建筑痕跡化管理制度一、總則（一）目的為加強公司建筑項目管理，規(guī)范項目實施過程中的各類痕跡管理，確保項目信息可追溯、責(zé)任可明確，提高項目管理效率和質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建筑工程項目，包括新建、改建、擴建等各類項目。（三）基本原則1.真實性原則：痕跡記錄應(yīng)如實反映項目實際情況，不得虛假、偽造。2.完整性原則：涵蓋項目從策劃、設(shè)計、施工到竣工驗收等全過程的關(guān)鍵信息。3.及時性原則：各項痕跡應(yīng)在相應(yīng)活動完成后及時記錄。4.規(guī)范性原則：記錄格式、內(nèi)容要求等應(yīng)符合統(tǒng)一規(guī)范。二、痕跡管理職責(zé)分工（一）項目管理團隊1.項目經(jīng)理作為項目痕跡化管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排項目全過程的痕跡管理工作，確保各項痕跡記錄準(zhǔn)確、完整、及時。2.項目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)指導(dǎo)和審核與技術(shù)相關(guān)的痕跡記錄，如施工方案、技術(shù)交底等。3.各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)的痕跡記錄，包括工程進度、質(zhì)量檢驗、安全管理等方面的記錄。（二）職能部門1.工程管理部門負(fù)責(zé)對項目痕跡化管理工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，定期組織對項目痕跡記錄的審查。2.質(zhì)量安全部門負(fù)責(zé)審核與質(zhì)量、安全相關(guān)的痕跡記錄，參與質(zhì)量安全問題的追溯和責(zé)任認(rèn)定。3.物資采購部門負(fù)責(zé)記錄物資采購、供應(yīng)過程中的相關(guān)痕跡，如采購合同、物資驗收單等。4.人力資源部門負(fù)責(zé)項目人員配備、考勤等相關(guān)痕跡的管理。（三）其他人員1.施工人員應(yīng)按照要求做好各自工作環(huán)節(jié)的痕跡記錄，如施工日志、工序交接記錄等。2.監(jiān)理人員負(fù)責(zé)對項目實施過程進行旁站監(jiān)督，并做好相應(yīng)的監(jiān)理痕跡記錄，如監(jiān)理日志、監(jiān)理通知單等。三、項目前期痕跡管理（一）項目立項1.立項申請書、可行性研究報告、項目批復(fù)文件等應(yīng)妥善保存，建立專門的立項檔案。2.記錄項目立項過程中的決策會議紀(jì)要、專家論證意見等。（二）設(shè)計階段1.設(shè)計合同、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計圖紙等資料應(yīng)完整歸檔。2.設(shè)計交底記錄，包括設(shè)計單位向施工單位及相關(guān)人員進行設(shè)計意圖、技術(shù)要求等方面交底的內(nèi)容。3.圖紙會審記錄，詳細(xì)記錄各方對設(shè)計圖紙?zhí)岢龅囊蓡枴⒔ㄗh及答復(fù)情況。四、施工過程痕跡管理（一）施工組織與計劃1.施工組織設(shè)計文件，包括工程概況、施工部署、施工方法及技術(shù)措施、施工進度計劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等。2.單位工程、分部工程、分項工程進度計劃及實際進度記錄，可采用橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖等形式。3.施工進度調(diào)整記錄，當(dāng)實際進度與計劃進度出現(xiàn)偏差時，記錄采取的調(diào)整措施及效果。（二）工程質(zhì)量1.質(zhì)量管理制度、質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書等文件。2.原材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，如質(zhì)量檢驗報告、合格證等，并按批次進行整理歸檔。3.施工過程中的質(zhì)量檢驗記錄，包括隱蔽工程驗收記錄、分項工程質(zhì)量驗收記錄、分部工程質(zhì)量驗收記錄等。隱蔽工程驗收應(yīng)在隱蔽前由施工單位通知建設(shè)單位、監(jiān)理單位等相關(guān)人員進行驗收，并形成驗收記錄，記錄內(nèi)容包括隱蔽工程的部位、內(nèi)容、質(zhì)量情況等。分項工程質(zhì)量驗收應(yīng)按照相關(guān)質(zhì)量驗收規(guī)范進行，記錄驗收時間、驗收人員、驗收結(jié)論等。分部工程質(zhì)量驗收在分項工程驗收合格的基礎(chǔ)上進行，記錄更為詳細(xì)的驗收情況。4.質(zhì)量問題處理記錄，對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，記錄問題描述、原因分析、處理措施及處理結(jié)果。（三）工程安全1.安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度等文件。2.安全檢查記錄，包括定期安全檢查、專項安全檢查等記錄，記錄檢查時間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的安全隱患及整改情況。3.