證券從業(yè)資格考試測試題含答案

一、單項選擇題（共80題，每題2分）。

1、下列屬于直接融資的是（）O

L商品除銷

II.發(fā)行政府債券

III.消費信用

IV.銀行信貸

A、I、II、HI、IV

B、I、II

C、I、IV

I）、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】銀行信貸是間接信用，消費信用既是直接信用又是間接信

用。

2、資本利得指的是（）o

A、投資者買賣股票的差價

B、紅利

C、股息

D、利息

【參考答案】：A

【解析】資本利得指的是投資者買賣股票的差價。

3、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。

I.公司最近3年連續(xù)虧損

II.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定

的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

III.公司被宣告破產(chǎn)

IV.公司有重大違法行為

A.III.IV

B、II.IV

C、II.Ill

D、I.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之

一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)

分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,

或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法

行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情

形。選項

B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

4、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()o

I.公司控股股東II.實際控制人ni.證券投資基金w,公司董事

A、I.II

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】非公開發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”.是股份公司向特

定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人

及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行；證券投資基金、

證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。

5、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于

()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：D

【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得

少于5年。

6、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過

該上市公司股份總數(shù)的()O

A、0.2

B、0.1

C、0.4

D、0.3

【參考答案】：D

【解析】單個境外投資者對單個上市公司的持股比例，不得超過該

上市公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股

比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。備注：此題2012年舊

大綱是20%,2015新大綱是30%,請記住。

7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證

券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A、未被機(jī)構(gòu)聘用

B、存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

C、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D、5年前曾受過輕微的刑事處罰

【參考答案】：D

【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事

處罰；③不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)

會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好

的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

8、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)該通過所任職保薦機(jī)構(gòu)向中國證

監(jiān)會提交的材料不包括()O

A、申請報告

B、證券從業(yè)人員費格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合咯證

明

C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D、以前所有的工作情況說明

【參考答案】：D

【解析】提交從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)

擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人工作情況說明。

9、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

A、上海證券交易所或深圳證券交易所

B、中國證券業(yè)麻會

C、中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

D、證券經(jīng)紀(jì)商

【參考答案】：D

【解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易

所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進(jìn)行。換而言之，投資者需

要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

10、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)

準(zhǔn)文本的是證券公司的()O

A、董事會

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和

運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對

分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

11、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注

冊資本的(),應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A、0.05

B、0.03

C、0.15

D、0.1

【參考答案】：A

【解析】認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公

司注冊資本的5%,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

12、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險是()o

I.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

II.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

III.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

IV.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

A、I.II.III

B、III.IV

C、II.IV

D、II.HI.IV

【參考答案】：B

【解析】第I項屬于市場風(fēng)險；第II項屬于巨額贖回風(fēng)險。

13、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資

咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿()后自動失效C

A、1年

B、18個月

C、2年

D、3年

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)

定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員.應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨

詢從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自

取得之日起滿18個月后自動失效。

14、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的

有()。

I.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

II.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和

運仃

III.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

IV.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

A、III

B、IIIIII

c、niniv

D、IIIIIIIV

【參考答案】：D

【解析】題中四項都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正

確描述。

15、下面哪一項不是股票的特征()0

A、收益性

B、返還性

C、風(fēng)險性

D、流動性

【參考答案】：B

【解析】股票具有永久性，不具有返還性。

16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，

應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()O

I.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資

格

II.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

III.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

IV.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、I.II.Ill

D、II.III.W

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證

券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客

戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資

咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編

碼；③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；④投資決策由客戶作出，投資

風(fēng)險由客戶承擔(dān)；⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

17、全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的

OO

A、0.25

B、0.2

C、0.3

D、0.35

【參考答案】：A

【解析】全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本

的25%,其他商業(yè)銀行不得超過核心資本的30%。

18、()主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動

提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

A、投資顧問

B、資產(chǎn)管理顧問

C、業(yè)務(wù)顧問

D、財務(wù)顧問

【參考答案】：D

【解析】財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重

組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

19、不得參與股指期貨交易的基金類型有()o

I,債券基金

II.貨幣基金

in.股票基金

IV.混合基金

A、I.m.iv

B、I.II.Ill

C、I.II

D.III.IV

【參考答案】：C

【解析】股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《證券投資

基金參與股指期貨交易指引》參與股指期貨交易，債券型基金、貨幣市

場基金不得參與股指期貨交易。

20、會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。

A、20

B、30

C、55

D、200

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師

事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所從事證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有

注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡

均不超過65周歲。

21、證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒

不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫停其執(zhí)業(yè)()

個月。

A、2?6

B、3?12

C、6?12

D、12?24

【參考答案】：B

【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由協(xié)會貢令改正；

拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫停其執(zhí)業(yè)

