2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求及轉(zhuǎn)版培訓(xùn)教材提綱第一

部分：2023版標(biāo)準(zhǔn)修訂的變化及轉(zhuǎn)版要求第二部分：標(biāo)準(zhǔn)文本要求解讀第

一

部分：2023版標(biāo)準(zhǔn)修訂的變化及轉(zhuǎn)版要求2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂背景《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》于2013年頒布實(shí)施以來(lái)，得到了大批企業(yè)的貫徹實(shí)施，累計(jì)超過(guò)8萬(wàn)家企業(yè)通過(guò)了知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，有力促進(jìn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和管理水平的提升。近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作和企業(yè)發(fā)展的環(huán)境、形勢(shì)、特點(diǎn)都發(fā)生了較大變化，為更好地滿足企業(yè)實(shí)際需要，啟動(dòng)了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB29490-2013)的修訂工作。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂原則一

是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。在廣泛征求貫標(biāo)主體、專家學(xué)者、相關(guān)單位及認(rèn)證機(jī)構(gòu)

意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展內(nèi)外

部環(huán)境要求不適應(yīng)、不匹配的問(wèn)題，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行重

點(diǎn)調(diào)整和系統(tǒng)完善，以更好滿足新時(shí)代提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力、支撐創(chuàng)新發(fā)展的需要。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂原則二是突出務(wù)實(shí)有效。本次修訂應(yīng)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全面加強(qiáng)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍提升、知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的發(fā)展態(tài)勢(shì)，通過(guò)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、全流程指引，顯著提升了標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)守底線、控風(fēng)險(xiǎn)和降低信用成本的

有效性。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂原則三

是強(qiáng)化對(duì)標(biāo)協(xié)同。本次修訂對(duì)照國(guó)際組織發(fā)布的管理體系高層結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化

與其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同融合，降低企業(yè)貫標(biāo)難度與負(fù)擔(dān)，

確保標(biāo)準(zhǔn)的順利實(shí)施和作用的有效發(fā)揮，提高企業(yè)使用

標(biāo)準(zhǔn)的主動(dòng)性，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施生命力。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂的重點(diǎn)一是調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)名稱。本次修訂將標(biāo)準(zhǔn)名稱調(diào)整為“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系

要求”,更加準(zhǔn)確地反映出新標(biāo)準(zhǔn)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系為運(yùn)行內(nèi)核，以“要求”作為核心技術(shù)要素的特點(diǎn)，強(qiáng)化了與后續(xù)貫標(biāo)認(rèn)證相關(guān)工作的銜接。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂的重點(diǎn)二是強(qiáng)化合規(guī)要素。本次修訂在標(biāo)準(zhǔn)全文系統(tǒng)增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)條款，明確了知

識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)概念，強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與的基本原

則，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求貫穿于各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理全鏈條、企業(yè)經(jīng)

營(yíng)管理各環(huán)節(jié)全周期，并在審核改進(jìn)中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)作為重點(diǎn)關(guān)注

內(nèi)容，同時(shí)增加了“附錄B.專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止

性行為列表”,旨在指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)，助力

企業(yè)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)利益和保障發(fā)展。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂的重點(diǎn)三是擴(kuò)大覆蓋范圍。針對(duì)前版標(biāo)準(zhǔn)將專利作為主要管理對(duì)象的情況，此次修訂強(qiáng)

化了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的全面覆蓋，對(duì)專利、商標(biāo)、版權(quán)、地

理標(biāo)志、商業(yè)秘密等多種類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)分別提出了獲取、維

護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等管理要求，并在績(jī)效評(píng)價(jià)中針對(duì)不同類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定了審核重點(diǎn)，同時(shí)，在篇末增加了“附錄A.商

業(yè)秘密管理的工具與方法”,幫助企業(yè)能夠通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理體系管理好各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為核心業(yè)務(wù)保駕護(hù)航。2023版要求標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要變化修訂的重點(diǎn)四是優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。本次修改結(jié)構(gòu)上全面對(duì)標(biāo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織

(ISO)

提出的管

理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)通用框架“高層結(jié)構(gòu)”

