2024期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案1.以下關(guān)于期貨交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易是在交易所內(nèi)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B.期貨交易可以雙向交易C.期貨交易實(shí)行保證金制度，具有高風(fēng)險(xiǎn)性D.期貨交易的對象是實(shí)物商品答案：D。期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，而非實(shí)物商品，A、B、C選項(xiàng)說法均正確。2.期貨市場的基本功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.資產(chǎn)配置答案：B。期貨市場基本功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置，投機(jī)獲利不是基本功能。3.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.美國B.英國C.法國D.德國答案：B。最早的金屬期貨交易誕生于英國。4.下列不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.組織和監(jiān)督交易C.制定并實(shí)施期貨市場交易規(guī)則D.提供期貨交易的擔(dān)保答案：D。期貨交易所職能包括設(shè)計(jì)合約、安排上市，組織和監(jiān)督交易，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，不提供期貨交易擔(dān)保。5.目前我國期貨交易所中，采取會(huì)員分級結(jié)算制度的是（）。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所答案：D。中國金融期貨交易所采取會(huì)員分級結(jié)算制度，其他三家是全員結(jié)算制度。6.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進(jìn)行管理答案：C。期貨公司不能直接參與期貨交易，主要職能是代理客戶買賣、辦理結(jié)算交割、管理客戶賬戶等。7.下列屬于期貨市場套期保值者的是（）。A.期貨投機(jī)者B.生產(chǎn)經(jīng)營者C.期貨套利者D.期貨做市商答案：B。生產(chǎn)經(jīng)營者是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行套期保值，期貨投機(jī)者、套利者和做市商目的不是套期保值。8.某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預(yù)計(jì)在11月份將收獲的大豆在市場上出售，為了規(guī)避大豆價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，該種植者可以（）。A.在5月份買入11月份到期的大豆期貨合約B.在5月份賣出11月份到期的大豆期貨合約C.在11月份買入11月份到期的大豆期貨合約D.在11月份賣出11月份到期的大豆期貨合約答案：B。種植者擔(dān)心大豆價(jià)格下跌，應(yīng)在現(xiàn)在賣出未來月份的期貨合約進(jìn)行套期保值。9.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)答案：B。套期保值是通過建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場盈虧。10.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格近期價(jià)格D.基差=近期價(jià)格遠(yuǎn)期價(jià)格答案：B。基差是現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。11.當(dāng)基差走弱時(shí)，賣出套期保值者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧不確定D.不盈不虧答案：B。賣出套期保值時(shí)，基差走弱，套期保值者虧損。12.下列關(guān)于套利的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的潛在利潤基于價(jià)格的上漲或下跌B.套利是利用期貨市場中不同合約之間的不合理價(jià)差來獲利C.套利交易增加了期貨市場的交易量D.套利者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小答案：A。套利潛在利潤基于不同合約價(jià)差變動(dòng)，而非價(jià)格漲跌。13.某套利者在6月1日買入9月份白糖期貨合約的同時(shí)賣出11月份白糖期貨合約，價(jià)格分別為4870元/噸和4950元/噸，到8月15日，9月份和11月份白糖期貨價(jià)格分別變?yōu)?920元/噸和5030元/噸，該套利者平倉后盈虧狀況為（）。A.盈利100元/噸B.虧損100元/噸C.盈利120元/噸D.虧損120元/噸答案：B。9月合約盈利：49204870=50元/噸；11月合約虧損：50304950=80元/噸，總體虧損8050=30元/噸，每手虧損30×10=100元/噸（假設(shè)每手10噸）。14.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月銅期貨合約B.買入同一期貨交易所3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出同一期貨交易所5月大豆期貨合約C.買入同一期貨交易所3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出另一期貨交易所5月大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出A期貨交易所5月鋁期貨合約答案：B?？缙谔桌峭唤灰姿煌路莺霞s間套利。15.期貨投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.提高市場流動(dòng)性答案：C。期貨投機(jī)者可能加劇價(jià)格波動(dòng)，而非減緩。16.某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸?？纱撕髢r(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2015元/噸的價(jià)格再次買入5手合約，則平均買入價(jià)為（）元/噸。