戴盛資本投資管理制度總則一、目的為規(guī)范戴盛資本的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司的發(fā)展戰(zhàn)略，制定本管理制度。二、適用范圍本制度適用于戴盛資本及其下屬投資管理機(jī)構(gòu)、投資團(tuán)隊(duì)和相關(guān)工作人員，對(duì)公司所進(jìn)行的各類(lèi)投資活動(dòng)進(jìn)行全面管理和規(guī)范。三、管理原則1.合規(guī)性原則：投資活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部制度，確保投資行為的合法性和合規(guī)性。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：在投資決策過(guò)程中，充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。3.價(jià)值投資原則：堅(jiān)持以價(jià)值為導(dǎo)向，通過(guò)深入的研究和分析，尋找具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的項(xiàng)目和資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。4.專(zhuān)業(yè)化原則：建立專(zhuān)業(yè)化的投資團(tuán)隊(duì)，提高投資決策的專(zhuān)業(yè)性和準(zhǔn)確性，不斷提升公司的投資管理水平。四、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.投資決策委員會(huì)（1）負(fù)責(zé)制定公司的投資戰(zhàn)略和投資政策，對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。（2）審議投資管理機(jī)構(gòu)提交的投資方案和投資報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)估和決策。（3）監(jiān)督投資管理機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作，對(duì)投資管理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。2.投資管理機(jī)構(gòu)（1）負(fù)責(zé)制定投資管理制度和投資流程，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選、評(píng)估和投資決策。（2）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的日常管理和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決投資項(xiàng)目中存在的問(wèn)題。（3）定期向投資決策委員會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，接受投資決策委員會(huì)的監(jiān)督和考核。3.投資團(tuán)隊(duì)（1）負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行深入的研究和分析，撰寫(xiě)投資報(bào)告和投資建議書(shū)。（2）參與投資項(xiàng)目的談判和決策，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的具體實(shí)施和管理。（3）及時(shí)向投資管理機(jī)構(gòu)報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出合理的投資建議和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.其他相關(guān)部門(mén)（1）財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析，提供財(cái)務(wù)支持和保障。（2）法律部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和防范，提供法律咨詢和支持。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案。投資決策流程一、投資項(xiàng)目的篩選1.投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的投資戰(zhàn)略和投資政策，制定投資項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.投資團(tuán)隊(duì)通過(guò)各種渠道收集投資項(xiàng)目信息，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，剔除不符合公司投資標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目。3.對(duì)初步篩選后的投資項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)研和分析，撰寫(xiě)投資建議書(shū)，提交投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。二、投資項(xiàng)目的評(píng)審1.投資管理機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員對(duì)投資建議書(shū)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面。2.評(píng)審過(guò)程中，充分聽(tīng)取投資團(tuán)隊(duì)的意見(jiàn)和建議，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估和分析。3.評(píng)審結(jié)束后，投資管理機(jī)構(gòu)形成評(píng)審意見(jiàn)，提交投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策。三、投資項(xiàng)目的決策1.投資決策委員會(huì)對(duì)投資管理機(jī)構(gòu)提交的評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行審議，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。2.決策過(guò)程中，充分考慮投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益，遵循價(jià)值投資原則和風(fēng)險(xiǎn)控制原則。3.投資決策委員會(huì)形成投資決策意見(jiàn)，投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資決策意見(jiàn)進(jìn)行投資項(xiàng)目的具體實(shí)施。四、投資項(xiàng)目的實(shí)施1.投資管理機(jī)構(gòu)與投資項(xiàng)目方簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資團(tuán)隊(duì)按照投資協(xié)議的約定，將投資資金及時(shí)足額到位，完成投資項(xiàng)目的具體實(shí)施。3.投資管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。投資風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.投資管理機(jī)構(gòu)和投資團(tuán)隊(duì)在投資項(xiàng)目的篩選、評(píng)審和實(shí)施過(guò)程中，充分識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。三、風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)超出可控范圍，及時(shí)采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。3.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件。四、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告1.投資管理機(jī)構(gòu)定期向投資決策委員會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況等。2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)進(jìn)行報(bào)告，說(shuō)明事件的經(jīng)過(guò)、原因和影響，并提出相應(yīng)的處理意見(jiàn)和建議。投資后管理一、日常監(jiān)控1.投資管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行日常監(jiān)控，定期收集投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等信息，了解投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況。2.對(duì)投資項(xiàng)目的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，如銷(xiāo)售額、利潤(rùn)、市場(chǎng)份額等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。二、財(cái)務(wù)監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，定期對(duì)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)和分析。2.對(duì)投資項(xiàng)目的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)控，確保資金的安全和合理使用。三、經(jīng)營(yíng)管理1.投資團(tuán)隊(duì)參與投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理，協(xié)助投資項(xiàng)目方制定發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，提供專(zhuān)業(yè)的管理咨詢和支持。2.對(duì)投資項(xiàng)目的重大經(jīng)營(yíng)決策進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保決策的合理性和有效性。四、增值服務(wù)1.投資管理機(jī)構(gòu)為投資項(xiàng)目提供增值服務(wù)，包括市場(chǎng)拓展、技術(shù)創(chuàng)新、人才引進(jìn)等方面，幫助投資項(xiàng)目提升競(jìng)爭(zhēng)力和價(jià)值。2.建立與投資項(xiàng)目方的溝通機(jī)制，及時(shí)了解投資項(xiàng)目的需求和意見(jiàn)，提供個(gè)性化的服務(wù)和支持。投資退出機(jī)制一、退出方式1.上市退出：通過(guò)將投資項(xiàng)目推向資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和退出。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出：將投資項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的退出。3.回購(gòu)?fù)顺觯河赏顿Y項(xiàng)目方或其股東按照約定的價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出。4.清算退出：在投資項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過(guò)清算投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的退出。二、退出決策1.投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目的發(fā)展情況和市場(chǎng)環(huán)境，制定投資退出計(jì)劃和決策流程。2.對(duì)擬退出的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和分析，確定退出方式和退出時(shí)機(jī)。3.投資決策委員會(huì)對(duì)投資管理機(jī)構(gòu)提交的投資退出計(jì)劃和決策進(jìn)行審議和決策。三、退出實(shí)施1.按照投資退出計(jì)劃和決策，辦理投資項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)或清算等手續(xù)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的退出。2.對(duì)退出后