定向融資承銷協(xié)議書?甲方（融資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬進(jìn)行定向融資，乙方具備專業(yè)的承銷能力和經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方定向融資承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定向融資基本情況1.融資規(guī)模：甲方本次定向融資總額為人民幣_(tái)_____元（大寫______元整）。2.融資用途：____________________3.融資期限：自______年____月____日起至______年____月____日止。4.融資利率：本次定向融資的年利率為______%。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)了解定向融資承銷工作的進(jìn)展情況。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與定向融資相關(guān)的資料和文件，并保證其合法性、有效性和完整性。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。積極配合乙方開展定向融資承銷工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助、解答疑問等。在定向融資過程中，遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，確保融資行為的合法性和合規(guī)性。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料和文件，對(duì)定向融資方案進(jìn)行審核和調(diào)整。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主開展定向融資承銷工作。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，完成定向融資的承銷工作，包括但不限于制定承銷方案、尋找合格投資者、組織發(fā)行等。對(duì)甲方提供的資料和文件予以保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因監(jiān)管要求需要披露的除外。向甲方及時(shí)通報(bào)定向融資承銷工作的進(jìn)展情況，定期提供工作匯報(bào)。在定向融資過程中，遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，確保承銷行為的合法性和合規(guī)性。三、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費(fèi)用為定向融資總額的______%，即人民幣_(tái)_____元（大寫______元整）。2.支付方式：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用的______%作為定金；在定向融資成功完成后______個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的承銷費(fèi)用。四、定向融資的發(fā)行與認(rèn)購1.乙方應(yīng)按照甲方確定的定向融資方案，組織合格投資者進(jìn)行認(rèn)購。乙方應(yīng)確保投資者符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.在定向融資發(fā)行過程中，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方通報(bào)認(rèn)購情況。如出現(xiàn)認(rèn)購不足的情況，乙方應(yīng)協(xié)助甲方采取有效措施，確保定向融資成功完成。3.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，與投資者簽訂相關(guān)合同文件，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。五、信息披露1.甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露定向融資相關(guān)信息。信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于融資主體基本情況、融資規(guī)模、融資用途、融資期限、融資利率、還款來源等。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好信息披露工作，提供必要的指導(dǎo)和支持。同時(shí)，乙方應(yīng)確保自身披露的與定向融資承銷相關(guān)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)提供資料、未按時(shí)支付承銷費(fèi)用等，每逾期一日，應(yīng)按照未履行金額的______%向乙方支付違約金；逾期超過______日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)完成承銷工作、未妥善保管甲方資料等，每逾期一日，應(yīng)按照承銷費(fèi)用的______%向甲方支付違約金；逾期超過______日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此給甲方造成的全部損失。3.如因一方違約給對(duì)方造成其他損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至定向融資全部完成且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：________