券商校招的筆試題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種金融工具風(fēng)險相對最低？A.股票B.期貨C.國債D.企業(yè)債券答案：C2.券商的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.農(nóng)業(yè)種植C.投行業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)答案：B3.在證券市場中，以下哪個指標(biāo)反映市場的總體走勢？A.GDPB.CPIC.上證指數(shù)D.PPI答案：C4.股票的市盈率（PE）等于？A.股票價格/每股收益B.每股收益/股票價格C.股票價格×每股收益D.1/每股收益答案：A5.以下哪項是注冊制改革的主要目標(biāo)？A.減少上市公司數(shù)量B.提高上市門檻C.增強市場包容性和透明度D.只允許國有企業(yè)上市答案：C6.證券公司的風(fēng)險管理體系中，風(fēng)險偏好由誰確定？A.基層員工B.中層管理者C.董事會D.監(jiān)管部門答案：C7.以下哪種行為屬于證券市場操縱行為？A.正常買賣股票B.通過合謀影響證券交易價格C.長期持有藍(lán)籌股D.根據(jù)基本面分析投資答案：B8.券商開展融資融券業(yè)務(wù)，對客戶的要求不包括？A.有一定的資金實力B.有股票投資經(jīng)驗C.必須是機構(gòu)投資者D.信用狀況良好答案：C9.證券投資基金按照投資對象分類，不包括以下哪種？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場基金D.外匯基金答案：D10.以下哪個部門負(fù)責(zé)對券商進行監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國銀保監(jiān)會D.財政部答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要服務(wù)內(nèi)容包括？A.代理買賣證券B.提供投資咨詢C.開展融資融券業(yè)務(wù)D.承銷證券答案：AB2.影響股票價格的宏觀因素有？A.宏觀經(jīng)濟政策B.通貨膨脹C.公司業(yè)績D.國際局勢答案：ABD3.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？A.遵守法律法規(guī)B.防范內(nèi)幕交易C.提高員工薪酬D.規(guī)范業(yè)務(wù)流程答案：ABD4.證券投資分析的基本方法有？A.基本分析B.技術(shù)分析C.心理分析D.量化分析答案：ABD5.以下哪些屬于金融衍生品？A.遠(yuǎn)期合約B.期權(quán)C.基金D.互換答案：ABD6.券商在投行業(yè)務(wù)中的主要工作包括？A.證券承銷B.企業(yè)并購重組顧問C.資產(chǎn)管理D.保薦上市答案：ABD7.衡量證券市場流動性的指標(biāo)有？A.換手率B.成交量C.市盈率D.買賣價差答案：ABD8.證券公司的風(fēng)險管理包括哪些類型的風(fēng)險？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.流動性風(fēng)險答案：ABCD9.以下哪些是投資者在證券市場投資需要考慮的因素？A.風(fēng)險承受能力B.投資目標(biāo)C.投資期限D(zhuǎn).市場趨勢答案：ABCD10.以下哪些機構(gòu)可能與券商在業(yè)務(wù)上有合作關(guān)系？A.銀行B.基金公司C.保險公司D.會計師事務(wù)所答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.券商自營業(yè)務(wù)是用自有資金進行證券買賣。（）答案：對2.所有股票的股息都是固定的。（）答案：錯3.證券市場中，機構(gòu)投資者比個人投資者更理性。（）答案：對4.證券交易所是唯一的證券交易場所。（）答案：錯5.股票的賬面價值等于股票的市場價格。（）答案：錯6.券商的投行業(yè)務(wù)只為大型企業(yè)服務(wù)。（）答案：錯7.在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶只能融資買入股票。（）答案：錯8.中國的證券市場是完全開放的。（）答案：錯9.證券投資基金由基金管理人獨立運作，不需要托管人。（）答案：錯10.券商的風(fēng)險管理只需要關(guān)注市場風(fēng)險。（）答案：錯四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的盈利模式。答案：券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要通過收取客戶交易傭金盈利。當(dāng)客戶在券商平臺進行證券買賣時，按照成交金額的一定比例向客戶收取傭金。同時，部分券商還會通過提供增值服務(wù)，如高端投資咨詢等收取額外費用。2.簡要說明證券市場中基本分析的主要內(nèi)容。答案：基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟分析，如經(jīng)濟增長、貨幣政策等對證券市場的影響；行業(yè)分析，研究行業(yè)的競爭格局、發(fā)展趨勢等；公司分析，分析公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營能力、管理水平等，從而評估證券的內(nèi)在價值。3.請說明證券公司在證券發(fā)行與承銷中的主要作用。答案：證券公司在證券發(fā)行與承銷中作用關(guān)鍵。一是負(fù)責(zé)證券的發(fā)行策劃，如確定發(fā)行規(guī)模、定價等。二是進行承銷工作，可包銷或代銷證券，將證券銷售給投資者，保障證券發(fā)行順利進行。4.簡述證券投資中的風(fēng)險類型。答案：證券投資風(fēng)險有市場風(fēng)險，如股價波動；信用風(fēng)險，如債券違約；操作風(fēng)險，如交易系統(tǒng)故障；流動性風(fēng)險，如無法及時變現(xiàn)資產(chǎn)。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何看待券商在金融體系中的地位和作用？答案：券商在金融體系中地位重要。它是連接企業(yè)和投資者的橋梁，為企業(yè)融資提供渠道，幫助企業(yè)上市等。對投資者而言，提供投資產(chǎn)品和服務(wù)。還在資本市場資源配置中起重要作用，促進金融市場穩(wěn)定發(fā)展。2.闡述注冊制對券商投行業(yè)務(wù)的影響。答案：注冊制下，券商投行業(yè)務(wù)面臨更多機遇與挑戰(zhàn)。機遇是業(yè)務(wù)量可能增加，更考驗券商的定價能力和對企業(yè)價值的判斷。挑戰(zhàn)是需承擔(dān)更多責(zé)任，如盡職調(diào)查等，對風(fēng)險管理能力要求更高。3.討論如何提高券商的風(fēng)險管理水平？答案：提高券商風(fēng)險管理水平，一要完善風(fēng)險管理體系，明確各部門職責(zé)。二要運用先進風(fēng)險管理技術(shù)，如量化模型。三