A.2030B.2025C.2023D.2015答案：C。平均買入價(jià)=（2030×10+2015×5）÷（10+5）=2023元/噸。17.期貨投機(jī)交易的原則不包括（）。A.充分了解期貨合約B.制定交易計(jì)劃C.確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本D.只做單邊交易答案：D。期貨投機(jī)不局限于單邊交易，也可進(jìn)行套利等交易。18.下列關(guān)于止損單的說法，正確的是（）。A.止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格B.止損單中的價(jià)格應(yīng)該接近于當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格，以便價(jià)格有波動(dòng)時(shí)盡快平倉C.止損單中價(jià)格選擇可以用基本分析法確定D.止損指令過大，能夠避開噪音干擾，所以效果較好答案：A。止損單價(jià)格不能太接近市場價(jià)格，否則易被波動(dòng)觸發(fā)；價(jià)格選擇用技術(shù)分析法；指令過大可能損失過大。19.期貨價(jià)格的構(gòu)成要素不包括（）。A.商品生產(chǎn)成本B.期貨交易成本C.期貨商品流通費(fèi)用D.預(yù)期利潤答案：D。期貨價(jià)格構(gòu)成要素有商品生產(chǎn)成本、期貨交易成本、期貨商品流通費(fèi)用等，不包括預(yù)期利潤。20.影響期貨價(jià)格的因素不包括（）。A.供求關(guān)系B.經(jīng)濟(jì)周期C.投資者心理因素D.天氣變化答案：D。影響期貨價(jià)格因素有供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)周期、投資者心理等，天氣變化一般對農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格有一定影響，但不是普遍影響因素。21.下列關(guān)于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的說法，正確的是（）。A.期貨價(jià)格總是高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格總是低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有趨同性D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格毫無關(guān)系答案：C。期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著到期日臨近具有趨同性。22.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場能夠預(yù)測未來價(jià)格走勢B.期貨市場提供了一個(gè)公開、公平、公正的價(jià)格形成機(jī)制C.期貨市場可以確定商品的真實(shí)價(jià)值D.期貨市場可以引導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)答案：B。期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是提供公開、公平、公正價(jià)格形成機(jī)制。23.金融期貨不包括（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股指期貨D.黃金期貨答案：D。黃金期貨屬于商品期貨，金融期貨包括外匯、利率、股指期貨等。24.外匯期貨交易產(chǎn)生于（）。A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)90年代D.21世紀(jì)初答案：A。外匯期貨交易產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代。25.下列關(guān)于利率期貨的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率工具B.利率期貨主要包括短期利率期貨和長期利率期貨C.利率期貨價(jià)格與市場利率呈正相關(guān)關(guān)系D.利率期貨可以用來規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)答案：C。利率期貨價(jià)格與市場利率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。26.滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)200元C.每點(diǎn)300元D.每點(diǎn)500元答案：C。滬深300股指期貨合約乘數(shù)是每點(diǎn)300元。27.期權(quán)的基本要素不包括（）。A.期權(quán)的價(jià)格B.期權(quán)的到期日C.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格D.期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)數(shù)量答案：D。期權(quán)基本要素有期權(quán)價(jià)格、到期日、執(zhí)行價(jià)格等，不包括標(biāo)的資產(chǎn)數(shù)量。28.按照期權(quán)買方權(quán)利的不同，期權(quán)可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)答案：A。按買方權(quán)利不同，期權(quán)分看漲和看跌期權(quán)。29.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為100元，期權(quán)費(fèi)為5元，若到期日標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為110元，則該投資者的損益狀況為（）。A.盈利5元B.盈利10元C.虧損5元D.虧損10元答案：A。投資者盈利=1101005=5元。30.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值（）。A.隨著到期日臨近而增加B.隨著到期日臨近而減少C.與到期日無關(guān)D.先增加后減少答案：B。期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近而減少。31.下列關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是（）。