紀(jì)工委線索管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范紀(jì)工委線索管理工作，確保紀(jì)工委能夠及時、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)、受理和處置違紀(jì)違法線索，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)效率，嚴(yán)肅公司紀(jì)律，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司紀(jì)工委對公司內(nèi)部各部門、各崗位及其工作人員違紀(jì)違法線索的管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度開展線索管理工作，確保線索處理過程合法合規(guī)。2.客觀公正原則以事實(shí)為依據(jù)，對線索進(jìn)行客觀分析和判斷，不受任何個人情感、利益關(guān)系等因素影響，公正地處理每一條線索。3.保密原則對線索來源、內(nèi)容以及處理過程嚴(yán)格保密，防止線索泄露導(dǎo)致不良后果，保護(hù)舉報人及相關(guān)人員的合法權(quán)益。4.及時高效原則對收到的線索及時進(jìn)行登記、分析和處置，提高工作效率，避免線索積壓，確保問題得到及時解決。二、線索來源（一）舉報1.員工實(shí)名舉報公司員工發(fā)現(xiàn)身邊存在違紀(jì)違法問題，可通過書面形式、電子郵件、專門舉報郵箱或直接向紀(jì)工委辦公室實(shí)名舉報，并詳細(xì)說明問題線索。2.員工匿名舉報鼓勵員工以匿名方式舉報違紀(jì)違法線索，紀(jì)工委對匿名舉報同樣重視，認(rèn)真對待每一條線索。匿名舉報可通過上述類似方式進(jìn)行，但需注意盡量提供詳細(xì)信息，以便紀(jì)工委準(zhǔn)確核實(shí)。3.外部單位或個人舉報與公司有業(yè)務(wù)往來的外部單位或個人，若發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在違紀(jì)違法問題，可向紀(jì)工委進(jìn)行舉報。舉報方式可參照員工舉報方式，紀(jì)工委應(yīng)及時受理并做好記錄。（二）日常監(jiān)督檢查1.紀(jì)工委定期開展對公司各部門的監(jiān)督檢查工作，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、業(yè)務(wù)流程審查、工作紀(jì)律檢查等，從中發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法線索。2.在日常工作中，各部門之間相互監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題線索，應(yīng)及時反饋給紀(jì)工委。例如，財(cái)務(wù)部門在審核報銷憑證時發(fā)現(xiàn)異常，可將線索移交紀(jì)工委進(jìn)一步核實(shí)。（三）上級交辦上級紀(jì)檢監(jiān)察部門交辦的涉及公司的違紀(jì)違法線索，紀(jì)工委應(yīng)按照要求及時接收、處理，并按時向上級反饋處理結(jié)果。（四）其他渠道1.媒體報道關(guān)注各類媒體對公司相關(guān)事件的報道，從中篩選可能涉及公司內(nèi)部違紀(jì)違法的線索。若發(fā)現(xiàn)有媒體報道指向公司存在問題，紀(jì)工委應(yīng)及時展開調(diào)查核實(shí)。2.輿情監(jiān)測通過網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測工具，收集與公司相關(guān)的輿情信息，對其中反映公司內(nèi)部違紀(jì)違法的線索進(jìn)行分析研判，及時采取措施進(jìn)行處理。三、線索受理（一）受理部門紀(jì)工委辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理各類違紀(jì)違法線索。紀(jì)工委辦公室應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)線索接收工作，確保線索接收渠道暢通。（二）受理流程1.登記對收到的線索，接收人員應(yīng)詳細(xì)填寫《線索登記表》，記錄線索來源、舉報人信息（如為匿名舉報，可不填寫具體姓名，但需記錄其他可識別信息）、線索內(nèi)容、收到時間等要素。2.初步審核接收人員對線索進(jìn)行初步審核，判斷線索是否屬于紀(jì)工委管轄范圍，是否具有可查性。對于不屬于紀(jì)工委管轄的線索，應(yīng)及時移送相關(guān)部門處理，并告知舉報人；對于明顯不具有可查性的線索，如線索內(nèi)容模糊不清、缺乏基本事實(shí)依據(jù)等，應(yīng)做好記錄并留存，以備后續(xù)查閱。3.分類根據(jù)線索的性質(zhì)、涉及領(lǐng)域等因素，對經(jīng)過初步審核的線索進(jìn)行分類。例如，分為財(cái)務(wù)類線索、人事類線索、業(yè)務(wù)類線索等，以便后續(xù)進(jìn)行針對性的分析和處置。