安全風(fēng)險日志管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全風(fēng)險管理，規(guī)范安全風(fēng)險日志的記錄與管理，及時發(fā)現(xiàn)、評估和處理安全風(fēng)險，預(yù)防安全事故的發(fā)生，保障公司員工生命財產(chǎn)安全和公司正常運(yùn)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)各部門、各崗位涉及安全風(fēng)險相關(guān)工作的記錄與管理。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：安全風(fēng)險日志記錄應(yīng)如實(shí)反映安全風(fēng)險狀況及相關(guān)工作開展情況，不得虛報、瞞報。2.及時性原則：安全風(fēng)險日志應(yīng)及時記錄，確保信息的時效性，以便及時采取應(yīng)對措施。3.準(zhǔn)確性原則：記錄內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確清晰，避免模糊、歧義的表述，便于后續(xù)查閱和分析。4.完整性原則：涵蓋安全風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等全過程信息，保證日志的完整性。二、安全風(fēng)險日志記錄職責(zé)（一）各部門負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)安全風(fēng)險日志管理制度，確保制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督本部門員工按照規(guī)定記錄安全風(fēng)險日志，對記錄的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。3.定期查閱本部門安全風(fēng)險日志，分析安全風(fēng)險狀況，制定相應(yīng)的防控措施，并組織實(shí)施。（二）安全風(fēng)險崗位員工1.按照本制度要求，負(fù)責(zé)本崗位日常安全風(fēng)險的識別、評估，并及時、準(zhǔn)確地記錄安全風(fēng)險日志。2.如實(shí)記錄風(fēng)險發(fā)生的時間、地點(diǎn)、經(jīng)過、影響范圍、已采取的措施及處理結(jié)果等詳細(xì)信息。3.對安全風(fēng)險日志中記錄的問題及時向上級匯報，并配合做好后續(xù)的整改工作。（三）安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定安全風(fēng)險日志記錄規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督各部門執(zhí)行。2.定期收集、匯總各部門安全風(fēng)險日志，進(jìn)行綜合分析，形成公司安全風(fēng)險報告，為公司安全決策提供依據(jù)。3.對各部門安全風(fēng)險日志記錄情況進(jìn)行檢查和考核，對存在問題的部門提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。三、安全風(fēng)險日志記錄內(nèi)容（一）安全風(fēng)險識別1.風(fēng)險源：詳細(xì)描述發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險源頭，如設(shè)備故障、人員違規(guī)操作、環(huán)境因素等。2.風(fēng)險類別：按照公司安全風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險所屬類別，如火災(zāi)風(fēng)險、電氣安全風(fēng)險、機(jī)械傷害風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.可能性評估：對風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級，并簡要說明評估依據(jù)。2.影響程度評估：評估風(fēng)險一旦發(fā)生可能對人員、財產(chǎn)、業(yè)務(wù)等方面造成的影響程度，同樣分為高、中、低三個等級及相應(yīng)說明。3.風(fēng)險等級確定：根據(jù)可能性和影響程度評估結(jié)果，綜合確定風(fēng)險等級，分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.已采取措施：記錄針對識別出的安全風(fēng)險已經(jīng)采取的具體應(yīng)對措施，如設(shè)備維修、人員培訓(xùn)、安全防護(hù)設(shè)施設(shè)置等。2.措施執(zhí)行情況：說明措施的執(zhí)行進(jìn)度、責(zé)任人及執(zhí)行過程中遇到的問題和解決情況。（四）風(fēng)險監(jiān)控與跟蹤1.監(jiān)控頻率：明確對該安全風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控的時間間隔，如每日、每周、每月等。2.監(jiān)控結(jié)果記錄：記錄每次監(jiān)控時風(fēng)險的狀態(tài)變化情況，是否有新的風(fēng)險因素出現(xiàn)，原風(fēng)險是否得到有效控制等。3.跟蹤處理情況：對于監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險變化或新問題，記錄采取的進(jìn)一步跟蹤處理措施及處理結(jié)果。（五）其他相關(guān)信息1.事件關(guān)聯(lián)信息：記錄與該安全風(fēng)險事件相關(guān)的其他事件或情況，如是否引發(fā)其他部門的連鎖反應(yīng)等。2.改進(jìn)建議：針對安全風(fēng)險管控過程中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議，以便不斷完善公司安全風(fēng)險管理體系。