ICS13.100DB22C78吉林省地方標準DB22/T2881—2018安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)通則Generalrulesfordoublepreventionmechanismconstructionofthemanagementandcontrolsystemofworksafetyriskclassificationandhiddenriskinvestigationandtreatment吉林省市場監(jiān)督管理廳發(fā)布DB22/T2881—2018目次前言................................................................................II引言...............................................................................III12范圍..............................................................................1術(shù)語和定義........................................................................13基本要求..........................................................................2自主建設(shè)......................................................................23.2設(shè)置機構(gòu)......................................................................2健全制度......................................................................23.4組織培訓......................................................................23.13.33.53.63.7全員參與......................................................................2閉環(huán)管理......................................................................2監(jiān)督考核......................................................................34工作程序..........................................................................3危險源辨識....................................................................34.2風險分析......................................................................34.1風險評估......................................................................3風險分級......................................................................3風險分級管控..................................................................4安全風險告知..................................................................54.7隱患排查......................................................................54.8隱患分級和治理................................................................64.9隱患統(tǒng)計分析和應用............................................................75文件管理..........................................................................76信息化建設(shè)........................................................................87持續(xù)改進..........................................................................87.1評審..........................................................................87.2更新..........................................................................88運行效果..........................................................................8附錄A（資料性附錄）常用危險源辨識及風險評估方法.................................10IDB22/T2881—2018前言本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由吉林省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出并歸口。本標準起草單位：安瑞祺（北京）國際風險管理顧問有限公司、吉林省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、吉林大學管理學院。本標準主要起草人：李忠財、張涌、徐天啟、計宏賓、張大秋、蓋艷武、李換芝、王云鵬、趙玉英、陳太博。IIDB22/T2881—2018引言為扎實推進安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)工作的全面開展，有效遏制重特大事故的發(fā)生，促進全省安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，吉林省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出制定本標準。本標準對安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)作出了基本規(guī)定，主要用于指導重點行業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)通用規(guī)范和重點領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)實施規(guī)范的制定，從而構(gòu)建起層次清晰、結(jié)構(gòu)合理、科學適用的安全生產(chǎn)雙重預防機制建設(shè)標準體系。IIIDB22/T2881—2018安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)通則1范圍本標準規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)的基本要求、工作程序、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進和運行效果。本標準適用于各行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設(shè)工作。2術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。2.1雙重預防機制doublepreventionmechanismconstructionofthemanagementandcontrolsystem安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理共同構(gòu)建起預防事故發(fā)生的兩項有效工作機制，簡稱雙重預防機制。生產(chǎn)經(jīng)營單位通過定性定量的方法把風險用數(shù)值表現(xiàn)出來，并按等級合理配置資源，分級管控不同等級的風險，并通過排查風險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風險控制失效環(huán)節(jié)，治理隱患，動態(tài)可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。2.3危險源辨識hazardidentification運用定性或定量的統(tǒng)計分析方法對安全風險進行分析、確定其嚴重程度，對現(xiàn)有控制措施的充分性、1DB22/T2881—2018安全風險四色分布圖fourcolorsmapofrisk生產(chǎn)經(jīng)營單位采用紅、橙、黃、藍四種顏色將其存在的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，在其總平面圖、空間分布圖上標示。2.9作業(yè)安全風險比較圖jobriskcomparingdiagram生產(chǎn)經(jīng)營單位利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等形式，將其作業(yè)活動的風險等級或程度按照從高到低的順序標示出來，繪制出作業(yè)安全風險比較圖。2.10事故隱患hiddenrisk生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。在生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)活動中，事故隱患通常表現(xiàn)為風險管控措施失效后形成的漏洞或缺陷。2.11隱患信息hiddenriskinformation包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限。3基本要求3.1自主建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營單位應自主完成雙重預防機制的策劃、準備并組織實施，包括進行危險源辨識、風險分析、風險評估、風險信息整理、隱患排查治理、統(tǒng)計分析和持續(xù)改進等具體工作。生產(chǎn)經(jīng)營單位應成立由主要負責人牽頭的雙重預防機制建設(shè)的工作機構(gòu)，各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識、風險評估和隱患排查治理。