩國(guó)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上存在著明顯的差異。2．中美兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上明顯的差異決定了兩國(guó)經(jīng)濟(jì)間存在著較強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性。353．中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)間較強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性決定了兩國(guó)間貿(mào)易逆差是自然的，并非人為干預(yù)所致。因此，理論上中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異引起的美中貿(mào)易逆差是自然的，它不應(yīng)成為中美貿(mào)易平衡問(wèn)題爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。雖然從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異來(lái)看，中美貿(mào)易出現(xiàn)雙邊逆差是自然的。但是，正如Eckaus(2004)指出，政治家們更鐘愛(ài)于中美之間應(yīng)該是雙邊貿(mào)易平衡，至少不應(yīng)該是太不平等。由此，中國(guó)加入WTO后，圍繞著雙邊貿(mào)易平衡問(wèn)題將仍舊是中美之間貿(mào)易摩擦和合作的一個(gè)長(zhǎng)期的政策問(wèn)題。本文認(rèn)為，中國(guó)加入WTO后，解決中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的關(guān)鍵在于美中之間在WTO框架下實(shí)現(xiàn)持久性貿(mào)易合作而不是經(jīng)常性貿(mào)易摩擦和沖突。

36第三節(jié)美中貿(mào)易逆差問(wèn)題美中貿(mào)易逆差成為頗受爭(zhēng)議的一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題。一、美中貿(mào)易逆差統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差異和問(wèn)題美國(guó)普查局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相比，1985-1992年美中雙方統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易差額不僅數(shù)據(jù)上不同而且貿(mào)易方向相異；1993-2003年美中雙方統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易差額雖然貿(mào)易方向相同但是雙邊貿(mào)易逆差差距在逐年擴(kuò)大（見(jiàn)圖2）。盡管美中兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易逆差統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上差異很大，學(xué)界對(duì)此爭(zhēng)議也很大，但是它們卻反映出一個(gè)共同的問(wèn)題即近年來(lái)中美貿(mào)易處于失衡狀態(tài)。3738二、美中貿(mào)易逆差：發(fā)散抑或收斂針對(duì)近年來(lái)中美貿(mào)易處于失衡狀態(tài)的現(xiàn)實(shí)，我們依據(jù)美方(Census)統(tǒng)計(jì)的最新數(shù)據(jù)，采用YangruWu和JunxiZhang(1998)計(jì)量中同樣的方法，就美中貿(mào)易逆差、美國(guó)從華進(jìn)口和對(duì)華出口分別進(jìn)行單位根分析和協(xié)整分析，以期探究美中貿(mào)易逆差是否會(huì)無(wú)邊界地增長(zhǎng)。我們選取1998年1月至2004年12月共84個(gè)月度美國(guó)對(duì)華貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews進(jìn)行計(jì)量分析。39從選取的樣本期間來(lái)看，美國(guó)從華進(jìn)口、美中貿(mào)易逆差月度序列是非平穩(wěn)的，為一階單整序列，即I(1)，而美國(guó)對(duì)華出口月度序列是平穩(wěn)的。這樣，美國(guó)對(duì)華出口與美國(guó)從華進(jìn)口之間不具備平穩(wěn)的協(xié)整關(guān)系條件。至少在選取的樣本期間內(nèi)美中貿(mào)易逆差確是非平穩(wěn)的。所以，美中貿(mào)易逆差究竟是無(wú)邊界地?cái)U(kuò)大還是縮小要看美國(guó)從華進(jìn)口而定。如果美國(guó)從華進(jìn)口在持續(xù)地增加，而美國(guó)對(duì)華出口因出口管制政策保持相對(duì)穩(wěn)定，則美中貿(mào)易逆差會(huì)持續(xù)地?cái)U(kuò)大；反之，則相反。40三、美中貿(mào)易逆差問(wèn)題：多因素解析首先，不能單方面從美國(guó)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)上來(lái)簡(jiǎn)單地解讀美中貿(mào)易逆差問(wèn)題，更不能簡(jiǎn)單地從美中貿(mào)易逆差問(wèn)題來(lái)夸大其對(duì)美國(guó)商品貿(mào)易總逆差以及其他國(guó)家貿(mào)易問(wèn)題的影響。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)中由于美中雙方在雙邊進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上相差甚大，因而造成對(duì)美中貿(mào)易逆差問(wèn)題或稱(chēng)中美貿(mào)易失衡問(wèn)題的分析和認(rèn)識(shí)上存在著較大的差異。美方據(jù)此認(rèn)為中國(guó)是實(shí)行歧視性貿(mào)易保護(hù)主義的國(guó)家，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不開(kāi)放；而中方卻認(rèn)為中美貿(mào)易不平衡是事實(shí)，但絕不是美國(guó)單方面所聲稱(chēng)的那樣巨大的貿(mào)易逆差。4142其次，美方統(tǒng)計(jì)的對(duì)華貿(mào)易逆差只統(tǒng)計(jì)了中美之間的商品貿(mào)易而未包括服務(wù)貿(mào)易，這無(wú)形中放大了美中貿(mào)易逆差。因?yàn)樵谥袊?guó)加入WTO后，美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差在不斷地增加，所以如果考慮到服務(wù)貿(mào)易，則美中貿(mào)易逆差將會(huì)縮小。并且，美國(guó)對(duì)華出口管制政策在一定程度上增加了美中貿(mào)易逆差。再次，近年來(lái)隨著外商在華直接投資的增長(zhǎng)，外商直接投資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中所占的比重越來(lái)越大，這就使得美中貿(mào)易逆差問(wèn)題以及與其他貿(mào)易伙伴問(wèn)題部分地內(nèi)生化。也就是，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上所表現(xiàn)的中國(guó)對(duì)美國(guó)或其他貿(mào)易伙伴的巨額貿(mào)易順差實(shí)質(zhì)上一半以上是由外商在華直接投資企業(yè)對(duì)外出口或進(jìn)口所造成的。4344最后，除了上述美中貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差異、美中對(duì)香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法不同，以及外商在華投資企業(yè)對(duì)美出口增長(zhǎng)等影響之外，本文認(rèn)為，美中貿(mào)易摩擦和沖突已超越了兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的差異，已不再僅僅是個(gè)貿(mào)易逆差問(wèn)題，而是涉及到其他諸多因素的一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題。