量表試題]基金從業(yè)資格格公布時(shí)間：2025-07-2709:37:2影1響了：人北京2025年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)。A.機(jī)構(gòu)證業(yè)票據(jù)C..貨幣證券3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)_。C.為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人供給《投資人權(quán)益須知》4.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，打算著股票的_。面價(jià)值C..內(nèi)在價(jià)值5.以下債券中，_的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。6.依據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_(kāi)。B.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).針對(duì)性制性原則D.全都性原則C.實(shí)行抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.詢價(jià)方式競(jìng)價(jià)方式D.10.基金治理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律治理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)把握度完善D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或者刑事懲罰11.依據(jù)《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。12.我國(guó)首次公布的標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是_。D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)治理方法》13.對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反響弱的客戶更加15.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)學(xué)問(wèn)的力氣Tel16.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得_。A.實(shí)行抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)18.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的20.封閉式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(。A.基金資產(chǎn)D.份額累計(jì)凈值24.我國(guó)基金治理人進(jìn)展封閉式基金的募集國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括_。30.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重32.目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下。二、多項(xiàng)選擇題〔共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意〕33.基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。學(xué)問(wèn)的力氣TelA.封閉式基金和開(kāi)放式人36.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的全部權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。37.依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。1538.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息治理平臺(tái)治理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息治理平臺(tái)應(yīng)_。A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制C.具備基金銷(xiāo)售人員的治理、監(jiān)視和投訴機(jī)制C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化狀況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)力氣較好40.基金托管人需要對(duì)出具意見(jiàn)。A.基金公司財(cái)務(wù)41.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失沉重，擬取消辦公大樓建設(shè)打算。依據(jù)合同法律制度的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無(wú)須擔(dān)當(dāng)任何違約責(zé)任42.依據(jù)《證券投資基金信息披露治理方法》,基金治理人應(yīng)當(dāng)在,在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。學(xué)問(wèn)的力氣Tel。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)待B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)依據(jù)面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)依據(jù)面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)無(wú)法確定A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)局部，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈D.公司經(jīng)過(guò)假設(shè)干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值局部47.衡量基金擇時(shí)力氣常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超