(HLS),

結(jié)構(gòu)更加完整，系統(tǒng)性更強(qiáng)。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容主要由10個(gè)主要條款及其相關(guān)分條款組成，除1范圍、2規(guī)范性引用文件、3術(shù)語(yǔ)和定義以

外，4企業(yè)環(huán)境、5領(lǐng)導(dǎo)作用、6策劃、7支持、8運(yùn)行、9績(jī)

效評(píng)價(jià)、10

改進(jìn)，按照

“PDCA

方式”展開(kāi)。2023版新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》

(GB/T

29490-2023)

將

于2024年1月1日起實(shí)施并替代《企業(yè)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

(GB/T

29490-2013,

以下稱舊版標(biāo)準(zhǔn))。2023版新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求一

、新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換過(guò)渡期為2年，自2024

年1月1日起至2025年12月31日止。2023版新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求二

、過(guò)渡期內(nèi)，對(duì)已持有舊版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書的

組織，具備該領(lǐng)域批準(zhǔn)資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)其

申請(qǐng)，可按照新版標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合年度監(jiān)督或再認(rèn)證

審核實(shí)施換版審核，也可單獨(dú)實(shí)施換版審核。

對(duì)符合新版標(biāo)準(zhǔn)要求的，換發(fā)新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證

書。其中，通過(guò)年度監(jiān)督和單獨(dú)換版審核的新

證書有效期與原證書有效期一致，通過(guò)再認(rèn)證

審核的證書有效期為3年。2023版新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求三

、2024年1月1日至2024年12月31日，可按照

舊版標(biāo)準(zhǔn)受理認(rèn)證申請(qǐng)并實(shí)施認(rèn)證。自2025年1月1日起，所有認(rèn)證申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)按照新版標(biāo)準(zhǔn)受理并實(shí)施認(rèn)證。2025年12月31日后，對(duì)仍未完成換發(fā)新版標(biāo)準(zhǔn)

的認(rèn)證證書，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出暫?；虺?/p>

銷處理。2023版新版標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)版要求四

、獲證組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)新版標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)，提升人員能力，適時(shí)換版并確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理體系滿足新版標(biāo)準(zhǔn)要求。第二部分：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》

標(biāo)準(zhǔn)解讀前言+引言+正文(共十章)一前言：體系要求的主要技術(shù)變化及制定者的基本信息-引言：體系要求自身的事情一正文：對(duì)實(shí)施體系要求的要求1范圍、2引用、3術(shù)語(yǔ)定義、4

企業(yè)環(huán)境、5領(lǐng)導(dǎo)作用、6

策劃、7支持、8運(yùn)行、9績(jī)效評(píng)價(jià)、10改進(jìn)《目錄》--本標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成《

前

言

》主要技術(shù)變化如下：◆——增加了"知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)”和"知識(shí)產(chǎn)權(quán)

合規(guī)管理體系”的術(shù)語(yǔ)和定義(見(jiàn)3.2、3.3和3.5);——將“基礎(chǔ)管理”更改為"知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理”(見(jiàn)8.1,

2013年版的第7章):——將實(shí)施和運(yùn)行”更改為“經(jīng)營(yíng)管理”(見(jiàn)8.2,2013年版

的第8章);——增加了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理”(見(jiàn)8.3)

;——增加了各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)在“運(yùn)行”中的要求(見(jiàn)8.1.1.28.1.1.6)。0.引言0.1

概述0.2過(guò)程方法0

.3原則0.4與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件提供基于過(guò)程方法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施和運(yùn)行、評(píng)審和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。本文件采用過(guò)程方法，該方法結(jié)合了“策劃一實(shí)施一檢查一

改進(jìn)”

(PDCA)

循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維。過(guò)程方法使企業(yè)能夠策劃過(guò)程及其相互作用PDCA循環(huán)使企業(yè)

能夠確保其過(guò)程得到充分的資源和管理，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)并采

取行動(dòng)。0.1

概述基于風(fēng)險(xiǎn)的思維是實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的基礎(chǔ)。為滿足本文件的要求，企

業(yè)需策劃和實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，履行

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體

系穩(wěn)定、有效、持續(xù)成功的目標(biāo)。0.1

概述本文件所采用的過(guò)程方

法包括按照企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)方針和戰(zhàn)略方向，對(duì)各