3~12個月。

22、股票是一種資本證券，屬于()。

A、真實資本

B、實物資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

【參考答案】：C

【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,

是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上

進(jìn)行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

23、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括()o

A、證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件

B、公司章程(草案)

C、發(fā)行申請報告

D、財務(wù)報表及審計報告

【參考答案】：C

【解析】備查文件包括：（1）發(fā)行保薦書；（2）財務(wù)報表及審計報告;

⑶盈利預(yù)測報告及審核報告（如有）；（4）內(nèi)部控制鑒證報告；（5）經(jīng)注

冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：（6）法律意見書及律師工作報告;

⑺公司章程（草案）；（8）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件；（9）其他與

本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

24、證券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)

重的，處以（）的罰款。

A、10萬元以上30萬元以下

B、10萬元以上50萬元以下

C、30萬元以上100萬元以下

D、20萬元以上50萬元以下

【參考答案】：D

【解析】證券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情

節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款。

25、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦

法。

A、發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B、發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C、發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D、發(fā)行時間和發(fā)行方式

【參考答案】：C

【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)

行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

26、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求()o

I.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

II.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結(jié)算資金的余額

III.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

IV.客戶交易結(jié)算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理

A、I.II.III

B、1.II.IV

C、I.III.IV

D、II.III.W

【參考答案】：D

【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算

資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存

入其他任何機(jī)構(gòu)；(2)指定商業(yè)銀行需為每個客戶建立管理賬戶，用以

記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額；(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)4艮行

通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢

等事項；(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理；

⑸指定商業(yè)銀行須俁證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變

動情況。

27、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公

司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A、股東權(quán)利

B、管理權(quán)利

C、分配權(quán)利

D、指揮權(quán)利

【參考答案】：A

【解析】實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東

行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股

權(quán).受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

28、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所形成的債券擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定，說法正

確的是Oo

I.融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)

的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資

融券所產(chǎn)生對客戶債權(quán)的信托財產(chǎn)

II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)

定的最長期限

HL證券公司與客戶約定的融資、融券期限可以展期

IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)

利率

A、.I、II、IV

B、I、II、HI、IV

C、I、H、III

D、I、III.IV

【參考答案】：A

【解析】證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易

所規(guī)定的最長期限，且不得展期；融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定

的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。

29、證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料

包括（）。

I.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

II.資產(chǎn)托管協(xié)議

III.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

IV.風(fēng)險揭示書

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、I.II.Ill

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下

列材料：①備案報告；②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭

示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤已有集合計劃

運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明；⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的

承諾：⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

30、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于()

年恢復(fù)發(fā)行國債。

A、1980

B、1981

C、1982

D、1983

【參考答案】：B

【解析】進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我

國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸

下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國

債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債

31、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)風(fēng)險能力的單位

和個人，其中個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于()萬元人民幣。

A、100

B、200

C、500

D、1000

【參考答案】：A

【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)風(fēng)險能力的

單位和個人，其中個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

32、中國證監(jiān)會的職責(zé)有()o

I.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

II.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督

管理

111.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

IV.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A、III.IV

B、I.II

c、i.n.in.iv

D、I.n.IV

【參考答案】：C

【解析】中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中

可以履行下列職責(zé)：①依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，

并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；②依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、

存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理；③依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、

證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格

標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易

的信息公開情況；⑥依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦

依法對違反證券市

33、下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險影響的證券為()o

I.普通股II.優(yōu)先股

III.固定收益政府債券IV.固定收益金融債券

A、I.II

B、II.III

c、n.m.iv

D、I.II.IILIV

【參考答案】：c

【解析】固定收益證券較容易受到購買力風(fēng)險的影響.

34、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其

他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或

者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案

追訴。

I.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額

II.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

III.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額

IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動

A、I.IILIV

B、II.IV

C、I.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件

立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信

息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單

位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價

格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該

內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事

上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易

成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在

30萬元以上的。（3

35、下列屬于場內(nèi)交易市場特點的是（）。

I.集中交易

H.公開競價

in.經(jīng)紀(jì)制度

IV.市場監(jiān)管嚴(yán)密

A、I、II、IV

B、I、IV

c、I、口、in、iv

D、H、III.IV

【參考答案】：C

【解析】上述都屬于場內(nèi)交易市場的特點。

36、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

II.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

III.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

W.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券I年的利息

A、III.IV

B、II.III.IV

C、I.II

D、I.III.IV

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)

當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超

過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1

年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過

國務(wù)院限定的利率水平；⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券

籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件

外，還應(yīng)當(dāng)符

37、為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公

司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證

監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，

要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):

