海爾集團(tuán)合同管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)海爾集團(tuán)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于海爾集團(tuán)及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“集團(tuán)”）在生產(chǎn)經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的規(guī)定。2.平等自愿原則合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對方。3.公平公正原則合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。二、合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理委員會集團(tuán)設(shè)立合同管理委員會，由集團(tuán)總裁擔(dān)任主任，分管法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)工作的副總裁擔(dān)任副主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。合同管理委員會負(fù)責(zé)審議重大合同，協(xié)調(diào)解決合同管理中的重大問題。（二）法務(wù)部門法務(wù)部門是集團(tuán)合同管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)合同的法律審查、風(fēng)險(xiǎn)防控、糾紛處理等工作。具體職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度及流程；2.參與重大合同的談判、起草、審查等工作；3.對合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出法律意見和建議；4.監(jiān)督合同的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)；5.負(fù)責(zé)合同糾紛的處理，參與訴訟、仲裁等法律事務(wù)。（三）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門是合同的承辦部門，負(fù)責(zé)合同的發(fā)起、談判、起草、履行等工作。具體職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要發(fā)起合同申請，提供合同相關(guān)資料；2.負(fù)責(zé)合同的談判工作，與對方協(xié)商合同條款；3.起草合同文本，確保合同條款符合業(yè)務(wù)要求和法律法規(guī)規(guī)定；4.組織合同的簽訂工作，確保合同簽訂程序合規(guī)；5.負(fù)責(zé)合同的履行，及時處理合同履行中的問題；6.定期向法務(wù)部門匯報(bào)合同履行情況。（四）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)審核，對合同的付款方式、付款期限、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行審查。具體職責(zé)包括：1.參與重大合同的財(cái)務(wù)條款審查，提出財(cái)務(wù)意見和建議；2.對合同的付款方式、付款期限等進(jìn)行審核，確保符合集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度；3.監(jiān)督合同款項(xiàng)的收付情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；4.協(xié)助法務(wù)部門處理合同糾紛中的財(cái)務(wù)問題。三、合同簽訂管理（一）合同申請業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要發(fā)起合同申請，填寫《合同申請表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、對方當(dāng)事人信息、合同主要條款等內(nèi)容，并提供相關(guān)資料。（二）合同審批1.合同申請表提交后，按照集團(tuán)內(nèi)部審批流程進(jìn)行審批。審批流程一般包括業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核、法務(wù)部門審查、財(cái)務(wù)部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總裁審批等環(huán)節(jié)。2.法務(wù)部門對合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等，并出具法律審查意見。3.財(cái)務(wù)部門對合同的付款方式、付款期限、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行審核，提出財(cái)務(wù)審核意見。4.分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)業(yè)務(wù)情況和法務(wù)、財(cái)務(wù)部門的意見進(jìn)行審批，總裁對重大合同進(jìn)行最終審批。（三）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保合同文本與審批通過的內(nèi)容一致。2.合同簽訂應(yīng)使用集團(tuán)統(tǒng)一制定的合同文本，如無統(tǒng)一文本，可由業(yè)務(wù)部門起草，但必須經(jīng)法務(wù)部門審查通過。3.合同簽訂時，應(yīng)確保合同雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）齊全，簽字（蓋章）應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定和合同約定。4.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本送法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。四、合同履行管理（一）履行計(jì)劃業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等內(nèi)容，并將履行計(jì)劃送法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照履行計(jì)劃組織合同的履行，及時處理合同履行中的問題。在履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時采取措施，并向法務(wù)部門報(bào)告。2.法務(wù)部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處理合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)部門的付款申請，及時辦理款項(xiàng)收付手續(xù)，確保合同款項(xiàng)的安全。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂的審批流程進(jìn)行審批。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知對方當(dāng)事人，并按照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定辦理解除手續(xù)。解除合同的通知應(yīng)采用書面形式，并留存相關(guān)證據(jù)。3.合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將相關(guān)情況通知法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，并辦理備案手續(xù)。五、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同正本、副本、審批文件、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議等相關(guān)資料收集整理，并移交法務(wù)部門。（二）檔案整理法務(wù)部門對收集到的合同檔案進(jìn)行整理，按照合同類別、簽訂時間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行分類編號，建立合同檔案目錄。（三）檔案保管合同檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全、完整。檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和集團(tuán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到法務(wù)部門查閱。查閱人員應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別法務(wù)部門應(yīng)定期對集團(tuán)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識別合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行分類整理。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估對識別出的合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，法務(wù)部門應(yīng)會同業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對針對不同等級的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)審查等措施；對于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取定期跟蹤、及時處理等措施；對于低風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取一般管理、適當(dāng)關(guān)注等措施。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中應(yīng)加強(qiáng)與對方當(dāng)事人的溝通協(xié)調(diào)，及時解決合同履行中的問題，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。法務(wù)部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行檢查，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，協(xié)助業(yè)務(wù)部門做好糾紛預(yù)防工作。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向法務(wù)部門報(bào)告，并提供相關(guān)資料。法務(wù)部門應(yīng)會同業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門對糾紛情況進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案經(jīng)批準(zhǔn)后，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。糾紛處理方式一般包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等，應(yīng)根據(jù)糾紛的具體情況選擇合適的處理方式。3.在糾紛處理過程中，業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)密切配合，及時提供證據(jù)資料，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查集團(tuán)定期對各部門合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同風(fēng)險(xiǎn)防控情況、合同糾紛處理情況等。（二）考核評價建立合同