（三）受理要求1.接收人員應(yīng)熱情接待舉報人，認(rèn)真傾聽線索內(nèi)容，不得推諉、敷衍。對于實(shí)名舉報，應(yīng)告知舉報人紀(jì)工委將按照規(guī)定程序進(jìn)行處理，并及時反饋處理結(jié)果。2.對接收的線索應(yīng)及時進(jìn)行處理，不得積壓。一般情況下，應(yīng)在收到線索后的[X]個工作日內(nèi)完成登記、初步審核和分類工作。四、線索分析（一）分析人員紀(jì)工委成立線索分析小組，由紀(jì)工委書記擔(dān)任組長，成員包括紀(jì)工委副書記、相關(guān)業(yè)務(wù)骨干等。線索分析小組負(fù)責(zé)對受理的線索進(jìn)行全面、深入的分析。（二）分析方法1.查閱資料收集與線索相關(guān)的公司文件、規(guī)章制度、會議記錄、財(cái)務(wù)報表等資料，從中尋找與線索有關(guān)的證據(jù)或線索指向。2.談話核實(shí)與舉報人、被舉報人以及相關(guān)知情人進(jìn)行談話，進(jìn)一步了解線索詳情，核實(shí)相關(guān)事實(shí)。談話過程中應(yīng)做好記錄，談話記錄需由談話人、被談話人簽字確認(rèn)。3.實(shí)地走訪對于一些需要實(shí)地核實(shí)的線索，如涉及業(yè)務(wù)操作違規(guī)等問題，分析小組可到相關(guān)部門或工作現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地走訪，查看實(shí)際情況，獲取第一手資料。4.數(shù)據(jù)分析利用公司的信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)軟件等工具，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，查找數(shù)據(jù)異常點(diǎn)，為線索分析提供支持。例如，通過分析財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，查看是否存在收支異常、費(fèi)用報銷不合理等情況。（三）分析內(nèi)容1.線索的真實(shí)性判斷線索所反映的問題是否真實(shí)存在，有無夸大、歪曲事實(shí)的情況。通過對各種證據(jù)和信息的綜合分析，確定線索的可信度。2.違紀(jì)違法事實(shí)梳理線索中涉及的違紀(jì)違法事實(shí)，明確行為主體、行為方式、行為后果等要素。對于復(fù)雜的線索，要理清事件的來龍去脈，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)和證據(jù)。3.責(zé)任認(rèn)定根據(jù)違紀(jì)違法事實(shí)，分析確定相關(guān)責(zé)任人員，明確其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任類型，如黨紀(jì)責(zé)任、政紀(jì)責(zé)任或法律責(zé)任等。4.線索價值評估對線索的可查性、重要性、緊急性等進(jìn)行評估，確定線索的處置方式和優(yōu)先級別。例如，對于涉及金額較大、影響范圍廣、群眾關(guān)注度高的線索，應(yīng)列為重點(diǎn)線索，優(yōu)先進(jìn)行處置。（四）分析報告線索分析小組在完成線索分析后，應(yīng)撰寫《線索分析報告》。報告內(nèi)容應(yīng)包括線索來源、分析過程、分析結(jié)論（包括線索真實(shí)性、違紀(jì)違法事實(shí)、責(zé)任認(rèn)定、線索價值評估等）以及處理建議等。《線索分析報告》經(jīng)紀(jì)工委書記審核后，作為線索處置的重要依據(jù)。五、線索處置（一）處置方式1.談話函詢對于線索反映問題較輕，可能存在一般性違規(guī)行為，但需要進(jìn)一步了解核實(shí)的，可采用談話函詢方式。由紀(jì)工委向被反映人發(fā)出談話函詢通知，要求其在規(guī)定時間內(nèi)作出說明。被反映人應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)情況，紀(jì)工委對其說明情況進(jìn)行審核分析，必要時可再次談話或要求補(bǔ)充材料。2.初步核實(shí)對于線索具有一定可查性，反映問題可能存在違紀(jì)違法嫌疑的，進(jìn)行初步核實(shí)。成立專門的初步核實(shí)小組，制定核實(shí)方案，通過查閱資料、談話核實(shí)、實(shí)地走訪等方式，對線索所反映的問題進(jìn)行全面核實(shí)。初步核實(shí)結(jié)束后，形成《初步核實(shí)報告》，提出處理建議。3.立案審查經(jīng)初步核實(shí)，發(fā)現(xiàn)被反映人存在違紀(jì)違法事實(shí)，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，予以立案審查。立案審查應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，成立專案組，制定審查方案，收集證據(jù)，查明事實(shí)。