期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括信用體系框架、評(píng)級(jí)方法、監(jiān)管要求等，以促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)信用體系的核心是（）。

A.市場(chǎng)規(guī)則

B.信用評(píng)級(jí)

C.監(jiān)管制度

D.交易規(guī)則

2.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)體系中的評(píng)級(jí)對(duì)象通常包括（）。

A.期貨公司

B.交易所

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.以上都是

3.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的主要目的是（）。

A.保障投資者利益

B.提高市場(chǎng)效率

C.促進(jìn)市場(chǎng)公平

D.以上都是

4.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)體系的評(píng)級(jí)方法不包括（）。

A.問(wèn)卷調(diào)查

B.專家評(píng)審

C.數(shù)據(jù)分析

D.信用評(píng)分

5.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)結(jié)果通常分為（）等級(jí)。

A.5級(jí)

B.7級(jí)

C.9級(jí)

D.11級(jí)

6.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.具備獨(dú)立法人資格

B.擁有專業(yè)評(píng)級(jí)人員

C.具備良好的社會(huì)信譽(yù)

D.以上都是

7.期貨公司信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。

A.資產(chǎn)質(zhì)量

B.盈利能力

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

8.期貨交易所的信用評(píng)級(jí)主要關(guān)注（）。

A.交易規(guī)模

B.交易規(guī)則

C.會(huì)員結(jié)構(gòu)

D.以上都是

9.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.公正客觀

B.獨(dú)立自主

C.實(shí)事求是

D.以上都是

10.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)（）。

A.向社會(huì)公布

B.作為監(jiān)管部門監(jiān)管依據(jù)

C.作為投資者決策參考

D.以上都是

11.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果負(fù)責(zé)（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

12.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得（）。

A.收受評(píng)級(jí)對(duì)象賄賂

B.受到利益相關(guān)方影響

C.虛假陳述評(píng)級(jí)結(jié)果

D.以上都是

13.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.評(píng)級(jí)管理制度

B.評(píng)級(jí)質(zhì)量控制制度

C.評(píng)級(jí)信息披露制度

D.以上都是

14.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保守評(píng)級(jí)對(duì)象商業(yè)秘密

B.公開(kāi)評(píng)級(jí)方法和程序

C.保障評(píng)級(jí)結(jié)果的獨(dú)立性

D.以上都是

15.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)（）。

A.每半年

B.每年

C.每?jī)赡?/p>

D.每三年

16.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象的信用狀況進(jìn)行定期評(píng)估（）。

A.每半年

B.每年

C.每?jī)赡?/p>

D.每三年

17.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解評(píng)級(jí)對(duì)象的（）。

A.業(yè)務(wù)范圍

B.信用狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.以上都是

18.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行及時(shí)更新（）。

A.每半年

B.每年

C.每?jī)赡?/p>

D.每三年

19.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得（）。

A.接受評(píng)級(jí)對(duì)象不正當(dāng)利益

B.虛假陳述評(píng)級(jí)結(jié)果

C.利用評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.以上都是

20.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.內(nèi)部控制制度

B.評(píng)級(jí)質(zhì)量控制制度

C.評(píng)級(jí)信息披露制度

D.以上都是

21.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.審慎發(fā)布

B.公正發(fā)布

C.及時(shí)發(fā)布

D.以上都是

22.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.保密

B.公開(kāi)

C.隱私保護(hù)

D.以上都是

23.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行（）。

A.定期回訪

B.隨時(shí)回訪

C.不定期回訪

D.以上都是

24.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期審核

B.隨時(shí)審核

C.不定期審核

D.以上都是

25.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期更新

B.隨時(shí)更新

C.不定期更新

D.以上都是

26.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行（）。

A.定期評(píng)估

B.隨時(shí)評(píng)估

C.不定期評(píng)估

D.以上都是

27.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期審查

B.隨時(shí)審查

C.不定期審查

D.以上都是

28.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期檢查

B.隨時(shí)檢查

C.不定期檢查

D.以上都是

29.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期分析

B.隨時(shí)分析

C.不定期分析

D.以上都是

30.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.定期匯報(bào)

