投融資管理部管理制度總則一、目的為規(guī)范公司投融資管理部的運(yùn)作，提高投融資管理的效率和質(zhì)量，保障公司資金的安全和增值，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司的實(shí)際情況，制定本管理制度。二、適用范圍本管理制度適用于公司投融資管理部的各項(xiàng)工作，包括投資決策、融資管理、資金運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理等。三、管理原則1.合法性原則：投融資管理工作必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，確保合法合規(guī)。2.安全性原則：注重資金的安全性，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保障公司資金的安全。3.效益性原則：在保證資金安全的前提下，追求資金的增值和效益最大化，為公司的發(fā)展提供有力的資金支持。4.專(zhuān)業(yè)性原則：投融資管理部應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，建立健全的內(nèi)部管理制度和流程，提高管理水平和工作效率。四、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立投融資管理部，作為公司投融資管理的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的投融資決策、融資管理、資金運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。投融資管理部直接向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。2.職責(zé)分工（1）投融資管理部經(jīng)理①負(fù)責(zé)制定公司投融資管理制度和流程，組織實(shí)施投融資決策和管理工作。②負(fù)責(zé)組織開(kāi)展投資項(xiàng)目的調(diào)研、論證、評(píng)估和決策工作，提出投資建議和方案。③負(fù)責(zé)組織開(kāi)展融資活動(dòng)，制定融資方案，選擇融資渠道和方式，降低融資成本。④負(fù)責(zé)公司資金的運(yùn)作和管理，制定資金使用計(jì)劃，合理安排資金，提高資金使用效率。⑤負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和控制投融資風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資金的安全。⑥負(fù)責(zé)與外部金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，維護(hù)公司的良好形象和利益。（2）投融資管理部職員①協(xié)助投融資管理部經(jīng)理開(kāi)展投資項(xiàng)目的調(diào)研、論證、評(píng)估和決策工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。②負(fù)責(zé)融資資料的準(zhǔn)備和報(bào)送，協(xié)助融資活動(dòng)的開(kāi)展，跟蹤融資進(jìn)展情況。③負(fù)責(zé)公司資金的日常管理和核算，編制資金報(bào)表，及時(shí)反饋資金使用情況。④協(xié)助建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。⑤完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。投資管理一、投資決策程序1.投資項(xiàng)目的提出投融資管理部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合市場(chǎng)需求和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，提出投資項(xiàng)目的初步設(shè)想和建議。投資項(xiàng)目的提出應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的調(diào)研和論證，確保項(xiàng)目的可行性和投資價(jià)值。2.投資項(xiàng)目的調(diào)研投融資管理部對(duì)提出的投資項(xiàng)目進(jìn)行深入的調(diào)研和分析，了解項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益等情況，為投資決策提供依據(jù)。調(diào)研工作可委托專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可由投融資管理部自行組織開(kāi)展。3.投資項(xiàng)目的論證投融資管理部組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)調(diào)研后的投資項(xiàng)目進(jìn)行論證，評(píng)估項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)效益等方面的情況，提出論證意見(jiàn)和建議。論證工作應(yīng)嚴(yán)格按照公司的論證程序和要求進(jìn)行，確保論證結(jié)果的科學(xué)、公正、合理。4.投資項(xiàng)目的評(píng)估投融資管理部根據(jù)論證意見(jiàn)和建議，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的評(píng)估，包括財(cái)務(wù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、社會(huì)效益評(píng)估等方面的內(nèi)容。評(píng)估工作應(yīng)采用科學(xué)的評(píng)估方法和指標(biāo)體系，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。5.投資項(xiàng)目的決策投融資管理部將評(píng)估后的投資項(xiàng)目提交公司董事會(huì)或股東會(huì)進(jìn)行決策，決策過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照公司的決策程序和規(guī)定進(jìn)行，確保決策的合法、合規(guī)、科學(xué)。投資項(xiàng)目經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，由投融資管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。二、投資項(xiàng)目的管理1.投資項(xiàng)目的跟蹤投融資管理部應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)濟(jì)效益等方面的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。跟蹤工作可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、與項(xiàng)目方溝通等方式進(jìn)行。2.投資項(xiàng)目的調(diào)整如投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)濟(jì)效益等方面發(fā)生重大變化，投融資管理部應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整建議，經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整工作應(yīng)嚴(yán)格按照公司的調(diào)整程序和規(guī)定進(jìn)行，確保調(diào)整的合法、合規(guī)、科學(xué)。3.投資項(xiàng)目的退出投融資管理部應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況和公司的發(fā)展戰(zhàn)略，適時(shí)提出投資項(xiàng)目的退出建議，經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施投資項(xiàng)目的退出工作。退出工作可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式進(jìn)行，確保公司的資金安全和效益最大化。三、投資風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別投融資管理部應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系，及時(shí)識(shí)別投資項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作應(yīng)貫穿于投資項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面、準(zhǔn)確識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投融資管理部應(yīng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和指標(biāo)體系，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)定期進(jìn)行，根據(jù)投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。3.風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等方面的內(nèi)容，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)情況采取相應(yīng)的控制措施。