在審查過程中，應(yīng)保障被審查人的合法權(quán)益，嚴(yán)格遵守審查紀(jì)律。審查結(jié)束后，形成《立案審查報告》，提出處理意見。4.移送司法機(jī)關(guān)對于涉嫌違法犯罪的線索，紀(jì)工委應(yīng)及時將線索移送司法機(jī)關(guān)依法處理。在移送前，應(yīng)做好相關(guān)證據(jù)材料的整理和交接工作，配合司法機(jī)關(guān)做好后續(xù)調(diào)查工作。（二）處置流程1.審批根據(jù)線索分析報告提出的處理建議，按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。一般情況下，談話函詢由紀(jì)工委副書記審批；初步核實(shí)由紀(jì)工委書記審批；立案審查需經(jīng)公司黨委主要領(lǐng)導(dǎo)審批；移送司法機(jī)關(guān)需經(jīng)公司黨委研究決定，并報上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。2.實(shí)施經(jīng)審批同意后，按照確定的處置方式組織實(shí)施。對于談話函詢、初步核實(shí)、立案審查等工作，要明確責(zé)任人員，規(guī)定工作期限，確保處置工作順利進(jìn)行。3.反饋處置工作結(jié)束后，應(yīng)及時向舉報人、相關(guān)部門和人員反饋處理結(jié)果。對于實(shí)名舉報的，應(yīng)將處理結(jié)果書面告知舉報人；對于上級交辦的線索，應(yīng)向上級反饋處理情況。同時，將線索處置情況在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報，起到警示教育作用。（三）處置要求1.嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行線索處置，確保處置過程合法合規(guī)。每一個處置環(huán)節(jié)都要有明確的記錄，做到全程留痕。2.對于復(fù)雜、重大線索的處置，要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，必要時可會同相關(guān)部門共同開展工作，形成工作合力。3.在處置線索過程中，要注重保護(hù)舉報人、被舉報人及相關(guān)人員的合法權(quán)益，避免因處置不當(dāng)引發(fā)不良影響。六、線索管理（一）檔案管理建立線索管理檔案，對每一條線索從受理到處置的全過程資料進(jìn)行整理歸檔。檔案內(nèi)容包括線索登記表、初步審核意見、線索分析報告、處置審批文件、談話記錄、核實(shí)材料、審查報告、處理結(jié)果反饋等相關(guān)材料。線索管理檔案應(yīng)妥善保管，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類存放，便于查閱和追溯。（二）保密管理1.對線索管理過程中涉及的所有信息嚴(yán)格保密，參與線索管理工作的人員不得泄露線索內(nèi)容、舉報人信息、處理情況等。2.加強(qiáng)對線索管理工作場所的安全防范，確保存放線索資料的場所安全，防止信息泄露。3.在使用線索資料時，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行借閱、查閱登記，使用完畢后及時歸還并妥善保管。（三）跟蹤督辦1.紀(jì)工委辦公室負(fù)責(zé)對線索處置情況進(jìn)行跟蹤督辦，定期檢查線索處置工作進(jìn)度，確保各項(xiàng)處置工作按時完成。2.對于超過規(guī)定期限未完成處置的線索，要及時了解原因，督促相關(guān)責(zé)任人員加快工作進(jìn)度，并向紀(jì)工委書記報告情況。3.對線索處置結(jié)果進(jìn)行跟蹤評估，了解處理措施是否有效，是否達(dá)到預(yù)期目的，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)線索管理工作。七、責(zé)任追究（一）對舉報人保護(hù)不力的責(zé)任追究1.因工作失誤或故意泄露舉報人信息，導(dǎo)致舉報人受到打擊報復(fù)的，對相關(guān)責(zé)任人給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。2.對舉報人進(jìn)行誣陷、誹謗等行為的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）對線索管理工作人員違規(guī)行為的責(zé)任追究1.線索管理工作人員在受理、分析、處置線索過程中，存在故意拖延、推諉、隱瞞線索，或者違反工作程序、泄露線索信息、弄虛作假等行為的，視情節(jié)輕重給予批評教育、誡勉談話、黨紀(jì)政紀(jì)處分。2.因線索管理工作人員失職、瀆職，導(dǎo)致線索未得到及時有效處理，造成不良后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）對被反映人干擾、阻礙線索調(diào)查處理行為的責(zé)任追究1.被反映人存在干擾、阻礙談話函詢、初步核實(shí)、立案審查等工作，拒不配合調(diào)查，提供虛假信息