安全教育培訓(xùn)記錄，包括新入場工人安全教育、季節(jié)性安全教育、專項安全教育等記錄，記錄培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員等。4.安全事故處理記錄，按照事故報告、調(diào)查、處理的流程，詳細(xì)記錄事故發(fā)生的時間、地點、經(jīng)過、原因分析、處理結(jié)果等。（四）工程進度款支付1.工程進度款申請報告，施工單位按照合同約定提交的申請進度款支付的文件，包括已完成工程量清單、價款計算依據(jù)等。2.進度款審核記錄，建設(shè)單位或監(jiān)理單位對施工單位進度款申請進行審核的過程記錄，包括審核意見、審核金額等。3.進度款支付憑證，記錄每次進度款的支付時間、支付金額、支付方式等。（五）工程變更1.工程變更申請單，施工單位或其他相關(guān)方提出工程變更的申請文件，包括變更原因、變更內(nèi)容、對工期和造價的影響等。2.工程變更審批文件，記錄建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等對工程變更申請的審批意見和審批結(jié)果。3.工程變更實施記錄，包括變更工程的施工過程記錄、質(zhì)量驗收記錄等。（六）施工日志施工日志由專人負(fù)責(zé)記錄，內(nèi)容應(yīng)包括日期、天氣情況、施工部位、施工內(nèi)容、施工人員、設(shè)備使用情況、質(zhì)量安全情況、存在問題及處理措施等，應(yīng)保證記錄的連續(xù)性和完整性。（七）監(jiān)理工作1.監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則等文件。2.監(jiān)理日志，記錄監(jiān)理人員每日的工作情況，包括工程進度、質(zhì)量、安全等方面的檢查情況，發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況等。3.監(jiān)理通知單、工程暫停令等文件，記錄監(jiān)理單位對施工單位提出的整改要求、暫停施工指令等，以及施工單位的回復(fù)和執(zhí)行情況。4.監(jiān)理月報，每月對工程進展情況、質(zhì)量安全情況、存在問題及下月工作計劃等進行總結(jié)和匯報。五、項目竣工驗收痕跡管理（一）竣工驗收準(zhǔn)備1.施工單位提交的工程竣工報告，包括工程概況、施工依據(jù)、施工過程、合同履約情況、工程質(zhì)量自評情況等。2.監(jiān)理單位提交的工程質(zhì)量評估報告，對工程質(zhì)量進行評估，提出評估意見。3.勘察、設(shè)計單位提交的質(zhì)量檢查報告，對勘察、設(shè)計質(zhì)量進行檢查和評價。（二）竣工驗收程序1.竣工驗收申請文件，施工單位向建設(shè)單位提交的竣工驗收申請，說明工程已具備竣工驗收條件。2.建設(shè)單位組織竣工驗收的會議紀(jì)要，記錄驗收時間、地點、參加人員、驗收過程及驗收結(jié)論等。3.竣工驗收備案文件，建設(shè)單位按照規(guī)定向建設(shè)行政主管部門備案所需的文件，如竣工驗收備案表、工程竣工驗收報告、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件、公安消防部門出具的對大型的人員密集場所和其他特殊建設(shè)工程驗收合格的證明文件、施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書等。六、痕跡管理的存儲與保管（一）存儲方式1.采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進行存儲。紙質(zhì)檔案應(yīng)分類裝訂成冊，便于查閱和保管。電子檔案應(yīng)按照統(tǒng)一的文件夾結(jié)構(gòu)和命名規(guī)則進行存儲，確保文件的可識別性和可檢索性。2.對于重要的圖紙、文件等，可進行掃描備份，同時保留紙質(zhì)原件。（二）保管期限1.項目前期文件、施工過程中的重要文件等應(yīng)長期保存。2.工程竣工驗收備案文件等應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定的保管期限進行保存，一般不少于規(guī)定年限。3.其他一般性文件可根據(jù)實際情況確定合理的保管期限。（三）保管責(zé)任1.設(shè)立專門的檔案室或檔案管理人員，負(fù)責(zé)痕跡檔案的集中保管。2.檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進行整理、歸檔、檢查和維護，確保檔案的安全和完整。3.因工作需要查閱檔案的，應(yīng)按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)，查閱后及時歸還。嚴(yán)禁涂改、偽造、損毀、丟失檔案。七、痕跡管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.工程管理部門定期對項目痕跡化管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括痕跡記錄的完整性、準(zhǔn)確性、及時性，檔案存儲與保管情況等。2.質(zhì)量安全部門結(jié)合質(zhì)量安全檢查工作，對與質(zhì)量安全相關(guān)的痕跡記錄進行抽查。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任單位限期整改。（二）考核評價1.建立痕跡化管理考核評價機制，將痕跡化管理工作納入項目管理團隊及相關(guān)人員的績效考核體系。