廣發(fā)銀行采購管理制度總則目的為規(guī)范廣發(fā)銀行采購活動，加強采購管理，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，控制采購成本，防范采購風險，特制定本制度。適用范圍本制度適用于廣發(fā)銀行總行及各分支機構的各類采購活動，包括但不限于辦公用品、辦公設備、金融機具、信息技術設備、服務采購等?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：采購活動應嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本行內(nèi)部規(guī)章制度。2.效益性原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的合理性和效益最大化。3.公開透明原則：采購過程應公開、公平、公正，接受內(nèi)外部監(jiān)督。4.誠信原則：采購各方應誠實守信，履行各自的權利和義務。采購組織與職責采購管理委員會1.組成：由行領導、相關部門負責人等組成。2.職責：審議采購管理制度、政策和重大采購事項。對采購項目進行決策，包括采購方式的選擇、采購預算的審批等。采購管理部門1.職責：制定和完善采購管理制度、流程和標準。組織實施采購活動，包括采購需求的收集、采購計劃的編制、采購文件的準備、供應商的選擇與管理、采購合同的簽訂與執(zhí)行等。負責采購項目的預算管理、成本控制和績效評估。協(xié)調(diào)與其他部門在采購工作中的溝通與協(xié)作。使用部門1.職責：提出采購需求，明確采購物品或服務的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購項目的供應商選擇、采購文件評審等工作。負責采購物品或服務的驗收工作。采購預算管理預算編制1.使用部門應根據(jù)業(yè)務發(fā)展需求和實際工作需要，在每年規(guī)定時間內(nèi)編制下一年度的采購預算，明確采購項目、采購數(shù)量、采購金額等。2.采購管理部門對各部門的采購預算進行匯總、審核和平衡，形成全行的采購預算草案，報采購管理委員會審議通過后執(zhí)行。預算調(diào)整1.因業(yè)務發(fā)展、政策變化等原因需要調(diào)整采購預算的，使用部門應提出書面申請，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容和金額。2.采購管理部門對申請進行審核，報采購管理委員會審批。經(jīng)批準后，方可調(diào)整采購預算。采購流程采購需求提出1.使用部門根據(jù)業(yè)務需要，填寫《采購需求申請表》，詳細說明采購物品或服務的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預計采購時間等內(nèi)容。2.《采購需求申請表》經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交給采購管理部門。采購計劃制定1.采購管理部門收到《采購需求申請表》后，進行匯總和分析，結合采購預算和庫存情況，制定采購計劃。2.采購計劃應明確采購項目、采購方式、采購時間安排、采購責任人等內(nèi)容。采購文件準備1.根據(jù)采購計劃，采購管理部門準備采購文件，包括招標文件、詢價文件、競爭性談判文件等。2.采購文件應明確采購項目的技術規(guī)格、商務條款、評標標準、合同條款等內(nèi)容，確保采購活動的規(guī)范性和公正性。供應商選擇與管理1.采購管理部門通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源采購等方式選擇供應商。2.建立供應商庫，對供應商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量等進行評估和管理。定期對供應商進行考核，對于不合格的供應商，及時清理出庫。采購評審與決策1.采購管理部門組織相關人員對供應商的投標文件或報價文件進行評審，根據(jù)評標標準確定中標候選人或成交供應商。2.采購管理部門將評審結果報采購管理委員會審批，經(jīng)批準后確定最終的供應商。采購合同簽訂1.采購管理部門與中標供應商或成交供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務，包括采購物品或服務的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、付款方式等。2.采購合同應報法律合規(guī)部門審核，確保合同的合法性和有效性。采購執(zhí)行與驗收1.供應商按照采購合同約定的時間、地點和要求提供采購物品或服務。采購管理部門負責跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.使用部門負責采購物品或服務的驗收工作，按照合同約定的質(zhì)量標準進行驗收。驗收合格后，填寫《采購驗收單》。采購付款1.采購管理部門根據(jù)采購合同和《采購驗收單》，審核付款申請，報財務部門辦理付款手續(xù)。2.財務部門按照合同約定的付款方式和時間，及時支付采購款項。采購方式公開招標1.適用范圍：適用于采購金額較大、技術復雜、潛在供應商較多的采購項目。2.招標程序：發(fā)布招標公告。發(fā)售招標文件。組織開標、評標、定標。發(fā)布中標公告。邀請招標1.適用范圍：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的項目；采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。2.招標程序：向符合條件的供應商發(fā)出投標邀請書。發(fā)售招標文件。組織開標、評標、定標。發(fā)布中標公告。競爭性談判1.適用范圍：適用于招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的項目。2.談判程序：成立談判小組。制定談判文件。確定邀請參加談判的供應商名單。談判。確定成交供應商。詢價1.適用范圍：適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。2.詢價程序：成立詢價小組。確定被詢價的供應商名單。向供應商發(fā)出詢價通知書。供應商報價。確定成交供應商。單一來源采購1.適用范圍：適用于只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。2.采購程序：采購管理部門提出單一來源采購申請，說明采購理由和供應商情況。采購管理委員會審批。與供應商進行協(xié)商，簽訂采購合同。采購風險管理風險識別與評估1.采購管理部門定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如供應商違約、采購價格波動、采購質(zhì)量問題、法律合規(guī)風險等。2.根據(jù)風險識別和評估結果，制定相應的風險應對措施。風險應對措施1.供應商管理風險：加強對供應商的資質(zhì)審查和信用評估，建立供應商考核機制，定期對供應商進行評價和調(diào)整。2.采購價格風險：建立采購價格監(jiān)測機制，關注市場價格動態(tài)，通過招標、談判等方式降低采購價格。3.采購質(zhì)量風險：加強采購驗收管理，嚴格按照合同約定的質(zhì)量標準進行驗收，對不合格的采購物品或服務及時處理。4.法律合規(guī)風險：加強對采購活動的法律合規(guī)審查，確保采購活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門定期對采購活動進行審計，檢查采購制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購項目的績效等。2.采購管理部門應定期對采購活動進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，及時整改存在的問題。2.主