A.期權(quán)賣方的最大損失是權(quán)利金B(yǎng).期權(quán)買方的最大損失是權(quán)利金C.期權(quán)賣方的收益是無限的D.期權(quán)買方的收益是有限的答案：B。期權(quán)買方最大損失是權(quán)利金，賣方最大收益是權(quán)利金，損失可能無限。32.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D。期貨市場風(fēng)險(xiǎn)可控，可通過多種措施預(yù)防和管理。33.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)來源不包括（）。A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.自然風(fēng)險(xiǎn)答案：D。期貨市場風(fēng)險(xiǎn)來源有價(jià)格波動(dòng)、信用、操作等風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)一般不是主要來源。34.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.分紅制度答案：D。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度有保證金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算等制度，分紅制度不是風(fēng)險(xiǎn)管理制度。35.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.行政干預(yù)原則D.公開、公平、公正原則答案：C。期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、公開公平公正等，不是行政干預(yù)原則。36.我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：B。我國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。37.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.社會(huì)團(tuán)體法人C.行政機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位答案：B。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。38.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)人利益為中心B.誠實(shí)守信，恪盡職守C.隨意泄露客戶信息D.為了業(yè)績可以進(jìn)行虛假宣傳答案：B。期貨從業(yè)人員應(yīng)誠實(shí)守信，恪盡職守，不能以個(gè)人利益為中心，不能泄露客戶信息和虛假宣傳。39.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：D。機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大B.初始保證金是交易者新開倉時(shí)所需交納的資金C.維持保證金是客戶必須保持的最低保證金水平D.追加保證金是當(dāng)客戶保證金余額低于初始保證金時(shí)需要追加的資金答案：D。追加保證金是當(dāng)客戶保證金余額低于維持保證金時(shí)需要追加的資金。41.某期貨合約的保證金比率為5%，則該合約的杠桿倍數(shù)為（）。A.5倍B.10倍C.20倍D.50倍答案：C。杠桿倍數(shù)=1÷保證金比率=1÷5%=20倍。42.期貨交易的當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指（）。A.每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用B.交易雙方在交易結(jié)束后，按照約定的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算C.只有在合約到期時(shí)才進(jìn)行結(jié)算D.每日交易結(jié)束后，交易所只對盈利的交易者進(jìn)行結(jié)算答案：A。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是每日按結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約盈虧、保證金和手續(xù)費(fèi)等。43.下列關(guān)于期貨交割的說法，正確的是（）。A.只有商品期貨才有交割環(huán)節(jié)B.期貨交割方式只有實(shí)物交割一種C.期貨交割是期貨合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉合約的過程D.期貨交割必須在合約到期日進(jìn)行答案：C。金融期貨也有交割，交割方式有實(shí)物和現(xiàn)金交割，交割不一定在到期日。44.商品期貨的交割方式主要有（）。A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割B.集中交割和滾動(dòng)交割C.倉庫交割和廠庫交割D.以上都是答案：D。商品期貨交割方式包括現(xiàn)金和實(shí)物交割，集中和滾動(dòng)交割，倉庫和廠庫交割等。45.下列關(guān)于期貨市場技術(shù)分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.技術(shù)分析的基礎(chǔ)是市場行為反映一切信息B.技術(shù)分析的核心是價(jià)格趨勢分析C.技術(shù)分析只適用于期貨市場D.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場走勢答案：C。技術(shù)分析適用于多種金融市場，不只是期貨市場。46.下列技術(shù)分析圖形中，能夠反映多空雙方力量對比的是（）。A.K線圖B.移動(dòng)平均線C.趨勢線D.成交量柱狀圖答案：A。K線圖能反映多空雙方力量對比。47.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：D。移動(dòng)平均線特點(diǎn)有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性等，助漲助跌性不是其特點(diǎn)。48.期貨市場的基本分析方法是從（）等方面分析期貨價(jià)格走勢。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.供求關(guān)系