生產(chǎn)經(jīng)營單位應結(jié)合安全生產(chǎn)標準化體系的相關(guān)要求，制定風險分級管控和隱患排查治理制度，形成一體化的安全管理體系，使雙重預防機制貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為生產(chǎn)經(jīng)營單位各層級、各崗位日常工作中的組成部分。生產(chǎn)經(jīng)營單位各層級應根據(jù)雙重預防機制有效實施的需要，編制培訓計劃，分層次、分階段組織全員對本單位的雙重預防機制的標準、程序、方法進行培訓學習，并保留培訓記錄。從主要負責人到基層人員，應根據(jù)崗位職責參與危險源辨識、風險分析、評估、管控、隱患排查、治理、驗收、統(tǒng)計分析等環(huán)節(jié)的雙重預防機制建設(shè)工作。2DB22/T2881—2018生產(chǎn)經(jīng)營單位應實現(xiàn)雙重預防機制建設(shè)工作中危險源辨識、風險分析、風險評估、風險分級管控、風險告知、隱患排查、隱患分級治理、隱患統(tǒng)計分析和持續(xù)改進的全閉環(huán)管理。3.7監(jiān)督考核生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立安全生產(chǎn)雙重預防機制建設(shè)工作的目標責任考核、獎懲機制，并嚴格執(zhí)行，目標責任考核和獎懲情況應記錄并歸檔。4工作程序4.1危險源辨識4.1.1辨識范圍危險源辨識范圍至少應包括：a)規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；b)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；c)事故及潛在的緊急情況；d)所有進入作業(yè)場所人員的活動；e)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；f)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；g)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；h)廢棄、拆除和處置；生產(chǎn)經(jīng)營單位應充分考慮不同時態(tài)、不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，分析危險源出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)各行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，選擇適用的方法進行危險源辨識。具體辨識方法參見附錄A。生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)危險源辨識結(jié)果，對風險演變的過程及其失效模式進行分析，并確定危險有害因素可能引發(fā)的事故類型。生產(chǎn)經(jīng)營單位應選擇適用的評估方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評估，確定風險評估結(jié)果。具體評估方法參見附錄A。4.4.1根據(jù)風險評估結(jié)果，生產(chǎn)經(jīng)營單位應將風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，對應用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。4.4.2生產(chǎn)經(jīng)營單位應將以下情形，視為重大風險：3DB22/T2881—2018a)違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c)構(gòu)成重大危險源的；d)經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的。4.5風險分級管控4.5.1風險管控措施4.5.1.1確定原則生產(chǎn)經(jīng)營單位在選擇風險管控措施時應遵循以下原則：a)可行性；b)安全性；c)d)可靠性；重點突出人的因素。4.5.1.2風險管控措施類別風險管控措施類別包括：a)工程技術(shù)措施；b)管理措施；c)培訓教育措施；d)個體防護措施；e)應急處置措施。a)需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能管控的風險，生產(chǎn)經(jīng)營單位應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案；b)對不需要采取工程技術(shù)措施的風險，需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件。文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并有效落實；c)必要時，可同時采取以上規(guī)定的措施。應遵循風險等級越高，管控層級越高的原則，依照分層、分級、分類、分專業(yè)管控要求劃分落實管控主體。對操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動，生產(chǎn)經(jīng)營單位應重點管控。生產(chǎn)經(jīng)營單位上一層級負責管控的風險，下一層級應同時負責管控，并逐級落實具體措施，風4DB22/T2881—2018險管控層級可進行增加或合并。生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。4.5.4編制風險分級管控清單生產(chǎn)經(jīng)營單位應在每一輪風險評估后，編制包括生產(chǎn)經(jīng)營單位各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4.6安全風險告知4.6.1繪制安全風險四色分布圖和作業(yè)安全風險比較圖生產(chǎn)經(jīng)營單位應依據(jù)評估的風險分級管控清單或風險數(shù)據(jù)，繪制安全風險四色分布圖和作業(yè)安全風險比較圖，持續(xù)動態(tài)更新與實際風險情況保持一致，并在醒目位置公示。4.6.2制作崗位安全風險告知卡生產(chǎn)經(jīng)營單位應依據(jù)評估的風險分級管控清單，制作崗位安全風險告知卡。告知卡至少應包括以下內(nèi)容：a)崗位名稱；b)位置/場所；c)d)風險類別；風險等級；e)風險管控措施；f)安全警示標識；g)內(nèi)部報告電話。生產(chǎn)經(jīng)營單位應在醒目位置設(shè)置安全風險公告欄。公告欄至少應包括以下內(nèi)容：e)可能導致的后果；f)風險管控層級；g)責任單位，責任人；h)安全生產(chǎn)舉報投訴電話12350。生產(chǎn)經(jīng)營單位應將所有危險源的風險管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求納入排查項目清單，編制全面的排查項目清單。隱患排查項目清單至少應包括：a)設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；b)基礎(chǔ)安全管理文件（或制度）名稱；c)排查內(nèi)容；5DB22/T2881—2018e)排查方法。4.7.2確定排查項目實施隱患排查前，應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患排查治理制度的規(guī)定和安全生產(chǎn)工作實際需要，在隱患排查項目清單中選擇具體項目。4.7.3組織實施4.7.3.1排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和其他類型安全生產(chǎn)檢查等。4.7.3.2排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常排查相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合。4.7.3.3組織級別生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織層級。排查組織層級一般包括公司級、車間（部門）級、班組級。4.7.3.4排查周期生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點和風險等級，確定綜合性、專業(yè)性、專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期或頻率。生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，將隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。隱患治理實行分級治理，主要包括公司治理、車間（部門）治理、班組治理、崗位糾正等。生產(chǎn)經(jīng)營單位應對能立即整改的隱患立即整改。無法立即整改的隱患，治理前要研究制定6DB22/T2881—20184.8.2.2隱患治理流程4.8.2.2.1隱患治理流程包括通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。4.8.2.2.2隱患排查結(jié)束后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，對隱患整改責任部門、措施建議、完成期限等提出明確要求。隱患存在部門在實施隱患治理前應對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知書制發(fā)部門應對隱患整改效果組織驗收。4.8.2.3一般事故隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，生產(chǎn)經(jīng)營單位各級負責人或者有關(guān)人員負責組織整改。4.8.2.4重大事故隱患治理4.8.2.4.1經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應包括事故隱患的類別、影響范圍和危害程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。4.8.2.4.2生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應包括下列主要內(nèi)容：a)治理的目標和任務；b)采取的方法和措施；隱患治理完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應根據(jù)隱患分級治理要求，組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大事故隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。生產(chǎn)經(jīng)營單位應每年對本單位事故隱患進行統(tǒng)計分析，并將分析結(jié)果納入危險源辨識、風險評估和分級管控過程中。5.1生產(chǎn)經(jīng)營單位應完整保存文件、過程資料與數(shù)據(jù)信息，并建立電子檔案。至少應包括：7DB22/T2881—2018e)作業(yè)安全風險比較圖；f)雙重預防機制相關(guān)制度；g)隱患排查治理臺帳；h)隱患排查項目清單等文件；i)雙重預防機制運行評審記錄。5.2涉及重大風險時，其辨識、評估過程記錄，風險控制措施及其實施記錄等，應單獨建檔管理。5.3涉及重大