所屬單位監(jiān)督管理制度總則一、目的為加強(qiáng)所屬單位的管理，規(guī)范所屬單位的經(jīng)營(yíng)行為，保障公司的整體利益，特制定本制度。本制度旨在建立一套完善的監(jiān)督管理體系，對(duì)所屬單位的各項(xiàng)工作進(jìn)行全面、有效的監(jiān)督和管理，確保所屬單位的運(yùn)營(yíng)符合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)章制度。二、適用范圍本制度適用于公司所屬的各單位，包括全資子公司、控股子公司、分公司等。三、管理原則1.依法合規(guī)原則：所屬單位的監(jiān)督管理工作必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，確保所屬單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)明確原則：明確公司與所屬單位之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，確保公司對(duì)所屬單位的監(jiān)督管理工作有明確的依據(jù)和職責(zé)。3.全面監(jiān)督原則：對(duì)所屬單位的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等各個(gè)方面進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。4.有效溝通原則：加強(qiáng)公司與所屬單位之間的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)反饋監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議，促進(jìn)所屬單位的持續(xù)改進(jìn)。四、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.公司設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)所屬單位的監(jiān)督管理工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。監(jiān)督管理委員會(huì)由公司高層管理人員組成，主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任。2.公司設(shè)立監(jiān)督管理部，作為監(jiān)督管理委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施對(duì)所屬單位的監(jiān)督管理工作。監(jiān)督管理部設(shè)部長(zhǎng)一名，由公司人力資源總監(jiān)兼任，副部長(zhǎng)若干名，由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。3.監(jiān)督管理部的主要職責(zé)包括：（1）制定所屬單位監(jiān)督管理制度和工作流程，并組織實(shí)施；（2）對(duì)所屬單位的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等各個(gè)方面進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查；（3）對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理意見和建議；（4）對(duì)所屬單位的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和完善；（5）協(xié)調(diào)解決所屬單位在經(jīng)營(yíng)管理中遇到的問(wèn)題和困難；（6）定期向監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告所屬單位的監(jiān)督管理工作情況。監(jiān)督管理內(nèi)容一、經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督1.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位是否制定了年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并按照計(jì)劃組織實(shí)施；（2）檢查所屬單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決計(jì)劃執(zhí)行中存在的問(wèn)題；（3）對(duì)所屬單位經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的調(diào)整進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。2.合同管理監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的合同簽訂、履行情況，確保合同的合法性、合規(guī)性和有效性；（2）對(duì)所屬單位的重大合同進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)；（3）對(duì)所屬單位的合同糾紛進(jìn)行處理和協(xié)調(diào)。3.投資管理監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的投資決策程序和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，確保投資的合理性和安全性；（2）對(duì)所屬單位的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和審核，提出投資建議和意見；（3）對(duì)所屬單位的投資收益進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保投資回報(bào)的實(shí)現(xiàn)。4.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和運(yùn)行情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效識(shí)別、評(píng)估和控制；（2）對(duì)所屬單位的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查和處理，提出改進(jìn)措施和建議；（3）指導(dǎo)所屬單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。二、財(cái)務(wù)監(jiān)督1.財(cái)務(wù)制度監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位是否建立了健全的財(cái)務(wù)制度，并按照制度規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和管理；（2）對(duì)所屬單位的財(cái)務(wù)制度進(jìn)行審核和評(píng)估，提出改進(jìn)意見和建議；（3）檢查所屬單位財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.財(cái)務(wù)預(yù)算監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位是否編制了年度財(cái)務(wù)預(yù)算，并按照預(yù)算組織實(shí)施；（2）對(duì)所屬單位財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題；（3）對(duì)所屬單位財(cái)務(wù)預(yù)算的調(diào)整進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。3.資金管理監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的資金使用情況，確保資金的安全、合理和有效使用；（2）對(duì)所屬單位的資金籌集、投資、融資等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn)；（3）對(duì)所屬單位的銀行賬戶、現(xiàn)金管理等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保資金管理的規(guī)范和合規(guī)。4.財(cái)務(wù)報(bào)表監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位編制的財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（2）對(duì)所屬單位的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審核和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的問(wèn)題；（3）要求所屬單位按照規(guī)定時(shí)間報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，并對(duì)逾期報(bào)送的情況進(jìn)行處理。