OO

I.首次公開發(fā)行股票并上市

n.上市公司發(fā)行新股

in.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.財政部認(rèn)定的其他情形

A、I、II、III

B、I、II、III.IV

C、I、II

D、II、III

【參考答案】：A

【解析】IV應(yīng)為證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

38、上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,

O個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、6

B、10

C、12

D、24

【參考答案】：C

【解析】上市公司非公開發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之

日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

39、有限責(zé)任公司的全體股東首次出資后的其余部分由股東自公司

成立之日起()年內(nèi)繳足；其中，投資公司在()年內(nèi)繳足。

A、2；3

B、2；5

C、3；5

D、5；2

【參考答案】：B

【解析】有限責(zé)任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資

本的百分之二十，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股

東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。

40、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()o

I.政府機(jī)構(gòu)H.金融機(jī)構(gòu)HI.企業(yè)和事業(yè)法人【V.社?；?/p>

A、III

B、IIIIII

C、IIIIV

D、nmiv

【參考答案】：D

【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人

及各類基金。

41、在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的()o

A、票面價值

B、賬面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

【參考答案】：A

【解析】在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的票面價值。

42、非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是:

個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()萬元以上的；單位非

法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在O萬元以上的。

A、20；100

B、100；500

C、50；250

D、30；150

【參考答案】：A

【解析】個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以

上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在150萬元以上的，

應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

43、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()o

A、發(fā)行人的董事

B、持有公司3%以上股份的股東

C、公司的實際控制人

D、保薦人

【參考答案】：B

【解析】《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包

括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司的實際控制人和持有公

司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的

公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司

有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對

證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證

券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

44、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、5個月

【參考答案】：C

【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

45、股東大會一般每()定期召開一次。

A、兩年

B、一年

C、半年

D、一月

【參考答案】：B

【解析】股東大會一般每年定期召開一次

46、金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括（）。

I.市場風(fēng)險

II.信用風(fēng)險

IIL操作風(fēng)險

IV.法律風(fēng)險

A、I.II.III

B、1.II.IV

C、II.III.IV

D、i.H.in.iv

【參考答案】：D

【解析】金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、

流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險。

47、下列說法錯誤的是（）。

A、證券承銷期不得超過900

B、包銷的付款方式屬于主承銷協(xié)議的必備條款

C、代銷費用的結(jié)算方法屬于主承銷協(xié)議的任意性條款

D、當(dāng)事人的名稱和住所屬于主承銷協(xié)議的必備條款

【參考答案】：B

【解析】主承銷協(xié)議的必備條款包括：（1）當(dāng)事人的名稱、住所

及法定代表人的姓名。（2）包銷，代銷證卷的種類、數(shù)量、金額及發(fā)

行價格。其中股票發(fā)行價格采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承

銷的證券公司協(xié)商確定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（3）包銷、代銷的期限

及起止日期；其中的承銷期不得超過90日。（4）包銷、代銷的付款方

式及日期。（5）包銷、代銷的費用和結(jié)算辦法。（6）違約責(zé)任。（7）

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

48、下列表述正確的有()o

I.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時,市場交易量就會減少

II.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加

III.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時,股價往往呈現(xiàn)盤整格局

IV.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢

A、I.III

B、II.Ill

C、I.IV

D、II.W

【參考答案】：A

【解析】A

49、證券金融公司的資金可以用于()o

I.銀行存款

II.購買國債

in.購置自用不動產(chǎn)

IV.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

A、II.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：c

【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職

責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、

證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動

產(chǎn)；證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

50、在契約型基金中，基金份額持有人通過召開()對基金的重大事

項作出決議

A、經(jīng)理層

B、基金受益人大會

C、董事會

D、基金托管人

【參考答案】：B

【解析】在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益

人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直

接影響。

51、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一

類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級

標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨立性

B、客觀性

C、公正性

D、一致性

【參考答案】：D

【解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，

對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致

的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

52、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近()年未受過刑事處罰

的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近3年未受過刑事處

罰的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

53、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益()，

消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作

出的制度安排。

A、平衡協(xié)商機(jī)制

B、均分機(jī)制

C、行政指令機(jī)制

D、固定對價機(jī)制

【參考答案】：A

【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東

之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，

是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

54、若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13,下列關(guān)于申購日程安排

的表述，正確的有()O

I.T+1日進(jìn)行申購資金驗資

II.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

HI.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金

IV.T+3日公布徭號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】申購資金凍結(jié)3個交易日的流程：（1）投資者申購（T+0

日）；（2）申購資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1E）；（3）搖號抽簽、中簽處

理（T+2日）；⑷申購資金解凍（T+3日）；⑸結(jié)算與登記。

55、下列選項中，說法不正確的是（）o

A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

B、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、

委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進(jìn)行審查

C、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資

產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

D、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注等監(jiān)

管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人

具體負(fù)責(zé)的推薦

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，

機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。故選項A正確。

證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出

的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。故選項B正確。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公

司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金

托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。故選項C正確。根據(jù)《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)

