證券法對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定的作用試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券法調(diào)整的證券類型？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.現(xiàn)金

2.證券法的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.保密原則

3.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行的條件？

A.發(fā)行人必須具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.證券發(fā)行必須符合證券法規(guī)定

C.證券發(fā)行必須經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)審批

D.發(fā)行人必須具備良好的信譽(yù)

4.證券公司違反證券法規(guī)定，進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？

A.罰款

B.沒(méi)收違法所得

C.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

D.以上都是

5.證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露哪些信息？

A.公司財(cái)務(wù)狀況

B.公司經(jīng)營(yíng)情況

C.公司重大事件

D.以上都是

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為？

A.虛假陳述

B.操縱市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易

D.證券公司合法營(yíng)銷

7.證券法規(guī)定，投資者保護(hù)基金主要用于哪些方面？

A.維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.補(bǔ)救投資者損失

C.監(jiān)督證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上都是

8.證券法規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些證券交易行為進(jìn)行監(jiān)管？

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券登記

D.以上都是

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券法規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

10.證券法規(guī)定，投資者因證券交易受到損害，可以向以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)賠償？

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.投資者保護(hù)基金

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共5題）

1.證券法的作用包括：

A.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.規(guī)范證券發(fā)行與交易行為

2.證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件包括：

A.發(fā)行人具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.證券發(fā)行符合證券法規(guī)定

C.證券發(fā)行經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)審批

D.發(fā)行人具有良好的信譽(yù)

3.證券法規(guī)定的證券交易行為包括：

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.虛假陳述

D.證券公司合法營(yíng)銷

4.證券法規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.證券法規(guī)定的投資者保護(hù)基金用途包括：

A.維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.補(bǔ)救投資者損失

C.監(jiān)督證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

三、判斷題（每題2分，共5題）

1.證券法規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）

2.證券法規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券交易行為進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。（）

3.證券法規(guī)定，投資者因證券交易受到損害，可以向證券公司申請(qǐng)賠償。（）

4.證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開(kāi)的原則，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（）

5.證券法規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展業(yè)務(wù)。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10分）

1.簡(jiǎn)述證券法的基本原則。

2.簡(jiǎn)述證券法對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定的作用。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.證券法對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定的作用體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

A.規(guī)范證券發(fā)行與交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)信心

C.預(yù)防和懲治證券市場(chǎng)違法犯罪行為

D.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，提升市場(chǎng)效率

E.加強(qiáng)證券監(jiān)管，提高市場(chǎng)透明度

2.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

A.具備合法的發(fā)行主體資格

B.具備健全的組織機(jī)構(gòu)

C.具備穩(wěn)定的盈利能力

D.具備良好的財(cái)務(wù)狀況

E.具備有效的內(nèi)部控制制度

3.證券法規(guī)定的證券交易行為規(guī)則包括：

A.證券交易必須公開(kāi)、公平、公正

B.證券交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映證券價(jià)值

C.證券交易不得利用內(nèi)幕信息

D.證券交易不得操縱市場(chǎng)

E.證券交易不得虛假陳述

4.證券法規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括：

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

E.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

5.證券法規(guī)定的投資者保護(hù)基金的主要用途包括：

A.維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.補(bǔ)救投資者損失

C.支持證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

D.提高證券市場(chǎng)服務(wù)水平

E.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管

6.證券法規(guī)定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

E.地方人民政府證券監(jiān)管部門(mén)

7.證券法規(guī)定的證券違法行為的法律責(zé)任包括：

A.罰款

B.沒(méi)收違法所得

C.責(zé)令改正

D.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

E.刑事責(zé)任

8.證券法規(guī)定的證券市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括：

A.虛假陳述

B.操縱市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易

D.證券公司合法營(yíng)銷

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)操作

9.證券法規(guī)定的證券信息披露義務(wù)人包括：

A.上市公司

B.證券發(fā)行人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

E.投資者

10.證券法規(guī)定的證券市場(chǎng)穩(wěn)定措施包括：

A.建立健全信息披露制度

B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管

C.建立健全投資者保護(hù)機(jī)制

D.完善證券交易規(guī)則

E.促進(jìn)證券市場(chǎng)國(guó)際化

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券法規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證其招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（）

2.證券交易所以公司債券上市交易為依據(jù)，對(duì)上市公司的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。（）