45第四節(jié)結(jié)論及對(duì)策通過(guò)對(duì)中美貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和美中貿(mào)易逆差問(wèn)題研究，可以得出以下主要結(jié)論：1、現(xiàn)實(shí)中，中美貿(mào)易的發(fā)展離不開(kāi)中美兩國(guó)貿(mào)易政策的改革和協(xié)調(diào)。2、由于發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的制約，使得中國(guó)在一些領(lǐng)域內(nèi)可能暫時(shí)很難滿(mǎn)足WTO貿(mào)易政策標(biāo)準(zhǔn)，這可能導(dǎo)致WTO框架下中美新的貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題。但是，美中兩國(guó)之間貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的巨大差異更是經(jīng)常成為中美貿(mào)易摩擦的誘因。3、理論上，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異引起的美中貿(mào)易逆差是自然的，它不應(yīng)成為中美貿(mào)易平衡問(wèn)題爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。但實(shí)踐中，中國(guó)加入WTO后，圍繞著雙邊貿(mào)易平衡問(wèn)題將仍舊是中美之間貿(mào)易摩擦和合作的一個(gè)長(zhǎng)期的政策問(wèn)題。464、美中貿(mào)易逆差問(wèn)題主要反映在美中兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的差異，美中貿(mào)易逆差究竟是無(wú)邊界地?cái)U(kuò)大還是縮小要看美國(guó)從華進(jìn)口而定。5、首先不能單方面從美國(guó)統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)上來(lái)簡(jiǎn)單地解讀美中貿(mào)易逆差問(wèn)題，更不能簡(jiǎn)單地從美中貿(mào)易逆差問(wèn)題來(lái)夸大其對(duì)美國(guó)商品貿(mào)易總逆差以及其他國(guó)家貿(mào)易問(wèn)題的影響。其次，美方統(tǒng)計(jì)的對(duì)華貿(mào)易逆差只統(tǒng)計(jì)了商品貿(mào)易而未包括服務(wù)貿(mào)易，這無(wú)形中放大了美中貿(mào)易逆差。再次，外商投資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中所占的比重越來(lái)越大，這就使得美中貿(mào)易逆差問(wèn)題以及與其他貿(mào)易伙伴問(wèn)題被外商在華投資企業(yè)部分地內(nèi)生化。最后，美中貿(mào)易摩擦和沖突已不再僅僅是個(gè)貿(mào)易逆差問(wèn)題，而是涉及到其他諸多因素的一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題。47對(duì)策建議：1．中國(guó)要力促美國(guó)調(diào)整對(duì)華貿(mào)易政策，調(diào)整美國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)滿(mǎn)足中國(guó)市場(chǎng)新的發(fā)展需要，并強(qiáng)調(diào)美國(guó)應(yīng)放松對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口限制，否則美中貿(mào)易逆差將難以改善。2．入世后，中國(guó)應(yīng)加快其貿(mào)易政策和法規(guī)調(diào)整，盡快遵從和運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)則是我們擴(kuò)大開(kāi)放與貿(mào)易的唯一選擇。3．在WTO框架下，解決中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的關(guān)鍵仍在于美中之間實(shí)現(xiàn)持久性貿(mào)易合作而不是經(jīng)常性貿(mào)易摩擦和沖突。4．鑒于美中貿(mào)易逆差是收斂還是發(fā)散取決于美國(guó)從華商品進(jìn)口和對(duì)華出口管制政策，而在中美互補(bǔ)性商品貿(mào)易格局下，美國(guó)從華商品進(jìn)口是難以縮減的，可行的解決政策是美國(guó)放松對(duì)華出口管制政策，用擴(kuò)大對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口來(lái)改善美中貿(mào)易逆差失衡。48第二章貨幣匯率操縱與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題

USCC(2004)在給國(guó)會(huì)報(bào)告中聲稱(chēng)，過(guò)去幾年內(nèi)，美元對(duì)世界貨幣高估是造成美國(guó)貿(mào)易逆差?lèi)夯闹饕蛩?，而人民幣兌美元低估更是造成美中貿(mào)易逆差的一個(gè)核心因素，這給中國(guó)出口保持了一個(gè)重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，中方主張，中美貿(mào)易不平衡主要是結(jié)構(gòu)性、轉(zhuǎn)移性和互補(bǔ)性的，匯率并不是中美貿(mào)易不平衡的主要原因。49第一節(jié)中美雙邊貿(mào)易與人民幣匯率：文獻(xiàn)綜述針對(duì)中美雙邊貿(mào)易與人民幣匯率問(wèn)題，文獻(xiàn)研究主要有：第一，關(guān)于匯率變動(dòng)與貿(mào)易差額研究。ZhaoyongZhang(1996)主張，貿(mào)易差額的變化引起匯率的變化，但沒(méi)有證據(jù)顯示匯率的變化會(huì)引起貿(mào)易差額變化。YingfengXu(2000)認(rèn)為，由于中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格的靈活性，匯率變化對(duì)貿(mào)易條件和貿(mào)易流量只有有限的、短暫的影響，所以人民幣匯率靈活性對(duì)于保持經(jīng)常賬戶(hù)平衡不是絕對(duì)需要的，中國(guó)應(yīng)該繼續(xù)保持人民幣匯率穩(wěn)定的政策。Lahrèche-Révil和Bénassy-Quéré(2001)也認(rèn)為，雖然人民幣匯率變動(dòng)對(duì)于中國(guó)吸引FDI起著作用，但是沒(méi)有證據(jù)顯示人民幣匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響。蒙代爾(2003)批駁了“人民幣升值論”，認(rèn)為貿(mào)易賬戶(hù)順差與人民幣升值之間沒(méi)有必然的聯(lián)系。50但是，F(xiàn)rankel和Wei(1996)基于亞洲國(guó)家截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易流量有著顯著的負(fù)向影響。Chou(2000)認(rèn)為，匯率變動(dòng)對(duì)中國(guó)總出口、制造品出口以及燃料出口都具有長(zhǎng)期負(fù)向影響，由此支撐了匯率變動(dòng)阻礙中國(guó)貿(mào)易的理論假說(shuō)。第二，關(guān)于美中貿(mào)易逆差研究。中國(guó)國(guó)務(wù)院(1997)白皮書(shū)指出，中美貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)具有互補(bǔ)性和互利性。按原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)難以真實(shí)反映中美貿(mào)易平衡狀況，特別是對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和加工貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)往往存在較大誤差。這是美中貿(mào)易逆差被嚴(yán)重夸大的實(shí)質(zhì)所在。Feenstra、海聞、胡永泰和姚順利(1998)指出，近年來(lái)美中貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大反映了兩國(guó)不同的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和結(jié)構(gòu)條件。Davis和Weinstein(2002)主張，美中貿(mào)易逆差是一個(gè)長(zhǎng)期的政策問(wèn)題，中美貿(mào)易失衡可歸因于總的宏觀經(jīng)濟(jì)失衡或者三角貿(mào)易。