證券法中的法律責任分析試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項不屬于《證券法》規(guī)定的證券違法行為？（）

A.內幕交易

B.操縱證券市場

C.證券欺詐

D.股票發(fā)行

2.根據(jù)《證券法》，下列哪項不屬于證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人應當履行的義務？（）

A.依法披露信息

B.保證信息披露真實、準確、完整

C.操縱證券市場

D.提高證券質量

3.下列哪項不是證券公司違反《證券法》的規(guī)定所應承擔的法律責任？（）

A.行政責任

B.民事責任

C.刑事責任

D.經(jīng)濟責任

4.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得以下列哪種行為操縱證券市場？（）

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

B.通過虛假交易或者隱瞞交易真實情況影響證券交易價格

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

5.下列哪項不屬于內幕交易行為？（）

A.利用內幕信息買賣證券

B.明知他人利用內幕信息買賣證券，仍向其提供內幕信息

C.編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易

D.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息

6.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，下列哪項不屬于其應當承擔的責任？（）

A.保證發(fā)行文件真實、準確、完整

B.承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務

C.對發(fā)行證券的投資者負責

D.依法披露信息

7.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列哪項不屬于其應當承擔的責任？（）

A.依法接受投資者委托

B.不得挪用客戶資金

C.為投資者提供虛假信息

D.對客戶交易信息保密

8.下列哪項不屬于證券交易場所的職責？（）

A.組織證券交易

B.確保交易安全

C.監(jiān)督證券交易行為

D.提供證券市場交易信息

9.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立分支機構的，應當承擔下列哪種法律責任？（）

A.行政責任

B.民事責任

C.刑事責任

D.經(jīng)濟責任

10.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未按照規(guī)定披露信息的，應當承擔下列哪種法律責任？（）

A.行政責任

B.民事責任

C.刑事責任

D.經(jīng)濟責任

答案：

1.D

2.C

3.D

4.C

5.D

6.B

7.C

8.D

9.A

10.A

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.根據(jù)《證券法》，下列哪些行為屬于內幕交易？（）

A.利用內幕信息買賣證券

B.明知他人利用內幕信息買賣證券，仍向其提供內幕信息

C.編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易

D.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息

2.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守下列哪些規(guī)定？（）

A.依法接受投資者委托

B.不得挪用客戶資金

C.為投資者提供虛假信息

D.對客戶交易信息保密

3.下列哪些行為屬于操縱證券市場？（）

A.通過虛假交易或者隱瞞交易真實情況影響證券交易價格

B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

4.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人應當披露的信息包括哪些？（）

A.證券發(fā)行情況

B.重大資產(chǎn)重組情況

C.公司治理結構

D.財務狀況

5.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，可能承擔下列哪些法律責任？（）

A.行政責任

B.民事責任

C.刑事責任

D.經(jīng)濟責任

6.證券交易場所的職責包括哪些？（）

A.組織證券交易

B.確保交易安全

C.監(jiān)督證券交易行為

D.提供證券市場交易信息

7.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應當履行下列哪些義務？（）

A.保證發(fā)行文件真實、準確、完整

B.承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務

C.對發(fā)行證券的投資者負責

D.依法披露信息

8.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得從事下列哪些行為？（）

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

B.通過虛假交易或者隱瞞交易真實情況影響證券交易價格

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

9.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立分支機構的，可能受到下列哪些處罰？（）

A.警告

B.罰款

C.撤銷證券業(yè)務許可

D.刑事處罰

10.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的，可能承擔下列哪些后果？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事責任

D.市場禁入

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨交易為主，現(xiàn)貨交易應當在證券交易所內進行。（）

2.證券公司應當對客戶的交易信息保密，不得非法提供給他人。（）

3.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人可以不按照規(guī)定披露信息，只要不影響證券交易價格即可。（）

4.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，可以不保證發(fā)行文件的真實性、準確性、完整性。（）

5.證券交易場所可以對證券交易行為進行監(jiān)督，但無權對違法證券交易行為進行處理。（）

6.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，可以持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份。（）