四、安全風(fēng)險日志記錄格式與要求（一）記錄格式安全風(fēng)險日志應(yīng)采用統(tǒng)一的表格形式，包含日期、部門、崗位、風(fēng)險源、風(fēng)險類別、可能性評估、影響程度評估、風(fēng)險等級、已采取措施、措施執(zhí)行情況、監(jiān)控頻率、監(jiān)控結(jié)果記錄、跟蹤處理情況、事件關(guān)聯(lián)信息、改進(jìn)建議等欄目。（二）記錄要求1.書寫規(guī)范：使用黑色或藍(lán)色中性筆填寫，字跡工整、清晰，不得涂改。如確需修改，應(yīng)在修改處簽名并注明修改日期。2.內(nèi)容詳實(shí)：按照本制度規(guī)定的內(nèi)容要求，詳細(xì)、準(zhǔn)確地記錄各項(xiàng)信息，不得遺漏重要內(nèi)容。3.及時記錄：安全風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成日志記錄。對于持續(xù)存在的安全風(fēng)險，應(yīng)按照監(jiān)控頻率及時記錄監(jiān)控情況。五、安全風(fēng)險日志的審核與審批（一）部門內(nèi)部審核各部門員工記錄的安全風(fēng)險日志，由所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時性以及風(fēng)險應(yīng)對措施的合理性等。審核通過后，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在日志上簽字確認(rèn)。（二）跨部門審核對于涉及多個部門的安全風(fēng)險事件，相關(guān)部門記錄的日志需進(jìn)行相互審核。由安全管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審核，確保日志記錄全面、準(zhǔn)確反映事件全貌及各部門應(yīng)對情況。審核通過后，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（三）審批經(jīng)部門內(nèi)部審核和跨部門審核通過的安全風(fēng)險日志，報公司分管安全領(lǐng)導(dǎo)審批。分管安全領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對日志內(nèi)容進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險的識別、評估及應(yīng)對措施的有效性。審批通過后，分管安全領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。六、安全風(fēng)險日志的保存與查閱（一）保存期限安全風(fēng)險日志應(yīng)妥善保存，保存期限為[X]年。保存期滿后，經(jīng)公司安全管理部門和檔案管理部門共同審核，確認(rèn)無留存價值后，方可按照公司檔案管理制度進(jìn)行銷毀。（二）保存方式安全風(fēng)險日志可采用紙質(zhì)文檔和電子文檔兩種方式保存。紙質(zhì)文檔應(yīng)分類裝訂成冊，存放在專門的檔案柜中；電子文檔應(yīng)進(jìn)行備份存儲，確保數(shù)據(jù)的安全性和可查閱性。（三）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部員工因工作需要查閱安全風(fēng)險日志的，應(yīng)填寫《安全風(fēng)險日志查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到安全管理部門查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、損毀日志內(nèi)容。2.外部單位（如政府監(jiān)管部門、合作伙伴等）因特殊原因需要查閱公司安全風(fēng)險日志的，須經(jīng)公司分管安全領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并由安全管理部門指定專人陪同查閱。查閱范圍和內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)要求執(zhí)行，查閱后應(yīng)及時歸還日志，并對查閱情況進(jìn)行記錄。七、安全風(fēng)險日志的分析與利用（一）定期分析安全管理部門應(yīng)每月對收集到的安全風(fēng)險日志進(jìn)行綜合分析，繪制安全風(fēng)險趨勢圖，分析各類安全風(fēng)險的變化規(guī)律、分布情況及發(fā)展趨勢。同時，總結(jié)風(fēng)險防控工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。（二）專項(xiàng)分析針對重大安全風(fēng)險事件或頻發(fā)的安全風(fēng)險類型，安全管理部門應(yīng)及時組織專項(xiàng)分析。深入剖析風(fēng)險產(chǎn)生的原因、影響因素及現(xiàn)有防控措施的有效性，制定針對性更強(qiáng)的專項(xiàng)防控方案，確保風(fēng)險得到有效控制。（三）決策支持安全風(fēng)險日志分析結(jié)果應(yīng)作為公司安全決策的重要依據(jù)。為公司制定安全管理制度、安全投入計劃、安全培訓(xùn)方案等提供數(shù)據(jù)支持和決策參考，不斷優(yōu)化公司安全管理體系，提升安全管理水平。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查公司安全管理部門定期對各部門安全風(fēng)險日志記錄情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括日志記錄的及時性、完整性、準(zhǔn)確性以及審核審批情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改。（二）考核機(jī)制建立安全風(fēng)險日志記錄考核機(jī)制，將各部門安全風(fēng)險日志記錄工作納入績效考核體系。對日志記錄規(guī)范、風(fēng)險防控措施得力、安全風(fēng)險得到有效控制的部門和個人給予表彰和獎勵；對日志記錄不規(guī)范、風(fēng)險防控不力、