51第三，關(guān)于美中貿(mào)易逆差與人民幣匯率研究。JialinZhang(2000)認(rèn)為，中美貿(mào)易涉及的一個(gè)重要問(wèn)題是美國(guó)指控中國(guó)操縱匯率，進(jìn)行不公平貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。1997年下半年至2000年亞洲金融危機(jī)期間，美國(guó)卻為中國(guó)貨幣操縱叫好，美國(guó)政府盛贊中國(guó)保持匯率不變。很明顯地，美國(guó)指控中國(guó)操縱貨幣是出于美國(guó)自身利益驅(qū)使的。美聯(lián)儲(chǔ)主席Greenspan(2003)駁斥了美國(guó)制造商聲稱(chēng)中國(guó)操縱貨幣提高對(duì)美競(jìng)爭(zhēng)力，致使美國(guó)失業(yè)增加、美中出現(xiàn)巨額貿(mào)易逆差的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，人民幣升值不會(huì)改善美國(guó)就業(yè)市場(chǎng)，也無(wú)助于改善美國(guó)貿(mào)易赤字。姚枝仲(2003)認(rèn)為，匯率并非影響美國(guó)貿(mào)易逆差的唯一因素，美國(guó)的財(cái)政赤字政策、美元的國(guó)際結(jié)算貨幣和儲(chǔ)備貨幣地位引致的大規(guī)模證券資本流入是造成美國(guó)大規(guī)模貿(mào)易逆差的重要原因。Mckinnon&Schnabl(2003)認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡是不同儲(chǔ)蓄水平的結(jié)果而非扭曲的匯率的結(jié)果，美國(guó)巨額的貿(mào)易逆差僅僅反映其低的儲(chǔ)蓄率，投資與儲(chǔ)蓄之間的差距將自然地轉(zhuǎn)變成貿(mào)易逆差。52基于以上文獻(xiàn)綜述，筆者認(rèn)為，匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易差額的影響是有爭(zhēng)議的，造成美中貿(mào)易逆差的影響因素種種，人民幣匯率變動(dòng)能否改善美中貿(mào)易逆差值得懷疑。由此，中美雙邊貿(mào)易與人民幣匯率關(guān)系究竟如何？第二節(jié)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易與人民幣匯率：基于年度數(shù)據(jù)描述性分析選取1994-2002年為樣本期間，基于年度數(shù)據(jù)就人民幣匯率變動(dòng)對(duì)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的影響做出分析。53從選取的樣本期間來(lái)看，人民幣匯率升值，既伴有美國(guó)對(duì)華出口增加，也伴有美國(guó)從華進(jìn)口增加；而人民幣匯率貶值，也是如此。可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)華出口增加與人民幣匯率升值或貶值沒(méi)有內(nèi)在的關(guān)系；美國(guó)從華進(jìn)口增加與人民幣匯率升值或貶值也沒(méi)有內(nèi)在關(guān)系。總的來(lái)看，由于人民幣匯率升值或貶值都會(huì)伴有美中貿(mào)易收支變差，所以，美中貿(mào)易收支與人民幣匯率之間沒(méi)有穩(wěn)定的關(guān)系。54第三節(jié)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易與人民幣匯率：基于美國(guó)月度數(shù)據(jù)計(jì)量分析我們選取1998-2004年共84個(gè)月度美國(guó)對(duì)華貿(mào)易與人民幣匯率數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews進(jìn)行計(jì)量分析。由于美中貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑存在著較大差異，在這里，首先依據(jù)美國(guó)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來(lái)分析。55美國(guó)從華進(jìn)口、美國(guó)從華凈進(jìn)口和人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）月度序列都是一階單整序列，即I(1)，而美國(guó)對(duì)華出口月度序列是平穩(wěn)序列。在此基礎(chǔ)上，只需檢驗(yàn)美國(guó)從華進(jìn)口、美國(guó)從華凈進(jìn)口分別與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間是否存在協(xié)整關(guān)系。運(yùn)用Engle-Granger兩步檢驗(yàn)法。殘差序列是平穩(wěn)的，則兩變量之間具有協(xié)整關(guān)系；反之，則不存在協(xié)整關(guān)系。56這些殘差序列是非平穩(wěn)的，因而美國(guó)從華進(jìn)口、美國(guó)從華凈進(jìn)口分別與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間不存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。也就是，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易與人民幣匯率之間沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。所以，人民幣匯率并非決定美中貿(mào)易逆差的真正原因。第四節(jié)中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率：基于中國(guó)月度數(shù)據(jù)計(jì)量分析由于中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑上差異較大，在這里，我們?cè)僖罁?jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)的月度數(shù)據(jù)，選取1998-2004年共84個(gè)月度中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews軟件來(lái)進(jìn)行計(jì)量分析。57中國(guó)對(duì)美出口、中國(guó)對(duì)美凈出口和人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）月度序列都是一階單整序列，即I(1)，而中國(guó)從美進(jìn)口月度序列是平穩(wěn)序列。在此基礎(chǔ)上，只需要檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)美出口、中國(guó)對(duì)美凈出口月度序列分別與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間是否存在著協(xié)整關(guān)系。58第三、協(xié)整檢驗(yàn)。運(yùn)用Engle-Granger兩步檢驗(yàn)法。中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。這一結(jié)論與根據(jù)美國(guó)月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)量的結(jié)論是相一致的。既然美國(guó)對(duì)華貿(mào)易或中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間都沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，那么美國(guó)國(guó)內(nèi)鼓噪“人民幣升值論”真正意圖何在呢？或許更多的是基于政治而非經(jīng)濟(jì)因素考慮。據(jù)此，人民幣匯率浮動(dòng)并不能解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題。59第五節(jié)人民幣升值對(duì)中美貿(mào)易的可能影響有關(guān)人民幣升值是否能對(duì)中美貿(mào)易失衡起到矯正作用仍舊存在著很大爭(zhēng)議。人民幣升值不可能消除美中貿(mào)易逆差。而且，人民幣升值對(duì)美國(guó)在華子公司收入將產(chǎn)生不利的影響。那么，具體到實(shí)踐中人民幣升值對(duì)中美貿(mào)易的影響究竟如何呢？