7.內幕交易行為是指利用內幕信息買賣證券，但不包括泄露內幕信息。（）

8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未按照規(guī)定披露信息的，只承擔行政責任。（）

9.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的，可以不承擔法律責任。（）

10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不得挪用客戶資金，但可以向客戶推薦證券。（）

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述證券法中內幕交易的定義及其法律責任。

2.解釋證券法中“操縱證券市場”的概念，并列舉幾種常見的操縱市場行為。

3.說明證券發(fā)行人在證券發(fā)行過程中應履行的主要義務。

4.簡要分析證券公司違反客戶交易信息保密義務可能產(chǎn)生的法律后果。

5.闡述證券交易場所的職責及其在維護證券市場秩序中的作用。

6.比較證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息所應承擔的民事責任和行政責任。

試卷答案如下

一、單項選擇題

1.D

解析思路：證券法規(guī)定的證券違法行為包括內幕交易、操縱證券市場、證券欺詐等，而股票發(fā)行是證券法中規(guī)定的一項合法行為。

2.C

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人應當依法披露信息、保證信息披露真實、準確、完整，而操縱證券市場不屬于其義務。

3.D

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定所應承擔的法律責任包括行政責任、民事責任、刑事責任，不包括經(jīng)濟責任。

4.B

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得通過虛假交易或隱瞞交易真實情況影響證券交易價格，這屬于操縱市場行為。

5.D

解析思路：內幕交易是指利用內幕信息買賣證券，泄露內幕信息也屬于內幕交易行為，而編造并傳播虛假信息、未按規(guī)定披露信息屬于其他違法行為。

6.B

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應當保證發(fā)行文件的真實性、準確性、完整性，承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務，對發(fā)行證券的投資者負責，依法披露信息。

7.C

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不得為投資者提供虛假信息，而依法接受投資者委托、不得挪用客戶資金、對客戶交易信息保密是其應當遵守的規(guī)定。

8.D

解析思路：證券交易場所的職責包括組織證券交易、確保交易安全、監(jiān)督證券交易行為、提供證券市場交易信息，但不負責對違法行為的處理。

9.A

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立分支機構的，應當承擔行政責任，包括警告、罰款等。

10.A

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的，應當承擔行政責任，如行政處罰。

二、多項選擇題

1.AB

解析思路：內幕交易包括利用內幕信息買賣證券和泄露內幕信息，編造并傳播虛假信息、未按規(guī)定披露信息屬于其他違法行為。

2.ABD

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當依法接受投資者委托、不得挪用客戶資金、對客戶交易信息保密，而向客戶推薦證券可能違反相關規(guī)定。

3.AB

解析思路：操縱證券市場包括通過虛假交易或隱瞞交易真實情況影響證券交易價格，持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份不屬于操縱市場。

4.ABD

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人應當披露的信息包括證券發(fā)行情況、重大資產(chǎn)重組情況、公司治理結構、財務狀況等。

5.ABD

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，可能承擔行政責任、民事責任、刑事責任，但不一定涉及經(jīng)濟責任。

6.ABCD

解析思路：證券交易場所的職責包括組織證券交易、確保交易安全、監(jiān)督證券交易行為、提供證券市場交易信息。

7.ABD

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應當保證發(fā)行文件的真實性、準確性、完整性，承擔因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務，對發(fā)行證券的投資者負責。

8.AB

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得通過虛假交易或隱瞞交易真實情況影響證券交易價格，持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份不屬于其行為。

9.ABC

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立分支機構的，可能受到警告、罰款、撤銷證券業(yè)務許可等處罰。

10.ABC

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的，可能承擔行政處罰、民事賠償、刑事責任、市場禁入等后果。

三、判斷題

1.×

解析思路：《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨交易為主，但并非只能在證券交易所內進行，也可以通過其他合法方式。

2.√

解析思路：證券公司應當對客戶的交易信息保密，這是其法定義務，不得非法提供給他人。

3.×

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務人必須按照規(guī)定披露信息，不披露或披露不真實、不準確、不完整的信息將承擔法律責任。

4.×

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須保證發(fā)行文件的真實性、準確性、完整性，否則將承擔法律責任。

5.×

解析思路：證券交易場所可以對證券交易行為進行監(jiān)督，并對違法證券交易行為進行處理。

6.×

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份，這