過(guò)程及其相互作用進(jìn)行系

統(tǒng)的規(guī)定和管理，從而實(shí)

現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。圖1表明了

本文件第4章第10章是如

何構(gòu)成PDCA循環(huán)的。0

.2過(guò)程方法知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(4)圖

1

基于過(guò)程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型企業(yè)及

共環(huán)境

(4.1)相關(guān)方

的需要

和期望

(4.2)策劃

實(shí)

施績(jī)效評(píng)價(jià)(9)領(lǐng)導(dǎo)作用(5)產(chǎn)權(quán)

合規(guī)支持(7)

運(yùn)行(8)策劃(6)改進(jìn)(10)體

果檢

查改

進(jìn)利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動(dòng)可視

為一個(gè)過(guò)程。通常，一個(gè)過(guò)程的輸出將直接成為下一

個(gè)過(guò)程的輸入。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系輸入是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展對(duì)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理的需求，一般包括：a)

研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝；b)

提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；c)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)安全；d)提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。0

.2過(guò)程方法通過(guò)持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，履行知

識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，以防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)價(jià)值。輸出一般包括：a)

激勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；b)

綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位；C)全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；d)

系統(tǒng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。0

.2過(guò)程方法本文件采用的過(guò)程方法：a

)策劃

(P)

:

理解企業(yè)所處的環(huán)境及相關(guān)方的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理需求和期望，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系

的方針、目標(biāo)及其過(guò)程，識(shí)別并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定實(shí)現(xiàn)結(jié)果所需的資源以及必要的措施；b)

實(shí)

施(D):

在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)(產(chǎn)品和/或服務(wù)

的立項(xiàng)、研發(fā)/設(shè)計(jì)/創(chuàng)作、采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、

銷售和售后)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；0

.2過(guò)程方法本文件采用的過(guò)程方法：C)

檢

查

(C):

根據(jù)方針、目標(biāo)、要求和策劃的活動(dòng)，對(duì)過(guò)程以及產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，并報(bào)告

結(jié)

果

；d)改

進(jìn)

(A):

根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)

管理體系及其績(jī)效。0

.2過(guò)程方法0

.3原則a)

戰(zhàn)略導(dǎo)向：統(tǒng)一部署經(jīng)營(yíng)發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三

者互相支撐、互相促進(jìn)；b)

領(lǐng)導(dǎo)重視：最高管理者的支持和參與是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最

高管理者全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合

規(guī)義務(wù)得到履行；0

.3原則c)全員參與：知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所有人

員遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；d)全程管理：企業(yè)在產(chǎn)品和/或服務(wù)的全生命周期開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，

全過(guò)程履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，

實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值本文件采用ISO

制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性。本文件遵循合規(guī)管理思路，將合規(guī)管理體系(見(jiàn)GB/T35770)

的要件融人企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求，指導(dǎo)企業(yè)策

劃、實(shí)施和運(yùn)行、評(píng)審和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。0.4與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系1

范圍◆

本文件規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求?！?/p>

本文件適用于有下列情形的企業(yè)：a)

擁有與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；b)

建立、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系；◆

c)

提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平；◆

d)

尋求外部組織對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的評(píng)價(jià)?！?/p>

事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等其他組織，參照本文件相關(guān)要求執(zhí)行。

標(biāo)注日期的引用文件，只有所引用版本適用；未標(biāo)注日期的，

其最新版本(包括所有的修改單)適用。 GB/T19000)

質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)◆GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

GB/T39551(所有部分)專利導(dǎo)航指南2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551

(所有部分)和GB/T35770界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4.1理解企業(yè)及其環(huán)境企業(yè)應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系

預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項(xiàng)，包括但不限于：a)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策

規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)

管理辦法》等。c)

企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)

劃

等

；4

企業(yè)環(huán)境(1)4.1理解企業(yè)及其環(huán)境d)企業(yè)的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、文化、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和績(jī)效e)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服

務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f)

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。企業(yè)應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審。4

企業(yè)環(huán)境(2)4.2理解相關(guān)方的需要和期望◆

相關(guān)方對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，企業(yè)應(yīng)確定：a)