4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警投融資管理部應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作相結(jié)合，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。融資管理一、融資渠道和方式1.銀行貸款公司可通過(guò)向銀行申請(qǐng)貸款的方式進(jìn)行融資，包括短期貸款、中期貸款和長(zhǎng)期貸款等。銀行貸款具有融資成本相對(duì)較低、融資期限靈活等優(yōu)點(diǎn)，但也存在審批手續(xù)繁瑣、融資額度有限等缺點(diǎn)。2.債券融資公司可通過(guò)發(fā)行債券的方式進(jìn)行融資，包括企業(yè)債券、公司債券、短期融資券等。債券融資具有融資成本相對(duì)較低、融資額度較大等優(yōu)點(diǎn)，但也存在審批手續(xù)繁瑣、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大等缺點(diǎn)。3.股權(quán)融資公司可通過(guò)向投資者發(fā)行股票的方式進(jìn)行融資，包括首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）、增發(fā)新股、配股等。股權(quán)融資具有融資額度較大、無(wú)需償還本金等優(yōu)點(diǎn)，但也存在股權(quán)稀釋、控制權(quán)喪失等缺點(diǎn)。4.其他融資方式公司還可通過(guò)其他方式進(jìn)行融資，如融資租賃、供應(yīng)鏈金融、資產(chǎn)證券化等。其他融資方式具有融資方式靈活、融資成本相對(duì)較低等優(yōu)點(diǎn)，但也存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大、操作難度較高等缺點(diǎn)。二、融資決策程序1.融資需求的提出投融資管理部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合公司的資金需求情況，提出融資需求的初步設(shè)想和建議。融資需求的提出應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的調(diào)研和論證，確保融資需求的合理性和必要性。2.融資方案的制定投融資管理部根據(jù)融資需求的初步設(shè)想和建議，制定融資方案，包括融資渠道、融資方式、融資額度、融資期限、融資成本等方面的內(nèi)容。融資方案的制定應(yīng)充分考慮公司的實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境，確保融資方案的可行性和有效性。3.融資方案的論證投融資管理部組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)制定的融資方案進(jìn)行論證，評(píng)估融資方案的可行性、融資成本、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的情況，提出論證意見(jiàn)和建議。論證工作應(yīng)嚴(yán)格按照公司的論證程序和要求進(jìn)行，確保論證結(jié)果的科學(xué)、公正、合理。4.融資方案的決策投融資管理部將論證后的融資方案提交公司董事會(huì)或股東會(huì)進(jìn)行決策，決策過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照公司的決策程序和規(guī)定進(jìn)行，確保決策的合法、合規(guī)、科學(xué)。融資方案經(jīng)董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，由投融資管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。三、融資風(fēng)險(xiǎn)管理1.信用風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)融資對(duì)象的信用評(píng)估和管理，選擇信用良好、實(shí)力雄厚的融資對(duì)象進(jìn)行合作，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，應(yīng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警融資對(duì)象的信用風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的研究和分析，及時(shí)了解市場(chǎng)變化和趨勢(shì)，制定相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，應(yīng)建立健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。3.利率風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)利率市場(chǎng)的研究和分析，合理安排融資期限和融資方式，降低利率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可通過(guò)利率互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議等金融工具進(jìn)行利率風(fēng)險(xiǎn)管理，降低融資成本。4.匯率風(fēng)險(xiǎn)控制如公司進(jìn)行跨境融資，投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)匯率市場(chǎng)的研究和分析，合理安排融資幣種和融資期限，降低匯率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可通過(guò)外匯遠(yuǎn)期、外匯期權(quán)等金融工具進(jìn)行匯率風(fēng)險(xiǎn)管理，降低融資成本。資金運(yùn)作管理一、資金預(yù)算管理1.資金預(yù)算的編制投融資管理部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合公司的資金需求情況，編制年度資金預(yù)算和月度資金預(yù)算。資金預(yù)算的編制應(yīng)充分考慮公司的實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境，確保資金預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。2.資金預(yù)算的執(zhí)行投融資管理部應(yīng)嚴(yán)格按照資金預(yù)算的安排，組織開(kāi)展資金的籌集、使用和調(diào)配工作，確保資金預(yù)算的執(zhí)行效果。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保資金預(yù)算的順利執(zhí)行。3.資金預(yù)算的調(diào)整如公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，投融資管理部應(yīng)及時(shí)提出資金預(yù)算的調(diào)整建議，經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后，對(duì)資金預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整工作應(yīng)嚴(yán)格按照公司的調(diào)整程序和規(guī)定進(jìn)行，確保調(diào)整的合法、合規(guī)、科學(xué)。二、資金使用管理1.資金使用的審批公司實(shí)行資金使用審批制度，所有資金的使用必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。資金使用的審批應(yīng)按照公司的審批權(quán)限和流程進(jìn)行，確保資金使用的合理性和必要性。2.資金使用的監(jiān)控投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金使用情況的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保資金使用的安全和有效。同時(shí)，應(yīng)建立健全資金使用預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警資金使用風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。3.資金使用的考核公司應(yīng)建立健全資金使用考核制度，對(duì)資金使用情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。資金使用考核應(yīng)按照公司的考核指標(biāo)和要求進(jìn)行，確?？己私Y(jié)果的客觀(guān)、公正、合理。三、資金風(fēng)險(xiǎn)管理1.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司資金流動(dòng)性的管理，合理安排資金的籌集和使用，確保公司的資金流動(dòng)性充足。同時(shí)，應(yīng)建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和化解。2.資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制投融資管理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司資金結(jié)算的管理，建立健全資金結(jié)算制度和流程，確保資金結(jié)算的安全和準(zhǔn)確。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決