B.隨時(shí)匯報(bào)

C.不定期匯報(bào)

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)的主要目標(biāo)包括（）。

A.保障市場(chǎng)公平

B.促進(jìn)市場(chǎng)效率

C.提高投資者保護(hù)水平

D.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管

2.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)體系的基本原則包括（）。

A.公正性

B.獨(dú)立性

C.客觀性

D.實(shí)事求是

3.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

B.發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果

C.提供評(píng)級(jí)咨詢

D.監(jiān)督市場(chǎng)行為

4.期貨公司信用評(píng)級(jí)的主要指標(biāo)包括（）。

A.資本充足率

B.盈利能力

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.業(yè)務(wù)合規(guī)性

5.期貨交易所信用評(píng)級(jí)的主要指標(biāo)包括（）。

A.交易規(guī)模

B.會(huì)員結(jié)構(gòu)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理水平

D.市場(chǎng)影響力

6.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的方法包括（）。

A.專家評(píng)審

B.數(shù)據(jù)分析

C.問(wèn)卷調(diào)查

D.信用評(píng)分

7.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)結(jié)果的用途包括（）。

A.投資者決策參考

B.監(jiān)管部門監(jiān)管依據(jù)

C.金融機(jī)構(gòu)授信參考

D.企業(yè)信用評(píng)級(jí)參考

8.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.國(guó)家法律法規(guī)

B.行業(yè)規(guī)范

C.企業(yè)內(nèi)部制度

D.國(guó)際慣例

9.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保護(hù)評(píng)級(jí)對(duì)象的商業(yè)秘密

B.公開(kāi)評(píng)級(jí)方法和程序

C.確保評(píng)級(jí)結(jié)果的獨(dú)立性

D.接受評(píng)級(jí)對(duì)象的不正當(dāng)利益

10.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.及時(shí)發(fā)布

B.公正發(fā)布

C.保密處理

D.適時(shí)更新

11.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象的信用狀況進(jìn)行（）。

A.定期評(píng)估

B.不定期評(píng)估

C.隨時(shí)關(guān)注

D.不關(guān)注

12.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.評(píng)級(jí)質(zhì)量控制制度

B.評(píng)級(jí)信息披露制度

C.評(píng)級(jí)管理制度

D.評(píng)級(jí)人員培訓(xùn)制度

13.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.跟蹤監(jiān)測(cè)

B.定期審核

C.及時(shí)更新

D.隱私保護(hù)

14.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行（）。

A.定期回訪

B.不定期回訪

C.隨時(shí)回訪

D.不回訪

15.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行（）。

A.指導(dǎo)

B.監(jiān)督

C.評(píng)估

D.不干預(yù)

16.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的影響進(jìn)行（）。

A.分析

B.反饋

C.總結(jié)

D.不關(guān)注

17.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行（）。

A.持續(xù)跟蹤

B.及時(shí)調(diào)整

C.適時(shí)發(fā)布

D.不跟蹤

18.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用效果進(jìn)行（）。

A.監(jiān)測(cè)

B.評(píng)估

C.總結(jié)

D.不監(jiān)測(cè)

19.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。

A.識(shí)別

B.評(píng)估

C.控制D.不控制

20.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行（）。

A.指導(dǎo)

B.監(jiān)督

C.評(píng)估

D.推廣

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)是______市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保障。

2.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)體系通常包括______、______、______等評(píng)級(jí)對(duì)象。

3.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的主要目的是______，______，______。

4.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

5.期貨公司信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括______、______、______等方面。

6.期貨交易所的信用評(píng)級(jí)主要關(guān)注______、______、______等方面。

7.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的方法包括______、______、______等。

8.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)結(jié)果通常分為_(kāi)_____、______、______等等級(jí)。

9.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)______負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)期限為_(kāi)_____年。