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)

哪些需求將通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決。企業(yè)應(yīng)對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審。4

企業(yè)環(huán)境(3)

4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍◆

4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)◆

企業(yè)應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍?！?/p>

企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍：a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項(xiàng)；◆

b)4.2、4.5

中提及的需求；◆c)

企業(yè)的產(chǎn)品和/或服務(wù)。4企業(yè)環(huán)境(4)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過(guò)成文信息進(jìn)行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/或服務(wù)類型◆本文件的全部要求適用于企業(yè)確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，企業(yè)應(yīng)

實(shí)施本文件的全部要求?！?/p>

企業(yè)確定本文件的某些要求不適用于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，應(yīng)說(shuō)

明理由。4

企業(yè)環(huán)境(5)注1:根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)類型，本文件第8章相關(guān)要求的適用性調(diào)整，以不影響企業(yè)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力，不影響企業(yè)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)

現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品和/或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力為前提，注2:本文件使用的“業(yè)務(wù)”一詞能夠廣義地理解為涉及企業(yè)存在目的的核心活動(dòng)。4企業(yè)環(huán)境(6)4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過(guò)程4.4.1企業(yè)應(yīng)按本文件的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過(guò)程和相互作用，且應(yīng)：a)確定這些過(guò)程所需的輸人和期望的輸出；b)

確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過(guò)程和過(guò)程之間的銜接和關(guān)聯(lián)：c)

確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評(píng)價(jià)和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)，以確保這些過(guò)

程的有效運(yùn)行和控制；4

企業(yè)環(huán)境(7)◆d)確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可獲得：e)

確定這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和人員；f)

按照6.1的要求，策劃和實(shí)施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)和

實(shí)現(xiàn)價(jià)值；g)

評(píng)價(jià)這些過(guò)程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)

期結(jié)果；h)

確保過(guò)程和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進(jìn)。4

企業(yè)環(huán)境(8)4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過(guò)程4.4.2在必要的范圍和程度上，企業(yè)應(yīng)：a)

保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行；b)

保留成文信息以確信其過(guò)程按策劃進(jìn)行。4企業(yè)環(huán)境(9)◆4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)◆企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別來(lái)源于企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行

所產(chǎn)生的影響?！羝髽I(yè)應(yīng)建立過(guò)程以：◆a)識(shí)別新增及變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)；◆

b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)

施必要的調(diào)整?！羝髽I(yè)應(yīng)維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息?！?/p>

注：數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。4企業(yè)環(huán)境(10)5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過(guò)以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的有效性：a)

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一致；◆

b))制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)；◆c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；◆d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務(wù)過(guò)程；◆e)確保資源的配備；f)

實(shí)施管理評(píng)審。5領(lǐng)導(dǎo)作用(1)5領(lǐng)導(dǎo)作用(2)5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：◆a)確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：b)確保在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短期和長(zhǎng)期、顯性和隱性、

財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值；c)石確保維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)

石確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)對(duì)和預(yù)防內(nèi)外部

事項(xiàng)導(dǎo)致的存在的及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.3文化企業(yè)應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建設(shè)，對(duì)履行

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、明示的、

一致且持續(xù)的承諾，最高管理者應(yīng)鼓勵(lì)和支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的

行為，阻止且不容忍損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為。5領(lǐng)導(dǎo)作用(3)◆5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針◆最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略方向；b)

遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)

在企業(yè)內(nèi)部得到溝通、理解和應(yīng)用；

d)

在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；

e)可獲取并保持成文信息；f)

食包括持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的承諾。5領(lǐng)導(dǎo)作用(4)5領(lǐng)導(dǎo)作用(5)◆5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)

確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支

持與配合：b)

確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；c)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)

分

配

；d)

向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求；◆e)

確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；f)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；g)

確保溝通的有效性，注：管理者代表由最高管理者授權(quán)，

一般在企業(yè)管理層負(fù)責(zé)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合規(guī)管理或其他管理的人員中指定。5領(lǐng)導(dǎo)作用(6)5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.2機(jī)構(gòu)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)

推進(jìn)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b)