被采取本辦法第66

56、以下選項中，不屬于銀行間債券市場參與者的是（）o

A、中央銀行

B、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

C、非銀行金融機(jī)構(gòu)

D、非金融機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A

【解析】在現(xiàn)階段，銀行間債券市場的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非

銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。

57、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()

A、應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B、離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

C、應(yīng)保守客戶的個人隱私

D、應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

【參考答案】：B

【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、

客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍

應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。

58、下列屬于非證券金融市場的是()o

L股票市場

H.融資租賃市場

HL信托市場

IV.股權(quán)投資市場

A、I、II、HI、IV

B、H、III.IV

C、I、III.IV

D、I、IEIII

【參考答案】：B

【解析】非證券金融市場包括股權(quán)投資市場、信托市場和融資租賃

市場。

59、下列關(guān)干證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司說法正確的是（）。

A、不允許負(fù)債經(jīng)營

B、可以開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)

C、不可以對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

D、證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門規(guī)定設(shè)立直接

投資業(yè)務(wù)子公司

【參考答案】：D

【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補充流動性或進(jìn)行

并購過橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營；不可以開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營

的證券業(yè)務(wù)；直投子公司可以使用自有資金或者使用直投基金，對企業(yè)

進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資。

60、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)涉

及具體上市公司的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)慎重評估，充分論證必要性，并

符合以1、（）要求。

I.與相關(guān)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確由被授權(quán)機(jī)構(gòu)承

擔(dān)相關(guān)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任

II.通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載

或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊

載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報告

III.采取有效措施提供相應(yīng)的后續(xù)解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者

IV

A、口、in、iv

B、I、H、III

C、I、II.III.IV

D、I、in、iv

【參考答案】：c

【解析】題干所述均為正確選項。

61、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用PfW—CfY表示財富傳

導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程中，其中的C表示的是

()O

A、股票價格

B、貨幣價格

C、財富

D、消費

【參考答案】：D

【解析】消費的英文是Consume,C表示消費。

62、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()o

L融資融券業(yè)務(wù)管理制度

H.決策與授權(quán)體系

III.評估與控制體系

IV.操作流程和風(fēng)險識別

A、I、III、IV

B、I、H、III.IV

C、I、H、III

D、H、IV

【參考答案】：B

【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券

業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體

系。

63、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括()o

I.代理投資人從事證券、期貨買賣

II.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

III.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

IV.向投資人承諾證券、期貨投資收益

A.III.IV

B、II.IV

C、I.III

D、I.ILIII.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)

定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收

益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股

票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀

操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、

期貨欺詐行為。

64、下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有()o

I.間接性H.可控性

III.可測性IV.相關(guān)性

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測性、可控性、相關(guān)性。

65、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件

包括O0

I.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)

險控制和內(nèi)部隔離制度

n.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)

制

in.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

IV.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

A、II.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：C

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備

下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；具有健全且運行良好的

內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；建立健

全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制；公司財務(wù)會

計信息真實、準(zhǔn)確、完整；公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近

3年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于5人；中國證監(jiān)會規(guī)

定的其他條件。

66、公開披露的基金信息不包括()o

A、基金托管協(xié)議

B、基金招募說明書

C、股東會決議

D、臨時報告

【參考答案】：C

【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公

開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管

協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基

金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基

金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。

(7)臨時報告。(8)基金份顫持有人大會決議。(9)基金管理人、

基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、

基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)規(guī)

67、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的有()o

I.在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦

法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》

II.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項目

TTT.可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股

比率、換股期限等

IV.可交換債券的換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可

轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大

A、I、H、III、IV

B、I、n、in

C、II.III

D、in、iv

【參考答案】：D

【解析】A項，在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)

行試點辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦

法》；B項，可交換債券的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流

動性管理等，不一定要用于投資項可轉(zhuǎn)換債券和其他債券的發(fā)債目的一

般是將募集資金用于投資項目。

68、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說

法中正確的有()O

I.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

II.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處

罰

III.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

A、I.IV

B、II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.1\'

【參考答案】：B

【解析】I項應(yīng)為經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。III項應(yīng)為最近2年

各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

69、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

至少每()個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報

告。

A、1

B、3

C、6

D、9

【參考答案】：B

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管

報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

70、銀行承兌匯票是()工具。

A、信用衍生

B、資本市場

C、利率衍生

D、貨幣市場

【參考答案】：D

【解析】銀行承兌匯票是貨幣市場工具。

71、預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨()o

A、空頭

B、多頭

C、對沖

D、交割

【參考答案】：B

【解析】與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機(jī)者也會利用

對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建

立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對維持市場流動性具有重

大意義，當(dāng)然。過度的投機(jī)必須受到限制。

72、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個

人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)

的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員()O

I.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

H.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

III.給予警告

IV.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A、IILW

B、I.