2005年7月人民幣匯率改革升值后美國(guó)從華進(jìn)口、美中貿(mào)易逆差仍舊呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2005年7月人民幣升值后中國(guó)對(duì)美凈出口或?qū)γ蕾Q(mào)易順差仍有較大增加。所以，人民幣升值對(duì)解決中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的影響效果并不明顯，或者根本就無(wú)法對(duì)中美貿(mào)易失衡起到矯正作用。60第六節(jié)結(jié)論及對(duì)策1．匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易差額的影響是值得懷疑的，僅僅依靠人民幣匯率變動(dòng)是無(wú)法解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題的。2．總的來(lái)看，人民幣匯率升值或貶值都會(huì)伴有美中貿(mào)易收支變差，因而美國(guó)對(duì)華貿(mào)易與人民幣匯率（名義或?qū)嶋H匯率）之間沒(méi)有穩(wěn)定的關(guān)系。3．月度數(shù)據(jù)計(jì)量表明，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易或中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率之間都沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，那么美國(guó)國(guó)內(nèi)鼓噪“人民幣升值論”或許更多的是基于政治而非經(jīng)濟(jì)因素考慮，人民幣匯率浮動(dòng)并不能解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題。4．實(shí)證分析表明，人民幣升值對(duì)解決中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的影響效果并不明顯，或者根本就無(wú)法對(duì)中美貿(mào)易失衡起到矯正作用。不過(guò)，在這里由于時(shí)期所限，尚未考慮到升值可能發(fā)生的中長(zhǎng)期滯后效應(yīng)。61政策建議：既然美國(guó)對(duì)華貿(mào)易或中國(guó)對(duì)美貿(mào)易與人民幣匯率（名義匯率和實(shí)際有效匯率）之間都沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，那么美國(guó)國(guó)內(nèi)鼓噪的“人民幣升值論”或許更多的是基于政治而非經(jīng)濟(jì)因素考慮。2005年7月人民幣升值后美中貿(mào)易逆差和中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差仍呈上升態(tài)勢(shì)。據(jù)此，人民幣匯率浮動(dòng)并不能解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題，美國(guó)方面要想真正解決美中貿(mào)易逆差失衡問(wèn)題，就必須另辟他徑，而不能期望人民幣匯率浮動(dòng)來(lái)解決美中貿(mào)易逆差問(wèn)題。中國(guó)方面，在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)下，應(yīng)加快匯率市場(chǎng)化改革步伐，盡早將市場(chǎng)機(jī)制和更加多元化市場(chǎng)交易主體引入人民幣外匯交易市場(chǎng)，讓人民幣匯率變動(dòng)更多地體現(xiàn)出外匯市場(chǎng)供求力量。只有這樣，才能不給美國(guó)國(guó)內(nèi)“人民幣升值論”鼓噪者以口舌。62第三章美中貿(mào)易逆差結(jié)構(gòu)問(wèn)題：商品分類(lèi)貿(mào)易分析我們對(duì)美中貿(mào)易逆差結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，從美中商品分類(lèi)貿(mào)易的角度來(lái)探究其背后的真正原因。第一節(jié)美中商品分類(lèi)貿(mào)易：縱向比較分析63從美中10大類(lèi)商品貿(mào)易逆差總量來(lái)看，1998-2004年美中貿(mào)易逆差的確呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)，由1998年的568.98億美元增加到2001年的830.46億美元，2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織后，美中貿(mào)易逆差更是呈現(xiàn)出大幅增加趨勢(shì)，由2001年的830.46億美元猛增到2004年的1619.78億美元。對(duì)美中貿(mào)易逆差分解發(fā)現(xiàn)，美中貿(mào)易逆差主要集中在原料制品、機(jī)械與運(yùn)輸設(shè)備，以及雜項(xiàng)制品三大類(lèi)貿(mào)易上。據(jù)此，美國(guó)要想縮減或消除美中貿(mào)易逆差，就需要在美中貿(mào)易中重視發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，而不能無(wú)端地指責(zé)人民幣匯率政策。上述分析是基于美國(guó)普查局貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做出的，但是由于中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)間存在著較大的差異，因而再以中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)加以佐證。64根據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，美中貿(mào)易逆差主要集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品如原料制品和雜項(xiàng)制品，以及資本密集與技術(shù)成熟型產(chǎn)品如機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備貿(mào)易上。65第二節(jié)美中商品分類(lèi)貿(mào)易：橫向比較分析僅僅考慮美中貿(mào)易逆差是難以反映其在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差中所處的狀況。美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差是由美國(guó)主要貿(mào)易伙伴如加拿大、墨西哥、日本、德國(guó)、英國(guó)和韓國(guó)以及中國(guó)等共同形成的。66現(xiàn)實(shí)中，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易主要包括美國(guó)對(duì)華普通商品貿(mào)易和高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易。比較一下是否美國(guó)對(duì)華普通商品貿(mào)易存在著不合理貿(mào)易逆差問(wèn)題。美國(guó)在原料制品、機(jī)械與運(yùn)輸設(shè)備，以及雜項(xiàng)制品三大類(lèi)貿(mào)易上，保持對(duì)華較大的貿(mào)易逆差是無(wú)可厚非的，它正是美中在雙邊貿(mào)易中發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)的結(jié)果。67由于縮減或消除美中貿(mào)易逆差最終歸結(jié)到美國(guó)在美中貿(mào)易中是否能夠發(fā)揮出自身的比較優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)主要集中在技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品領(lǐng)域，特別是高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域。由此，美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)縮減或消除美中貿(mào)易逆差就顯得特別重要。68美國(guó)要想縮減美中貿(mào)易逆差，就必須逐步放松或解除在生物技術(shù)、光電技術(shù)、信息與通訊、高新材料、武器，以及核技術(shù)貿(mào)易上對(duì)華出口管制政策，以擴(kuò)大在這些領(lǐng)域內(nèi)對(duì)華貿(mào)易出口。