3.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以同時(shí)持有同一種證券的股票和債券。（）

4.證券法規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所。（）

5.證券法規(guī)定，證券發(fā)行人不得在證券發(fā)行過(guò)程中進(jìn)行虛假陳述或者誤導(dǎo)投資者。（）

6.證券法規(guī)定，投資者保護(hù)基金可用于支付投資者的賠償金，以及為證券市場(chǎng)提供穩(wěn)定運(yùn)行的必要資金。（）

7.證券法規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易活動(dòng)。（）

8.證券法規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求證券公司及時(shí)報(bào)告重大異常交易行為。（）

9.證券法規(guī)定，證券公司不得利用其控制的不同證券賬戶之間交易或者在不同客戶賬戶之間交易，損害客戶利益。（）

10.證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以對(duì)涉嫌違法的證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述證券法在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面的主要措施。

2.簡(jiǎn)述證券法在規(guī)范證券發(fā)行與交易行為方面的主要規(guī)定。

3.簡(jiǎn)述證券法在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序方面的作用。

4.簡(jiǎn)述證券法在促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展方面的主要功能。

5.簡(jiǎn)述證券法在預(yù)防和懲治證券市場(chǎng)違法犯罪行為方面的具體措施。

6.簡(jiǎn)述證券法在加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管方面的主要手段。

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.D

解析思路：現(xiàn)金不屬于證券類型，其他選項(xiàng)均為證券類型。

2.D

解析思路：保密原則不是證券法的基本原則，其他選項(xiàng)均為證券法的基本原則。

3.D

解析思路：發(fā)行人必須具備良好的信譽(yù)不是證券發(fā)行的條件，其他選項(xiàng)均為證券發(fā)行的條件。

4.D

解析思路：證券公司違反證券法規(guī)定，進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)承擔(dān)罰款、沒(méi)收違法所得、永久禁止從事證券業(yè)務(wù)和刑事責(zé)任。

5.D

解析思路：上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司財(cái)務(wù)狀況、公司經(jīng)營(yíng)情況和公司重大事件等。

6.D

解析思路：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括證券公司合法營(yíng)銷，其他選項(xiàng)均為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

7.D

解析思路：投資者保護(hù)基金主要用于維護(hù)投資者合法權(quán)益、補(bǔ)救投資者損失、支持證券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提高證券市場(chǎng)服務(wù)水平。

8.D

解析思路：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行、證券交易、證券登記等交易行為進(jìn)行監(jiān)管。

9.D

解析思路：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，其他選項(xiàng)均為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

10.D

解析思路：投資者因證券交易受到損害，可以向投資者保護(hù)基金申請(qǐng)賠償。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法的作用。

2.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

3.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券交易行為規(guī)則。

4.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

5.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的投資者保護(hù)基金的主要用途。

6.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

7.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券違法行為的法律責(zé)任。

8.A,B,C,E

解析思路：不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括證券公司合法營(yíng)銷，其他選項(xiàng)均為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

9.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券信息披露義務(wù)人。

10.A,B,C,D,E

解析思路：以上選項(xiàng)均為證券法規(guī)定的證券市場(chǎng)穩(wěn)定措施。

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券發(fā)行人必須保證其公開(kāi)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

2.√

解析思路：證券交易所確實(shí)以公司債券上市交易為依據(jù)，對(duì)上市公司的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

3.×

解析思路：證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得同時(shí)持有同一種證券的股票和債券。

4.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定任何單位和個(gè)人不得非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所。

5.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券發(fā)行人不得在證券發(fā)行過(guò)程中進(jìn)行虛假陳述或者誤導(dǎo)投資者。

6.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定投資者保護(hù)基金可用于支付投資者的賠償金，以及為證券市場(chǎng)提供穩(wěn)定運(yùn)行的必要資金。

7.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易活動(dòng)。

8.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求證券公司及時(shí)報(bào)告重大異常交易行為。

9.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券公司不得利用其控制的不同證券賬戶之間交易或者在不同客戶賬戶之間交易，損害客戶利益。

10.√

解析思路：證券法確實(shí)規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以對(duì)涉嫌違法的證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述證券法在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面的主要措施。

解析思路：列舉證券法中關(guān)于保護(hù)投資者合法權(quán)益的具體條款和措施，如信息披露制度、投資者賠償機(jī)制等。

2.簡(jiǎn)述證券法在規(guī)范證券發(fā)行與交易行為方面的主要規(guī)定。

解析思路：概述證券法對(duì)證券發(fā)行與交易的基本要求，如發(fā)行條件、交易規(guī)則、監(jiān)管措施等。

3.簡(jiǎn)述證券法在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序方面的作用。

解析思路：分析證券法如何