ICS03

A00

DB37

山東省地方標準

DB37/T2882—2016

安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

Generalrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyrisk

classification

2016-12-07發(fā)布2017-01-08實施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB37/T2882—2016

安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

1范圍

本標準規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的基本要求。

本標準適用于指導山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694—2013風險管理術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T23694—2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風險risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概

率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性

×嚴重性。

注：改寫GB/T23694—2013，定義2.1。

3.2

可接受風險acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。

3.3

重大風險majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。

3.4

危險源hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分

為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5

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風險點risksite

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，

或以上兩者的組合。

3.6

危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7

風險評價riskassessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否

可接受予以確定的過程。

3.8

風險分級riskclassification

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.9

風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層

級的風險管控方式。

3.10

風險控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.11

風險信息riskinformation

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、

責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

3.12

風險分級管控清單riskclassificationcontrollist

企業(yè)各類風險信息（3.11）的集合。

4基本要求

4.1組織有力、制度保障

企業(yè)應(yīng)建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風險分級管控體系全過程

有效運行的管理制度。

4.2全員參與、分級負責

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企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險級別，

確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。

4.3自主建設(shè)、持續(xù)改進

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自

主完成風險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分

析、風險信息整理等相關(guān)具體工作。

4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化

企業(yè)風險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康

安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風

險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

4.5注重實際、強化過程

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實效性和實用

性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準關(guān)鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保

重大風險得到有效管控。

4.6激勵約束、重在落實

企業(yè)應(yīng)建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應(yīng)按照“全

員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、

更新，不斷完善風險分級管控體系。

5總體結(jié)構(gòu)

5.1標準層級

安全生產(chǎn)風險分級管控標準體系應(yīng)包括通則、細則和實施指南三個層級。

5.2安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。

5.3安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標，應(yīng)對確定風險點、危險源辨識、風險評

價、風險分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以

及風險控制措施的選擇與實施。

5.4安全生產(chǎn)風險分級管控實施指南

應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風險分級管控體系建設(shè)標桿企業(yè)的典型經(jīng)驗做法，制定同類型企

業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管

控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關(guān)

配套制度、記錄文件等，指導同類型企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)。

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6工作程序和內(nèi)容

6.1風險判定準則

應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風

險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

6.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

示例：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

6.2.1.2操作及作業(yè)活動

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。

6.2.2風險點排查

6.2.2.1風險點排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、

風險等級等內(nèi)容的基本信息。

6.2.2.2風險點排查的方法

應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排

查。

6.3危險源辨識

6.3.1危險源辨識的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備

設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2危險源辨識的方法

設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危

害分析法（JHA）等方法，對于復雜的工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分

析法等方法進行危險源辨識。

6.4風險評價

6.4.1評價方法

企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級：

——風險矩陣分析法（LS）；

——作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

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——風險程度分析法（MES）；

——危險指數(shù)方法(RR)；

——職業(yè)病危害分級法等。

6.4.2重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且

現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及重大危險源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

——經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

6.4.3風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。

6.5風險控制措施

6.5.1風險控制措施類別

風險控制措施類別包括：

——工程技術(shù)措施；

——管理措施；

——培訓教育措施；

——個體防護措施；

——應(yīng)急處置措施。

6.5.2風險控制措施確定的要求

6.5.2.1基本原則

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：

——可行性；

——安全性；

——可靠性；

——重點突出人的因素。

6.5.2.2評審

風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低至可接受風險；

——是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

——是否已選定最佳的解決方案。

6.5.3重大風險控制措施

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6.5.3.1需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應(yīng)制定控制該類風險的目標，并為

實現(xiàn)目標制定方案。

6.5.3.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文

件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中

落實這些措施。

6.5.3.3對于某些重大風險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。

6.6風險分級管控

6.6.1風險分級

企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風險按照

從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，

實施分級管控。

6.6.2風險分級管控的要求

風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、

可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并

逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單

位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。

6.7編制風險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按

規(guī)定及時更新。

7文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險管控制度、風險

點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其

辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

8分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：

——每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；

——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

——根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

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