因此，根據(jù)對(duì)美中商品分類(lèi)貿(mào)易縱向和橫向比較分析，造成美中貿(mào)易逆差的真正原因是中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資源易耗性產(chǎn)品對(duì)美貿(mào)易上發(fā)揮出比較優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華貿(mào)易上沒(méi)有發(fā)揮出比較優(yōu)勢(shì)。美中貿(mào)易逆差問(wèn)題一定程度上可以歸咎于美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易政策出了問(wèn)題，而不能無(wú)端地歸咎于人民幣匯率政策。69第三節(jié)結(jié)論及對(duì)策1．美中貿(mào)易逆差主要集中在原料制品、機(jī)械與運(yùn)輸設(shè)備，以及雜項(xiàng)制品三大類(lèi)貿(mào)易上，是中國(guó)發(fā)揮出自身比較優(yōu)勢(shì)的結(jié)果，并非利用人民幣匯率所取得的。2．造成美中貿(mào)易逆差的真正原因是中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資源易耗性產(chǎn)品對(duì)美貿(mào)易上發(fā)揮出比較優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華貿(mào)易上由于出口管制政策沒(méi)有發(fā)揮出比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)策建議：1．對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，縮減或消除美中貿(mào)易逆差最終歸結(jié)到美國(guó)在美中貿(mào)易中是否能夠發(fā)揮出自己的比較優(yōu)勢(shì)。美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)主要集中在技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品領(lǐng)域，特別是高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)。70美國(guó)要想縮減美中貿(mào)易逆差，就必須逐步放松或取消在生命科學(xué)、生物技術(shù)、光電技術(shù)、信息與通訊、柔性制造、高新材料、武器，以及核技術(shù)貿(mào)易上對(duì)華出口管制政策，以擴(kuò)大在這些領(lǐng)域內(nèi)對(duì)華貿(mào)易出口。2．對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，在國(guó)際貿(mào)易摩擦特別是國(guó)際反傾銷(xiāo)貿(mào)易保護(hù)主義盛行的時(shí)代，我們提出，合理的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)同等重要。中國(guó)在出臺(tái)優(yōu)惠政策措施鼓勵(lì)出口的同時(shí)，應(yīng)重視從美進(jìn)口，采取以出口帶動(dòng)進(jìn)口，以進(jìn)口促進(jìn)出口的貿(mào)易政策。71第四章貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題

第一節(jié)問(wèn)題的提出及文獻(xiàn)綜述中美貿(mào)易失衡問(wèn)題經(jīng)常是雙邊貿(mào)易爭(zhēng)端的核心，也被認(rèn)為是中國(guó)對(duì)美貿(mào)易不公平的實(shí)際證據(jù)。但是，中美雙方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的巨大差異使得中美貿(mào)易平衡問(wèn)題變得更加復(fù)雜化。72外商在華直接投資所形成的對(duì)美較高的出口貿(mào)易壓力很大程度上加劇了中美之間貿(mào)易摩擦和張力。現(xiàn)實(shí)中，正是由于中美雙方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的較大差異，以及外商在華直接投資對(duì)中美貿(mào)易差額的較大影響，從而導(dǎo)致對(duì)中美貿(mào)易失衡問(wèn)題爭(zhēng)議很大。ChaodongHuang&Broadbent(1998)認(rèn)為，中美在編纂雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)上存在著較大的差異，這一情況導(dǎo)致公眾對(duì)中美貿(mào)易失衡程度十分不同的看法。中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因包括出口與相應(yīng)進(jìn)口之間不同的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)和運(yùn)輸時(shí)滯，但最重要因素是中國(guó)經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以及確認(rèn)和正確地計(jì)價(jià)這些貿(mào)易流量的實(shí)際困難。JialinZhang(2000)認(rèn)為，中美貿(mào)易平衡的主要問(wèn)題是美中兩國(guó)對(duì)雙邊貿(mào)易失衡做出十分不同的估計(jì)，美國(guó)使用原產(chǎn)地原則把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)從華進(jìn)口，但是并不把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)的美國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)對(duì)華出口，因而放大了美中貿(mào)易逆差。73USCBC(2004)也認(rèn)為，美國(guó)的統(tǒng)計(jì)方法夸大了美中貿(mào)易逆差，因?yàn)槊绹?guó)出口按船邊交貨價(jià)(f.a.s.)計(jì)算，美國(guó)進(jìn)口按到岸價(jià)格(c.i.f)計(jì)算；并且，美國(guó)商務(wù)部把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)從華進(jìn)口，盡管香港附加值達(dá)25%之多，而把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)內(nèi)地的美國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)對(duì)香港出口。由此，美中貿(mào)易逆差被高估。20世紀(jì)90年代后，F(xiàn)DI對(duì)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的影響日益受到關(guān)注。Burke(2000)證實(shí)，快速增長(zhǎng)的美中貿(mào)易逆差是與跨國(guó)公司在華投資運(yùn)營(yíng)的增長(zhǎng)直接相關(guān)的。根據(jù)這些文獻(xiàn)研究，本文把美中貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因概括為五種：貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、運(yùn)輸時(shí)滯、經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易、香港轉(zhuǎn)口毛利，以及服務(wù)貿(mào)易。這些因素直接造成了中美貿(mào)易數(shù)據(jù)失真和扭曲；并且，鑒于外商投資企業(yè)在中美貿(mào)易中占據(jù)較大份額，因而增加了外商直接投資對(duì)中美雙邊貿(mào)易的影響分析。74第二節(jié)美中貿(mào)易計(jì)價(jià)差異及運(yùn)輸時(shí)滯實(shí)際中，中美貿(mào)易失衡問(wèn)題的爭(zhēng)端之一是中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異，而雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的原因之一是中美進(jìn)出口計(jì)價(jià)方式不同。與大多數(shù)國(guó)家出口計(jì)價(jià)不一樣，美國(guó)出口數(shù)據(jù)是依據(jù)船邊交貨價(jià)(f.a.s.)統(tǒng)計(jì)的，而中國(guó)出口數(shù)據(jù)是依據(jù)離岸價(jià)格(f.o.b.)統(tǒng)計(jì)的，并且美中兩國(guó)進(jìn)口數(shù)據(jù)都是依據(jù)到岸價(jià)格(c.i.f.)統(tǒng)計(jì)的。由于美中兩國(guó)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)不同，因而需要把雙方進(jìn)出口值轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一的離岸價(jià)格，才能比較中美雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差異情況，進(jìn)而推算出中美貿(mào)易失衡程度。為此，按照國(guó)際通行的轉(zhuǎn)換做法，我們把美國(guó)的f.a.s.出口值加上1%的成本轉(zhuǎn)換成f.o.b.值。并且，依據(jù)IMF轉(zhuǎn)換做法，把美中兩國(guó)的c.i.f.進(jìn)口值扣除10%來(lái)得到f.o.b.值。