負(fù)責(zé)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)提出建議；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃制定和實(shí)施，監(jiān)督和考核完成情況；5領(lǐng)導(dǎo)作用(7)5領(lǐng)導(dǎo)作用(8)5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限d)

負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；◆f)

宜建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局?！羝渌芾頇C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作?！糇ⅲ翰⒎撬衅髽I(yè)都創(chuàng)建獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，

一些企業(yè)將相

關(guān)職責(zé)分配至現(xiàn)有崗位。6策劃

(1)6.1通則企業(yè)應(yīng)通過(guò)以下措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過(guò)程進(jìn)行策

劃、實(shí)施和控制，以履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)

險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值：a)

識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)4.5),并為履行

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需的資源；b)

確定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型和管理重點(diǎn)；6策劃

(2)6.1通則c)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過(guò)程控制的要求，并按照要求實(shí)施過(guò)程控制；注：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型和環(huán)節(jié)確定，包括：專

利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等?！?/p>

d)

在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：◆

1)確信過(guò)程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；◆

2)證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。◆

策劃的實(shí)施結(jié)果應(yīng)適宜企業(yè)的運(yùn)行。6策劃

(3)6

.

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項(xiàng)和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，以：◆a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；◆

b)確保履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；◆c)增強(qiáng)有利影響；d)

預(yù)防或減少不利影響；e)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。6策劃

(4)6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃企業(yè)應(yīng)針對(duì)相關(guān)職能、層次和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過(guò)程建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：◆

a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致；◆

b)

保持成文信息并可考核；◆

c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)

適時(shí)更新。注：目標(biāo)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際制定，包括長(zhǎng)期目標(biāo)、年度目標(biāo)、企業(yè)目標(biāo)、部

門目標(biāo)等。6策劃

(5)6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法；b)所需資源；c)

崗位和職責(zé)；d)

完成時(shí)間；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；6策劃

(6)6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：f)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施

(見(jiàn)4.4.1);g)評(píng)價(jià)措施的有效性。注：有效性評(píng)價(jià)從履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面開(kāi)展。6策劃

(7)6.3針對(duì)變更的策劃

當(dāng)企業(yè)確定需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)

按所策劃的方式實(shí)施?！羝髽I(yè)應(yīng)結(jié)合：◆a)

變更目的及其潛在后果；◆

b)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；◆c)

資源的可獲得性；◆d)

職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。7支持(1)◆7.1資源7.1.1通則企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改

進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)

現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)

需要從外部獲得的資源。7支持(2)◆7.1.2人員企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運(yùn)行和控制其過(guò)程。包括：a)

所有人員應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、

問(wèn)題和漏洞；b)通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)

權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相

關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競(jìng)業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款；7支持(3)◆7.1.2人員◆

c)

對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)

權(quán)；對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工

簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；d)

對(duì)離退員工應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職

時(shí)，可簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)

議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)

使用的線索；e)

明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)酬，明確員工造成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。7支

持

(4)◆7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行。基礎(chǔ)設(shè)施包括：a)

軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)

設(shè)施等；b)辦公場(chǎng)所。7支持(5)

7.1.4財(cái)務(wù)資源企業(yè)應(yīng)確定并提供財(cái)務(wù)資源，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體

系。財(cái)務(wù)資源可用于：a)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴

訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)b)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。7支持(6)◆7.1.5信息資源企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)

建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息；b)

對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)

企業(yè)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新；

d)企業(yè)可運(yùn)用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機(jī)制。7支持(7)◆7.1.5信息資源注：信息資源包括外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息和內(nèi)部知識(shí)。外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息包括所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息以及

標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從外部相關(guān)方收集的信息和知識(shí)。

內(nèi)部知識(shí)包括經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及改進(jìn)的

結(jié)

果

。7支持(8)7

.