10.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得______，不得______。

11.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全______、______、______等制度。

12.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解評(píng)級(jí)對(duì)象的______、______、______。

13.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行______、______、______。

14.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象的信用狀況進(jìn)行______、______、______。

15.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行______、______、______。

16.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行______、______、______。

17.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行______、______、______。

18.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用效果進(jìn)行______、______、______。

19.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行______、______、______。

20.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行______、______、______。

21.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行______、______、______。

22.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行______、______、______。

23.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行______、______、______。

24.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用效果進(jìn)行______、______、______。

25.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)完全依靠市場(chǎng)自發(fā)形成，無(wú)需監(jiān)管部門的介入。（）

2.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果具有法律效力。（）

3.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以接受評(píng)級(jí)對(duì)象的任何形式的賄賂。（）

4.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行保密處理。（）

5.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用僅限于投資者決策參考。（）

6.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行終身信用評(píng)級(jí)。（）

7.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行定期更新。（）

8.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行不定期回訪。（）

9.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)督。（）

10.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行隨時(shí)評(píng)估。（）

11.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)估。（）

12.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。（）

13.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行持續(xù)跟蹤。（）

14.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行指導(dǎo)。（）

15.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用效果進(jìn)行總結(jié)。（）

16.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行推廣。（）

17.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行定期審查。（）

18.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)測(cè)。（）

19.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。（）

20.期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行適時(shí)發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)的重要性及其對(duì)市場(chǎng)健康發(fā)展的積極作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)在維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者保護(hù)方面的作用。

3.針對(duì)當(dāng)前期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施和建議。

4.討論如何通過(guò)完善期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)，提升市場(chǎng)參與者的信用意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨公司因涉嫌違規(guī)操作，被監(jiān)管部門調(diào)查。在調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問(wèn)題：內(nèi)部控制不嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)管理能力不足、信用評(píng)級(jí)低等。請(qǐng)分析這些問(wèn)題對(duì)期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)的影響，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

2.案例題：

某期貨交易所因部分會(huì)員違規(guī)交易，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂。監(jiān)管部門在對(duì)該交易所進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其會(huì)員結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題，部分會(huì)員信用評(píng)級(jí)較低。請(qǐng)分析該案例對(duì)期貨市場(chǎng)信用體系建設(shè)的影響，并提出加強(qiáng)交易所信用監(jiān)管的建議。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.D

3.D

4.D

5.A

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.C

12.D

13.D

14.D

15.B

16.A

17.D

18.A

19.D

20.D

21.A

22.B

23.A

24.C

25.B

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C

9.A,B,C

10.A,B,C,D

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,C

14.A,B,C

15.A,B,C

16.A,B,C

17.A,B,C

18.A,B,C

19.A,B,C

20.A,B,C

三、填空題

1.保障市場(chǎng)健康發(fā)展

2.期貨公司、交易所、機(jī)構(gòu)投資者

3.保障市場(chǎng)公平，提高市場(chǎng)效率，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展

4.具備獨(dú)立法人資格，擁有專業(yè)評(píng)級(jí)人員，具備良好的社會(huì)信譽(yù)

5.資產(chǎn)質(zhì)量，盈利能力，風(fēng)險(xiǎn)控制

6.交易規(guī)模，會(huì)員結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理

7.專家評(píng)審，數(shù)據(jù)分析，問(wèn)卷調(diào)查，信用評(píng)分

8.5級(jí)，7級(jí)，9級(jí)

9.評(píng)級(jí)對(duì)象，5年

10.接受評(píng)級(jí)對(duì)象不正當(dāng)利益，虛假陳述評(píng)級(jí)結(jié)果

11.評(píng)級(jí)管理制度，評(píng)級(jí)質(zhì)量控制制度，評(píng)級(jí)信息披露制度

12.業(yè)務(wù)范圍，信用狀況，風(fēng)險(xiǎn)控制能力

13.及時(shí)發(fā)布，公正發(fā)