[1]f.a.s.,f.o.b.和c.i.f.分別表示船邊交貨價(jià)、離岸價(jià)格（或船上交貨價(jià)）和到岸價(jià)格。f.o.b.包括本國(guó)生產(chǎn)成本、貨物運(yùn)輸和在本國(guó)裝載上船成本；f.a.s.值比f(wàn).o.b.值要小，不包括在本國(guó)裝載上船成本；c.i.f.包括貨價(jià)、在途包裝費(fèi)、運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等。757677從中美貿(mào)易順差來(lái)看，轉(zhuǎn)換比例調(diào)整后中美貿(mào)易順差普遍大于中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差。所以，通過(guò)轉(zhuǎn)換比例調(diào)整使得美中雙邊貿(mào)易差額差距得到了很大地縮小，從而部分地調(diào)和因統(tǒng)計(jì)計(jì)價(jià)差異和運(yùn)輸時(shí)滯導(dǎo)致的數(shù)據(jù)失真誤導(dǎo)，進(jìn)而化解由此可能引發(fā)的中美貿(mào)易摩擦和沖突。78第三節(jié)經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易7980818283第四，在不考慮貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、運(yùn)輸時(shí)滯及香港轉(zhuǎn)口毛利情況下，我們將中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口、對(duì)香港出口，香港留用的從內(nèi)地進(jìn)口，中國(guó)經(jīng)香港對(duì)美國(guó)轉(zhuǎn)口，以及中國(guó)經(jīng)香港轉(zhuǎn)口等數(shù)據(jù)代入（3）式計(jì)算出中國(guó)對(duì)美出口估計(jì)值（見(jiàn)表4-6）。同理，將美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口、對(duì)香港出口，香港留用的從美進(jìn)口，美國(guó)經(jīng)香港轉(zhuǎn)口，以及美國(guó)經(jīng)香港對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)口等數(shù)據(jù)代入（4）式計(jì)算出美國(guó)對(duì)華出口估計(jì)值（見(jiàn)表4-7）。并且，將中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口、從香港進(jìn)口，香港本身對(duì)中國(guó)內(nèi)地出口，美國(guó)經(jīng)香港對(duì)中國(guó)內(nèi)地轉(zhuǎn)口，以及香港對(duì)中國(guó)內(nèi)地總的轉(zhuǎn)口等數(shù)據(jù)代入（5）式計(jì)算出中國(guó)從美進(jìn)口估計(jì)值（見(jiàn)表4-8）。84858687美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口普遍小于計(jì)算出的美國(guó)對(duì)華出口估計(jì)值，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口與同期美國(guó)對(duì)華出口估計(jì)值比較趨近。中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口趨近于計(jì)算出的中國(guó)從美進(jìn)口估計(jì)值，而美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口普遍小于同期中國(guó)從美進(jìn)口估計(jì)值。美國(guó)對(duì)華出口估計(jì)值和中國(guó)從美進(jìn)口估計(jì)值偏差很小，相比而言，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口存在著低估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口數(shù)據(jù)更加可靠。美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口普遍大于美國(guó)從華進(jìn)口估計(jì)值，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口與轉(zhuǎn)換比例調(diào)整后數(shù)據(jù)普遍小于中國(guó)對(duì)美出口估計(jì)值。美國(guó)統(tǒng)計(jì)的美中貿(mào)易逆差存在高估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差存在低估。相比而言，美中貿(mào)易逆差估計(jì)值與中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差估計(jì)值差距得到了很大地縮小，從而極大地調(diào)和因數(shù)據(jù)失真誤導(dǎo)可能引發(fā)的中美貿(mào)易扭曲和爭(zhēng)端。88第四節(jié)香港轉(zhuǎn)口毛利89909192相比而言，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口偏差較大，存在著低估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口偏差很小，近乎沒(méi)變。美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口存在著高估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口存在著低估。分別參照美國(guó)對(duì)華出口新估計(jì)值、美國(guó)從華進(jìn)口新估計(jì)值和中國(guó)對(duì)美出口新估計(jì)值，則1995-2003年美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口低估程度年均在24%以上、美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口高估程度年均在35%以上，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口低估程度年均在20%以上。美國(guó)統(tǒng)計(jì)的美中貿(mào)易逆差嚴(yán)重高估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差存在著低估。1995-2003年美國(guó)統(tǒng)計(jì)的美中貿(mào)易逆差高估程度年均在65%以上，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差低估程度年均在33%以上。93第五節(jié)中美服務(wù)貿(mào)易以上從中美貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、運(yùn)輸時(shí)滯、香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易和香港轉(zhuǎn)口毛利問(wèn)題等多維視角探究了中美之間商品貿(mào)易情況。但現(xiàn)實(shí)中，隨著中國(guó)加入WTO，中美之間服務(wù)貿(mào)易也在快速地增長(zhǎng)。