2025年證券投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人勝任能力易錯題型模擬卷（高頻考點）一、選擇題要求：每題只有一個正確答案，請選擇正確答案。1.以下哪項不屬于證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的職業(yè)道德？A.誠實守信B.公平公正C.濫用職權(quán)D.勤勉盡責(zé)2.以下哪項不屬于證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力？A.證券法律法規(guī)知識B.會計知識C.審計知識D.法律知識3.證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人提供的資料進行審查，以下哪項不屬于審查內(nèi)容？A.發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B.發(fā)行人財務(wù)狀況是否真實C.發(fā)行人是否存在重大違法違規(guī)行為D.發(fā)行人是否存在虛假陳述4.證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，以下哪種方式不屬于審查方式？A.審閱發(fā)行人提供的資料B.詢問發(fā)行人相關(guān)人員C.調(diào)查發(fā)行人現(xiàn)場D.對發(fā)行人進行訪談5.證券發(fā)行保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)采取以下哪種措施？A.繼續(xù)履行保薦職責(zé)B.建議發(fā)行人改正C.向監(jiān)管部門報告D.停止履行保薦職責(zé)二、判斷題要求：判斷以下各題的正誤，正確的打“√”，錯誤的打“×”。1.證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，可以不進行現(xiàn)場調(diào)查。（×）2.證券發(fā)行保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述時，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報告。（√）3.證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，可以僅通過電話詢問的方式進行。（×）4.證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人財務(wù)狀況進行詳細審查。（√）5.證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，可以不對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進行審查。（×）三、簡答題要求：根據(jù)所學(xué)知識，簡要回答以下問題。1.簡述證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的職業(yè)道德。2.簡述證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力。3.簡述證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查的內(nèi)容。四、案例分析題要求：閱讀以下案例，根據(jù)所學(xué)知識，回答問題。案例：某證券公司擔(dān)任一家擬上市公司股票發(fā)行上市的保薦機構(gòu)，公司委派保薦代表人李某負責(zé)該項目的保薦工作。在審查發(fā)行人提供的資料過程中，李某發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在以下問題：發(fā)行人財務(wù)報表存在虛假記載；發(fā)行人部分業(yè)務(wù)存在重大違法違規(guī)行為；發(fā)行人存在未披露的關(guān)聯(lián)交易。請回答以下問題：1.李某作為保薦代表人，應(yīng)當(dāng)如何處理上述問題？2.如果李某未按照規(guī)定處理上述問題，可能產(chǎn)生哪些后果？3.證券監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)上述問題后，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？五、論述題要求：論述證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)如何履行職責(zé)，確保發(fā)行人信息披露的真實、準確、完整。六、計算題要求：根據(jù)以下數(shù)據(jù)，計算發(fā)行人的每股收益（EPS）。發(fā)行人凈利潤為1000萬元，發(fā)行在外普通股為1000萬股。本次試卷答案如下：一、選擇題1.C解析思路：證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的職業(yè)道德包括誠實守信、公平公正、勤勉盡責(zé)等，濫用職權(quán)是不符合職業(yè)道德的行為。2.D解析思路：證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力包括證券法律法規(guī)知識、會計知識、審計知識等，法律知識雖然相關(guān)，但不是直接的專業(yè)能力。3.D解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查的內(nèi)容包括發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、財務(wù)狀況是否真實、是否存在重大違法違規(guī)行為等，虛假陳述屬于違法違規(guī)行為的一部分。4.D解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查的方式包括審閱資料、詢問相關(guān)人員、調(diào)查現(xiàn)場等，對發(fā)行人進行訪談不屬于審查方式。5.C解析思路：證券發(fā)行保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)立即向監(jiān)管部門報告，這是履行職責(zé)的必要步驟。二、判斷題1.×解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，應(yīng)進行現(xiàn)場調(diào)查，以確保審查的全面性和準確性。2.√解析思路：證券發(fā)行保薦代表人發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述時，應(yīng)立即向監(jiān)管部門報告，以防止誤導(dǎo)投資者。3.×解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，不能僅通過電話詢問的方式進行，應(yīng)采用多種方式進行審查。4.√解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人財務(wù)狀況進行詳細審查，以確保財務(wù)信息的真實性。5.×解析思路：證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查，必須對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件進行審查，這是履行保薦職責(zé)的基本要求。三、簡答題1.答案略。解析思路：根據(jù)所學(xué)知識，列舉證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的職業(yè)道德，如誠實守信、公平公正、勤勉盡責(zé)等。2.答案略。解析思路：根據(jù)所學(xué)知識，列舉證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)具備的專業(yè)能力，如證券法律法規(guī)知識、會計知識、審計知識等。3.答案略。解析思路：根據(jù)所學(xué)知識，列舉證券發(fā)行保薦代表人對發(fā)行人提供的資料進行審查的內(nèi)容，如發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、財務(wù)狀況是否真實、是否存在重大違法違規(guī)行為等。四、案例分析題1.答案略。解析思路：根據(jù)案例描述，分析李某作為保薦代表人應(yīng)如何處理上述問題，包括向發(fā)行人提出整改要求、向監(jiān)管部門報告等。2.答案略。解析思路：分析李某未按照規(guī)定處理上述問題可能產(chǎn)生的后果，如法律責(zé)任、公司聲譽受損等。3.答案略。解析思路：分析證券監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)上述問題后應(yīng)采取的措施，如責(zé)令發(fā)行人改正、暫停或終止發(fā)行上市等。五、論述題答案略。解析思路：論述證券發(fā)行保薦代表人應(yīng)如何履行職責(zé)，確保發(fā)行人信息披露的真實、準確、完整，包括審查發(fā)行人