當(dāng)前基金會(huì)員管理制度總則一、目的為規(guī)范基金會(huì)員管理，保障基金會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金行業(yè)的特點(diǎn)，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本基金公司及其下屬分支機(jī)構(gòu)所管理的各類(lèi)基金會(huì)員，包括個(gè)人會(huì)員和機(jī)構(gòu)會(huì)員。三、管理原則1.依法合規(guī)原則：基金會(huì)員管理制度的制定和執(zhí)行必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。2.公平公正原則：基金公司在管理基金會(huì)員時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得歧視任何基金會(huì)員，保障基金會(huì)員的合法權(quán)益。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：基金會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和基金公司的規(guī)章制度，誠(chéng)實(shí)守信，不得從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：基金公司在管理基金會(huì)員時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)控制因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。四、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.基金公司設(shè)立會(huì)員管理部門(mén)，負(fù)責(zé)基金會(huì)員的日常管理工作，包括會(huì)員注冊(cè)、會(huì)員信息管理、會(huì)員服務(wù)、會(huì)員投訴處理等。2.會(huì)員管理部門(mén)的主要職責(zé)包括：（1）制定和完善基金會(huì)員管理制度，報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；（2）負(fù)責(zé)基金會(huì)員的注冊(cè)登記工作，審核會(huì)員資格，發(fā)放會(huì)員證書(shū)；（3）維護(hù)基金會(huì)員信息系統(tǒng)，及時(shí)更新會(huì)員信息，確保會(huì)員信息的準(zhǔn)確性和完整性；（4）提供會(huì)員服務(wù)，包括投資咨詢、產(chǎn)品推介、交易指導(dǎo)等；（5）處理會(huì)員投訴，及時(shí)解決會(huì)員的問(wèn)題和糾紛；（6）組織會(huì)員活動(dòng)，加強(qiáng)會(huì)員之間的交流與合作；（7）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。五、會(huì)員資格1.個(gè)人會(huì)員（1）具有完全民事行為能力的自然人；（2）符合基金公司規(guī)定的其他條件，如投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。2.機(jī)構(gòu)會(huì)員（1）依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等法人組織；（2）符合基金公司規(guī)定的其他條件，如注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、管理規(guī)模等。六、會(huì)員注冊(cè)1.個(gè)人會(huì)員注冊(cè)（1）申請(qǐng)人填寫(xiě)《個(gè)人會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證件、銀行卡等相關(guān)資料；（2）會(huì)員管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人的資格進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為其注冊(cè)會(huì)員賬號(hào)，并發(fā)放會(huì)員證書(shū)；（3）申請(qǐng)人繳納會(huì)員會(huì)費(fèi)，會(huì)員管理部門(mén)為其開(kāi)通會(huì)員服務(wù)權(quán)限。2.機(jī)構(gòu)會(huì)員注冊(cè)（1）申請(qǐng)人填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)會(huì)員注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)資料；（2）會(huì)員管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人的資格進(jìn)行審核，審核通過(guò)后為其注冊(cè)會(huì)員賬號(hào)，并發(fā)放會(huì)員證書(shū)；（3）申請(qǐng)人繳納會(huì)員會(huì)費(fèi)，會(huì)員管理部門(mén)為其開(kāi)通會(huì)員服務(wù)權(quán)限。七、會(huì)員信息管理1.會(huì)員管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)員信息管理制度，及時(shí)更新會(huì)員信息，確保會(huì)員信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.會(huì)員信息包括會(huì)員基本信息、投資信息、交易信息、投訴信息等。3.會(huì)員基本信息包括會(huì)員姓名、性別、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等；投資信息包括會(huì)員的投資品種、投資金額、投資期限等；交易信息包括會(huì)員的交易記錄、交易金額、交易時(shí)間等；投訴信息包括會(huì)員的投訴內(nèi)容、投訴時(shí)間、處理結(jié)果等。4.會(huì)員管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員信息進(jìn)行保密，不得泄露會(huì)員的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密。八、會(huì)員服務(wù)1.基金公司為會(huì)員提供以下服務(wù)：（1）投資咨詢服務(wù)：為會(huì)員提供投資策略、市場(chǎng)分析、產(chǎn)品推薦等投資咨詢服務(wù)，幫助會(huì)員制定投資計(jì)劃，提高投資收益。（2）產(chǎn)品推介服務(wù)：向會(huì)員推介公司的基金產(chǎn)品，介紹產(chǎn)品的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等情況，幫助會(huì)員選擇適合自己的基金產(chǎn)品。（3）交易指導(dǎo)服務(wù)：為會(huì)員提供交易指導(dǎo)，包括交易流程、交易規(guī)則、交易技巧等方面的指導(dǎo)，幫助會(huì)員順利進(jìn)行交易。（4）資訊服務(wù)：為會(huì)員提供基金行業(yè)的資訊和動(dòng)態(tài)，包括政策法規(guī)、市場(chǎng)行情、行業(yè)研究等方面的資訊，幫助會(huì)員及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，做出正確的投資決策。（5）會(huì)員活動(dòng)服務(wù)：組織會(huì)員參加各種形式的會(huì)員活動(dòng)，如投資講座、沙龍、聯(lián)誼會(huì)等，加強(qiáng)會(huì)員之間的交流與合作，提升會(huì)員的歸屬感和忠誠(chéng)度。2.會(huì)員服務(wù)的提供方式包括線上服務(wù)和線下服務(wù)兩種。線上服務(wù)主要通過(guò)公司的網(wǎng)站、手機(jī)APP等渠道提供；線下服務(wù)主要通過(guò)公司的分支機(jī)構(gòu)、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等渠道提供。九、會(huì)員投訴處理1.基金公司設(shè)立會(huì)員投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理會(huì)員的投訴和建議，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。2.會(huì)員如對(duì)基金公司的服務(wù)或產(chǎn)品有任何不滿或投訴，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行投訴：（1）撥打公司的客服熱線；（2）發(fā)送電子郵件至公司的客服郵箱；（3）通過(guò)公司的網(wǎng)站或手機(jī)APP提交投訴申請(qǐng)；（4）到公司的分支機(jī)構(gòu)或服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)面投訴。3.會(huì)員管理部門(mén)收到會(huì)員的投訴后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行登記，并在1個(gè)工作日內(nèi)將投訴轉(zhuǎn)交給相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。4.相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)投訴進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果反饋給會(huì)員管理部門(mén)。5.會(huì)員管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知投訴會(huì)員，并征求會(huì)員的意見(jiàn)和建議。6.如會(huì)員對(duì)處理結(jié)果不滿意，可以向公司的投訴處理委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。投訴處理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行審查，并作出復(fù)議決定。十、會(huì)員資格終止1.會(huì)員有下列情形之一的，基金公司有權(quán)終止其會(huì)員資格：（1）會(huì)員違反法律法規(guī)或基金公司的規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的；（2）會(huì)員未按照規(guī)定繳納會(huì)員會(huì)費(fèi)的；（3）會(huì)員提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)的；（4）會(huì)員被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法定資格的；（5）會(huì)員被依法追究刑事責(zé)任的；（6）其他應(yīng)當(dāng)終止會(huì)員資格的情形。2.基金公司終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知會(huì)員，