2能力◆

企業(yè)應(yīng)：a)

確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職條件，確定其

所需具備的能力：◆

b)

采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)

人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)估等能力；d)

采取措施，提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；

e

)

保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。7支持(9)◆7.3意識(shí)◆企業(yè)應(yīng)確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員知曉：◆a)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；◆b)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效

的益處；d)

不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后果。7支持(10)7.4溝通企業(yè)應(yīng)確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的有效

溝

通

。7支

持

(11)◆7.5成文信息7.5.1通則◆

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：◆

a)

本文件要求的成文信息；◆b

)

企業(yè)所確定的、為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。

注：不同企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取

決

于

：——企業(yè)的規(guī)模及其活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型：——過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；——人員的能力。7支持(12)

7.5成文信息7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)◆應(yīng)創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程之間相互關(guān)系的表述。7支持(13)7.5成文信息7.5.3創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保：a)評(píng)審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性；b))相關(guān)要求明確；c)

標(biāo)識(shí)和說(shuō)明(如標(biāo)題、日期、作者或文件編號(hào))清晰，易于

識(shí)別、取用和閱讀。7支持(14)7.5成文信息7.5.4成文信息的控制企業(yè)應(yīng)控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及本文件要求的成文信息，

以確保其：a)不在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受

損

)

。7支持(15)為了控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施以下活動(dòng)：——分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用；注：對(duì)成文信息的“訪問(wèn)”可能意味著僅允許查閱，或者意味

著允許查閱并授權(quán)修改?！鎯?chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。企業(yè)應(yīng)識(shí)別其確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來(lái)自外部的成文信息，并予以控制。8運(yùn)行(1)◆8

.

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取◆

8.1.1.1通則◆

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：◆

a)

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的

方式或途徑；◆

b)

確保所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展相適應(yīng)；◆c)

通過(guò)受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，

評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性；8運(yùn)行(2)◆d)

建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行為：

◆1)非正常申請(qǐng)專利行為；◆2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；◆3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；◆4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8運(yùn)行(3)8.1.1.2專利◆應(yīng)滿足以下要求：a

)

確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；b)

在申請(qǐng)專利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專利權(quán)的

前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值；c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。8運(yùn)行(4)8.1.1.3商標(biāo)應(yīng)滿足以下要求：a)

針對(duì)商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開(kāi)展分析，進(jìn)行商

標(biāo)策劃；b)對(duì)擬注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；

c)

監(jiān)測(cè)已注冊(cè)和提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否

已覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來(lái)的業(yè)務(wù)范圍。8運(yùn)行(5)8.1.1.4商業(yè)秘密

應(yīng)滿足以下要求：a)通過(guò)選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等：b)

應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。8運(yùn)行(6)8.1.1.5著作權(quán)應(yīng)滿足以下要求：a)

適時(shí)辦理作品登記；b)

明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有

關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；

c)保留作品創(chuàng)作過(guò)程的記錄；d)

保障作品作者的署名權(quán)。8運(yùn)行(7)8.1.1

.6其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8運(yùn)行(8)◆8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)◆

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；◆

c)

宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露；d)

宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算檔案，有條件的企業(yè)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本

和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；◆

e)

宜對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、

促銷、包裝、說(shuō)明書等；◆

f)

宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理；◆

g)

應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效的管理8運(yùn)行(9)◆

8.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用◆

8.1.3.1實(shí)施和使用企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)

促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開(kāi)展實(shí)施場(chǎng)景、成熟度、所需配套條件

等方面的調(diào)查，對(duì)于已實(shí)施和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企

業(yè)的貢獻(xiàn)；b)

被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范

圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施；c)

明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包

括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管

理過(guò)程，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實(shí)施和使用；d)

宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。8運(yùn)行(10)8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開(kāi)

展或自行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時(shí)，

可自愿進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)放許可；◆b)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對(duì)許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評(píng)估或約

定歸屬；◆c)

國(guó)有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國(guó)有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國(guó)

有資產(chǎn)流失。8運(yùn)行(11)◆8.1.3.3投融資

企業(yè)投融資工作應(yīng)滿足以下要求：a)

企業(yè)開(kāi)展投融資活動(dòng)[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開(kāi)發(fā)行股票

(IPO)]

前，對(duì)投融資活動(dòng)對(duì)象涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展盡職調(diào)查，

評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值；b)不在境外投資前，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情

況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。8運(yùn)行(12)◆8.1.3.4企業(yè)重組

企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購(gòu)前，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并

購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容，并進(jìn)行知識(shí)

產(chǎn)權(quán)評(píng)估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展調(diào)查和評(píng)估，

分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。

8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化◆參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；