根據(jù)國(guó)際收支平衡表（第五版），服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目下包括運(yùn)輸、旅游、通訊服務(wù)、建筑服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)及信息服務(wù)、專(zhuān)利使用費(fèi)及特許費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、文化娛樂(lè)服務(wù)、政府服務(wù)，以及其他商業(yè)服務(wù)等。目前，由于我國(guó)資本與金融賬戶(hù)管制，投資收益的金融行為被限制和扭曲，因而無(wú)法與美國(guó)在整個(gè)國(guó)際收支平衡表同一平臺(tái)上進(jìn)行比較。而入世后，中國(guó)在商品和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)取得了極大地開(kāi)放，與美國(guó)同臺(tái)競(jìng)技，是構(gòu)成中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的核心。但現(xiàn)實(shí)中，隨著中國(guó)加入WTO，中美之間服務(wù)貿(mào)易也在快速地增長(zhǎng)?？紤]到服務(wù)貿(mào)易后，則中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的張力得到了極大地縮小。這一結(jié)果也得到了IMF數(shù)據(jù)的實(shí)證支持。9495第六節(jié)外商在華直接投資與中美雙邊貿(mào)易中美貿(mào)易平衡問(wèn)題很大程度上是圍繞著中國(guó)對(duì)美巨額貿(mào)易順差或美中貿(mào)易逆差展開(kāi)的，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美商品出口及貿(mào)易順差中很大比重是由外商在華投資企業(yè)所實(shí)現(xiàn)的。如2003年中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美商品出口為924.7億美元、對(duì)美商品貿(mào)易順差為586.0億美元，而當(dāng)年外商在華投資企業(yè)對(duì)美商品出口為576.7億美元、對(duì)美商品貿(mào)易順差為408.6億美元，分別占當(dāng)年中國(guó)對(duì)美商品出口的62.4%、中國(guó)對(duì)美商品貿(mào)易順差的69.7%。由此，近年來(lái)外商在華直接投資的變動(dòng)將會(huì)直接影響到中國(guó)對(duì)美商品出口和中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差，但是其具體關(guān)系究竟如何呢？96一、中美雙邊貿(mào)易與外商在華直接投資在所選的樣本期間內(nèi)，外商在華直接投資增加會(huì)造成美國(guó)從華商品進(jìn)口增加、美中貿(mào)易逆差增加。外商在華直接投資的持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，造成美國(guó)大部分進(jìn)口商品的生產(chǎn)從投資國(guó)或地區(qū)轉(zhuǎn)移至中國(guó)，導(dǎo)致美國(guó)從華商品進(jìn)口持續(xù)增加、美中貿(mào)易逆差增加。外商在華直接投資的持續(xù)增長(zhǎng)所形成的貿(mào)易出口張力很大程度上加劇了中美貿(mào)易失衡。97二、剔除外商在華投資企業(yè)進(jìn)出口貢獻(xiàn)及貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異后中美雙邊貿(mào)易98991995-2003年剔除外商在華投資企業(yè)進(jìn)出口貢獻(xiàn)及貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異后，中國(guó)對(duì)美出口、從美進(jìn)口和中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差估計(jì)值已非常趨近于同期美國(guó)從華進(jìn)口、對(duì)華出口和美中貿(mào)易逆差估計(jì)值。并且，它們分別比沒(méi)有考慮外商在華直接投資對(duì)中美雙邊貿(mào)易影響的中美貿(mào)易新估計(jì)值（即剔除香港轉(zhuǎn)口毛利后計(jì)算出的中美雙邊貿(mào)易新估計(jì)值）更小。100第七節(jié)結(jié)論及對(duì)策1．美中貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要原因可以概括為五種：貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、運(yùn)輸時(shí)滯、經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易、香港轉(zhuǎn)口毛利，以及服務(wù)貿(mào)易。從貿(mào)易計(jì)價(jià)差異及運(yùn)輸時(shí)滯來(lái)看，現(xiàn)實(shí)中由于中美兩國(guó)進(jìn)出口計(jì)價(jià)方式不同和運(yùn)輸時(shí)滯，從而導(dǎo)致中美雙方統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易數(shù)據(jù)存在差異是自然的。2．從香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易來(lái)看，參照中美貿(mào)易估計(jì)值，則美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口高估、對(duì)華出口低估，結(jié)果致使美中貿(mào)易逆差高估，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口低估、從美進(jìn)口相對(duì)沒(méi)變，結(jié)果中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差低估。相比而言，美中貿(mào)易逆差估計(jì)值與中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差估計(jì)值差距得到很大縮小。3．從香港轉(zhuǎn)口毛利來(lái)看，參照剔除香港轉(zhuǎn)口毛利后中美貿(mào)易新估計(jì)值，則中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口仍低估，但低估的幅度縮小了，而美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口高估的幅度卻擴(kuò)大了；101同期，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華出口仍舊低估，但低估的程度稍微縮小了，而中國(guó)統(tǒng)計(jì)的從美進(jìn)口相對(duì)沒(méi)變。4．從服務(wù)貿(mào)易來(lái)看，隨著中美服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)，中美貿(mào)易平衡問(wèn)題已不能再忽略服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?？紤]到服務(wù)貿(mào)易后，則美中商品與服務(wù)貿(mào)易逆差估計(jì)值與剔除香港轉(zhuǎn)口毛利后中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差新估計(jì)值已相當(dāng)接近。5．2000-2004年月度數(shù)據(jù)計(jì)量表明，外商在華直接投資增加會(huì)造成中國(guó)對(duì)美商品出口增加、中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差增加。并且，依據(jù)中美兩國(guó)月度數(shù)據(jù)計(jì)量的結(jié)論是相一致的。這一結(jié)果證實(shí)中美貿(mào)易平衡問(wèn)題實(shí)質(zhì)上已超越中美兩國(guó)貿(mào)易范圍而成為外商在華直接投資所引致的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移問(wèn)題。102對(duì)策建議：1．對(duì)于美國(guó)政府來(lái)說(shuō)：一方面要使公眾明確認(rèn)識(shí)到美中貿(mào)易逆差是多種經(jīng)濟(jì)因素作用的結(jié)果而非原因，中美雙邊貿(mào)易平衡是動(dòng)態(tài)的、偶然的。