三、人力資源監(jiān)督1.人事制度監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位是否建立了健全的人事制度，并按照制度規(guī)定進(jìn)行人事管理；（2）對(duì)所屬單位的人事制度進(jìn)行審核和評(píng)估，提出改進(jìn)意見和建議；（3）檢查所屬單位人事制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.人員招聘監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的人員招聘程序和招聘標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，確保招聘工作的公平、公正、公開；（2）對(duì)所屬單位的招聘計(jì)劃、招聘信息、招聘流程等進(jìn)行審核和監(jiān)督，防止招聘過(guò)程中的舞弊行為；（3）對(duì)所屬單位的招聘效果進(jìn)行評(píng)估和分析，提出改進(jìn)招聘工作的建議和意見。3.績(jī)效考核監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的績(jī)效考核制度和考核標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，確?？?jī)效考核工作的科學(xué)、合理、公正；（2）對(duì)所屬單位的績(jī)效考核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查，防止績(jī)效考核中的舞弊行為；（3）對(duì)所屬單位的績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行審核和分析，提出改進(jìn)績(jī)效考核工作的建議和意見。4.薪酬管理監(jiān)督（1）監(jiān)督所屬單位的薪酬制度和薪酬標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，確保薪酬管理工作的公平、合理、合法；（2）對(duì)所屬單位的薪酬核算、薪酬發(fā)放等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，防止薪酬管理中的違規(guī)行為；（3）對(duì)所屬單位的薪酬調(diào)整進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，確保薪酬調(diào)整的合理性和公正性。監(jiān)督管理方式一、定期監(jiān)督檢查1.監(jiān)督管理部每年對(duì)所屬單位進(jìn)行一次全面的監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等各個(gè)方面。2.所屬單位每季度向監(jiān)督管理部報(bào)送一次季度工作報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括本季度的經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況、人力資源情況等。3.監(jiān)督管理部對(duì)所屬單位報(bào)送的季度工作報(bào)告進(jìn)行審核和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。二、專項(xiàng)監(jiān)督檢查1.針對(duì)所屬單位在經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等方面出現(xiàn)的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督管理部可以組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查，深入了解問(wèn)題的原因和影響，并提出整改措施和建議。2.所屬單位在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中遇到重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)督管理部報(bào)告，監(jiān)督管理部應(yīng)組織專項(xiàng)監(jiān)督檢查，協(xié)助所屬單位解決問(wèn)題。三、日常監(jiān)督1.監(jiān)督管理部通過(guò)日常工作中的溝通、協(xié)調(diào)、報(bào)表審核等方式，對(duì)所屬單位的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等方面進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.所屬單位應(yīng)定期向監(jiān)督管理部報(bào)送相關(guān)報(bào)表和資料，如財(cái)務(wù)報(bào)表、人事報(bào)表等，監(jiān)督管理部應(yīng)及時(shí)對(duì)報(bào)表和資料進(jìn)行審核和分析。監(jiān)督管理程序一、監(jiān)督檢查計(jì)劃制定1.監(jiān)督管理部根據(jù)公司的年度工作計(jì)劃和所屬單位的實(shí)際情況，制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確監(jiān)督檢查的內(nèi)容、時(shí)間、方式等。2.年度監(jiān)督檢查計(jì)劃經(jīng)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，由監(jiān)督管理部組織實(shí)施。二、監(jiān)督檢查實(shí)施1.監(jiān)督管理部按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃的要求，組織相關(guān)人員對(duì)所屬單位進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查人員應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法，對(duì)所屬單位的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、人力資源等方面進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查，收集相關(guān)證據(jù)和資料。3.監(jiān)督檢查人員在監(jiān)督檢查過(guò)程中，應(yīng)尊重所屬單位的合法權(quán)益，不得干擾所屬單位的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。三、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與處理1.監(jiān)督檢查人員在監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)所屬單位存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)記錄并提出處理意見和建議。2.對(duì)于一般性問(wèn)題，監(jiān)督管理部應(yīng)要求所屬單位限期整改，并跟蹤整改情況；對(duì)于重大問(wèn)題，監(jiān)督管理部應(yīng)及時(shí)向監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，并提出處理意見和建議。3.監(jiān)督管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督管理部的報(bào)告和處理意見，對(duì)所屬單位的問(wèn)題進(jìn)行研究和決策，并督促所屬單位落實(shí)整改措施。四、監(jiān)督檢查報(bào)告撰寫1.監(jiān)督檢查結(jié)束后，監(jiān)督檢查人員應(yīng)及時(shí)撰寫監(jiān)督檢查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)督檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理意見、整改建議等。2.監(jiān)督檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)督管理部負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)送監(jiān)督管理委員會(huì)。五、整改落實(shí)與跟蹤1.所屬單位應(yīng)按照監(jiān)督管理部提出的整改意見和建議，制定整改計(jì)劃，并限期整改。2.監(jiān)督管理部應(yīng)跟蹤所屬單位的整改情況，及時(shí)了解整改進(jìn)展情況，督促所屬單位