將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工

作程序。8運(yùn)行(13)8運(yùn)行(14)◆8.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理◆企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：◆a)

采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)備、軟件、

作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)

應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析

可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案；

c)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

識(shí)別、分析和監(jiān)測(cè)，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；8運(yùn)行(15)8.1.4

.2爭(zhēng)議處理◆企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對(duì)方案，

運(yùn)用自力救濟(jì)、行政和司法救濟(jì)等途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；◆b)

在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過(guò)協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解

等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。d)

建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息

的管理要求，并按要求開(kāi)展商業(yè)秘密管理工作；e)

對(duì)外信息披露前，開(kāi)展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并

保留成文信息。注1:企業(yè)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、頻次、影響因素及后果等方面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)

重程度，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的分級(jí)，對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)

的方式加以預(yù)防和應(yīng)對(duì)。注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐見(jiàn)附錄A。8運(yùn)行(16)8運(yùn)行(17)

8.2經(jīng)營(yíng)管理◆

8.2.1立項(xiàng)◆

立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地

域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)

及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息等；b)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛

在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整

體預(yù)算的依據(jù)；d)針對(duì)重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)

容、范圍等。8運(yùn)行(18)8.2經(jīng)營(yíng)管理8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)

應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)

權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作的依據(jù)；b)

制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、

設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時(shí)報(bào)告研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作成果，并對(duì)成果進(jìn)

行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；◆c

)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略

和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；◆d)

在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展商業(yè)秘密遂選、分級(jí)等工作。8運(yùn)行(19)8

.2經(jīng)營(yíng)管理8.2.3采購(gòu)企業(yè)對(duì)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購(gòu)階段的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)識(shí)別擬采購(gòu)產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)收集

相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對(duì)于擬

采購(gòu)產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采

取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購(gòu)；b)

應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和

保密工作；c)

宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服

務(wù)；對(duì)服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)并建立反饋調(diào)整機(jī)制；◆d)

同等條件下宜優(yōu)先采購(gòu)依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體

系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8運(yùn)行(20)8運(yùn)行(21)8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)

鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、

服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，并及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)

明確保護(hù)方式；b)

規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技

術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，

采取適當(dāng)保密措施。8運(yùn)行(22)8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)

產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保

護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代

表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案；b)

向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、

政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；對(duì)向境外提

供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；◆c)

建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相

關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；◆d)

產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)8運(yùn)行(23)8運(yùn)行(24)8.2.6合同管理加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括：a)

應(yīng)對(duì)合同或要約中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行合規(guī)審查，并保留成文

信

息

；◆

b)

檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)

委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及

利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d)

由外部供方提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)

屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定；◆

e)

在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中應(yīng)明確保密、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；f)

開(kāi)展銷售活動(dòng)時(shí)，宜在合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用

范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)

承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。8運(yùn)行(25)8運(yùn)行(26)◆8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查企業(yè)應(yīng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理

(見(jiàn)8.1)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)管理(見(jiàn)8.2)過(guò)程中實(shí)施必要的審查，并保留成文信息注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見(jiàn)附錄B8運(yùn)行(27)8.3.2提出疑慮企業(yè)應(yīng)確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過(guò)程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有

合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在

的違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為?！粼撨^(guò)程應(yīng)：◆——在整個(gè)企業(yè)內(nèi)可見(jiàn)并可訪問(wèn)；—

—

對(duì)報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過(guò)程企業(yè)應(yīng)開(kāi)發(fā)、確立、實(shí)施并維護(hù)過(guò)程，以評(píng)估、評(píng)價(jià)、調(diào)查有

關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定

期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過(guò)

程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過(guò)程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利益沖突。

企業(yè)應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見(jiàn)第

10章)。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。8運(yùn)行(28)◆9.1通則◆企業(yè)應(yīng)策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)

評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效；b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9績(jī)效評(píng)價(jià)(1)◆

9.2分析與評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：a)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合性；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性；◆

c)

策劃是否得到有效實(shí)施；◆

d)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測(cè)結(jié)果；◆

e)

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；f)

外部供方的績(jī)效；g)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進(jìn)的需求。9績(jī)效評(píng)價(jià)(2