另一方面需要對(duì)美國(guó)統(tǒng)計(jì)的從華進(jìn)口和對(duì)華出口數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，以消除美中貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易和香港轉(zhuǎn)口毛利等因素造成的美國(guó)從華進(jìn)口高估和對(duì)華出口低估，進(jìn)而消除美中貿(mào)易逆差高估造成的中美貿(mào)易失衡。鑒于入世后中美服務(wù)貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，以及外商在華直接投資引致的大量貿(mào)易轉(zhuǎn)移，因而美國(guó)在評(píng)估中美貿(mào)易平衡問(wèn)題時(shí)應(yīng)將服務(wù)貿(mào)易和FDI造成的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移加入中美商品貿(mào)易綜合考慮。1032．對(duì)于中國(guó)政府來(lái)說(shuō)：現(xiàn)實(shí)中需要對(duì)中國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)美出口數(shù)據(jù)進(jìn)行修正（而中國(guó)從美進(jìn)口數(shù)據(jù)相對(duì)可靠），以消除美中貿(mào)易計(jì)價(jià)差異、香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易和香港轉(zhuǎn)口毛利等因素造成的中國(guó)對(duì)美出口低估，進(jìn)而消除中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差低估造成的中美貿(mào)易失衡。中方要極力主張將中美服務(wù)貿(mào)易、外商在華直接投資所引致的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移增加到商品貿(mào)易中來(lái)全面考慮中美貿(mào)易平衡問(wèn)題。這樣，中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的張力將會(huì)極大地縮小。104第五章美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題中美貿(mào)易失衡的重要影響因素之一是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁和高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，中美在WTO協(xié)定中并沒(méi)有解決這個(gè)問(wèn)題。令人意外地，中國(guó)現(xiàn)在是美國(guó)先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的最大供給商，2003年美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為210.90億美元，2004年更是達(dá)362.97億美元。這顯然與美國(guó)是世界上科技最先進(jìn)的國(guó)家地位是極不相稱(chēng)的，那么造成這種狀況的主要原因是什么呢？第一節(jié)美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡：文獻(xiàn)綜述第一，主張美國(guó)出口管制體系改革。Johnson(2003)認(rèn)為，在美國(guó)法律下，出口是特權(quán)而非權(quán)利，大多數(shù)高技術(shù)和軍用品及相關(guān)技術(shù)的出口都遭受美國(guó)出口管制。美國(guó)出口管制有時(shí)有著沖突的多重目標(biāo)。由此，美國(guó)出口管制體系需要改革。105第二，主張中國(guó)允許美國(guó)對(duì)華先進(jìn)技術(shù)出口進(jìn)行終端使用情況檢查。美國(guó)前商務(wù)部長(zhǎng)埃文斯(Evans,2003)認(rèn)為，中國(guó)是世界上唯一一個(gè)讓美國(guó)無(wú)法訪查購(gòu)買(mǎi)高科技設(shè)備的國(guó)家，美國(guó)稱(chēng)之為對(duì)終端使用情況的訪查。中美一旦達(dá)成調(diào)查終端使用情況的協(xié)議，那么美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口的局面就會(huì)改善，并更有條件增加中美兩國(guó)間高科技貿(mào)易。2004年10月，中國(guó)最終允許美國(guó)檢查小組前往中國(guó)，對(duì)從美國(guó)出口到中國(guó)的先進(jìn)技術(shù)未被轉(zhuǎn)用于非原定的目的進(jìn)行核實(shí)。由于美國(guó)出口到中國(guó)的先進(jìn)技術(shù)未被改變?cè)ǖ挠猛?，因而美?guó)應(yīng)該修改對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策。如擴(kuò)大對(duì)采取了安全保障措施的中國(guó)核電站出口先進(jìn)技術(shù)，以解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍出現(xiàn)的電力短缺瓶頸問(wèn)題。106第三，主張美國(guó)對(duì)華出口管制加劇了中美貿(mào)易失衡。JialinZhang(2000)認(rèn)為，中國(guó)正加速現(xiàn)代化建設(shè)，每年需要進(jìn)口價(jià)值幾百億美元的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，如果美國(guó)不能改革出口管制體系、調(diào)整自身出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以滿(mǎn)足中國(guó)市場(chǎng)新的需求變化，則美國(guó)出口量將不會(huì)增長(zhǎng)。JiawenYang,etal.(2004)認(rèn)為，美國(guó)進(jìn)口限制將提高進(jìn)口品價(jià)格，減少美國(guó)消費(fèi)者福利，而美國(guó)出口管制將剝奪美國(guó)出口商的國(guó)際市場(chǎng)，損害美國(guó)就業(yè)，減少美國(guó)工人福利。并且，美國(guó)對(duì)華實(shí)施的出口管制阻礙了美國(guó)對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移和對(duì)華投資，以及高新技術(shù)產(chǎn)品出口，拉大了美中貿(mào)易逆差。USCC(2004)更是指出，美中貿(mào)易引發(fā)了戰(zhàn)略技術(shù)利害關(guān)系，中國(guó)現(xiàn)在是美國(guó)先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的最大供給商，2003年達(dá)293億美元，美中高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差也是最大的，2003年美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為210億美元。這與美國(guó)是世界上科技最先進(jìn)的國(guó)家地位是不相稱(chēng)的，究其原因可歸咎于美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策。107根據(jù)上述文獻(xiàn)研究，針對(duì)美國(guó)出口管制與中美貿(mào)易平衡問(wèn)題存在著三種觀點(diǎn)：（1）認(rèn)為美國(guó)出口管制體系存在問(wèn)題，阻礙美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展，主張對(duì)美國(guó)出口管制體系進(jìn)行改革；（2）認(rèn)為中國(guó)進(jìn)口美國(guó)先進(jìn)技術(shù)使用目的不明，主張中國(guó)應(yīng)允許美國(guó)對(duì)華先進(jìn)技術(shù)出口終端使用情況進(jìn)行檢查；（3）認(rèn)為美國(guó)對(duì)華出口管制造成中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)扭曲，加劇中美貿(mào)易失衡?？梢?jiàn)，中美貿(mào)易平衡問(wèn)題的化解離不開(kāi)美國(guó)對(duì)華出口管制政策的改革。108第二節(jié)現(xiàn)時(shí)的美國(guó)出口管制政策當(dāng)今，美國(guó)政府把積極地控制敏感設(shè)備、軟件和技術(shù)出口視作為自身的使命，以達(dá)到提升美國(guó)國(guó)家安全，改善外部政策目標(biāo)，以及追求世